企業(yè)管理制度要落地，先解決這幾個(gè)問(wèn)題！一、企業(yè)管理頑疾：制度不落地簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，“制度落地”是指企業(yè)制度出臺(tái)后能夠得到執(zhí)行，即制度要求能夠轉(zhuǎn)化成企業(yè)成員的實(shí)際行動(dòng)，管理產(chǎn)出滿(mǎn)足制度設(shè)計(jì)初衷。然而，我國(guó)很多企業(yè)仍然普遍面對(duì)制度無(wú)法落地的現(xiàn)實(shí)，即一邊是大堆各式各樣的管理制度，另一邊仍舊是混亂、低效的工作局面。企業(yè)制度不落地，通常會(huì)伴隨下列現(xiàn)象：整體上員工對(duì)制度的應(yīng)用水平低下，甚至不清楚制度要求；制度適用范圍狹窄、空白點(diǎn)多，現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)操作中制度出現(xiàn)“空白情況”、“不適用情況”或者制度間“相互矛盾”的概率高企；制度中的具體操作流程模糊或者流程斷點(diǎn)多，依照制度難以順暢執(zhí)行業(yè)務(wù)全過(guò)程；在執(zhí)行層面制度缺乏有效的操作指引，執(zhí)行動(dòng)作未細(xì)化到具體崗位/具體事項(xiàng)層面，相關(guān)人員無(wú)法根據(jù)制度自行操作。二、管理制度落地問(wèn)題的解決企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)制度的有效落地，應(yīng)從制度自身管理及制度相關(guān)主體協(xié)調(diào)兩個(gè)角度出發(fā)，落實(shí)關(guān)鍵的管理活動(dòng)。必須說(shuō)明，進(jìn)行這樣的角度劃分是為了清晰闡述，兩者相互融合、無(wú)法割裂。例如，制度自身管理中的制度評(píng)審工作，也有助于制度相關(guān)主體間的相互協(xié)調(diào)。（一）制度自身管理角度：實(shí)現(xiàn)對(duì)管理制度自身的專(zhuān)業(yè)化、系統(tǒng)化管理管理制度是用來(lái)管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，但極易被忽略的一點(diǎn)是，制度自身也需要得到妥善的管理。在我國(guó)企業(yè)中，對(duì)制度自身缺乏有效管理的情況是比較普遍的，常見(jiàn)的表現(xiàn)包括：制度缺乏整體框架：企業(yè)應(yīng)該有哪些制度不清楚、各項(xiàng)制度間是什么關(guān)系也不清楚。制度關(guān)鍵權(quán)限混亂：企業(yè)組織架構(gòu)中各個(gè)單元在制度管理中的權(quán)限不清。制度層次混亂：不同類(lèi)型制度之間的上下級(jí)/優(yōu)先級(jí)關(guān)系不清晰、不同制度間如出現(xiàn)內(nèi)容沖突應(yīng)如何處理不明確。制度生效狀態(tài)/版本信息混亂：各項(xiàng)制度的生效狀態(tài)、最新版本狀態(tài)等信息不明確。制度缺乏動(dòng)態(tài)管理：制度的新增、修訂、廢止、合并等工作要求不清晰。出現(xiàn)上述問(wèn)題的內(nèi)在原因通常是制度管理職責(zé)不清或者設(shè)置不合理，同時(shí)缺乏圍繞制度自身的基本管理制度和配套流程。具體措施包括：實(shí)現(xiàn)制度專(zhuān)業(yè)歸口管理制定清晰的整體制度框架及制度類(lèi)別/層次體明確與制度管理有關(guān)的配套流程、權(quán)限和標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)現(xiàn)制度專(zhuān)業(yè)歸口管理實(shí)現(xiàn)制度專(zhuān)業(yè)歸口管理制度的“歸口管理”體現(xiàn)在兩方面：一方面，需要有專(zhuān)業(yè)部門(mén)對(duì)公司所有制度進(jìn)行集中歸口管理，這種歸口管理不是指由這個(gè)部門(mén)完成所有的制度編制工作，而是指對(duì)企業(yè)各項(xiàng)制度管理中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行集中管理，確保企業(yè)制度管理活動(dòng)整體受控。另一方面，制度歸口管理具體實(shí)施人員應(yīng)該對(duì)公司整體業(yè)務(wù)有全面了解、且有過(guò)硬的內(nèi)控專(zhuān)業(yè)技能。其中歸口部門(mén)的基本職責(zé)包括：制度框架及制度管理規(guī)范的維護(hù)，包括確保企業(yè)全員根據(jù)自身需求，能夠高效的獲取適用的管理制度；組織制度的制定、評(píng)審、審批、發(fā)布、變更、廢止等工作，并在各項(xiàng)工作流程中歸口部門(mén)作為一個(gè)流程節(jié)點(diǎn)介入；組織制度配套的培訓(xùn)、反饋、評(píng)價(jià)工作，包括組織完成制度時(shí)效性、適用性及一致性評(píng)價(jià)，其中典型的制度不一致情況包括：企業(yè)內(nèi)不同制度的管理要求不一致，如財(cái)務(wù)部門(mén)和資產(chǎn)管理部門(mén)針對(duì)資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)的制度要求相互沖突、或者資產(chǎn)管理部門(mén)在不同時(shí)期出臺(tái)的資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度要求相互沖突；上級(jí)單位與下級(jí)單位制度要求不一致，如集團(tuán)管理制度與集團(tuán)下屬分子公司的對(duì)應(yīng)制度要求不一致；企業(yè)內(nèi)部管理制度與外部合規(guī)要求不一致，如企業(yè)內(nèi)部人力資源管理相關(guān)制度不符合國(guó)家勞動(dòng)法規(guī)。制定清晰的整體制度框架及制度類(lèi)別/制定清晰的整體制度框架及制度類(lèi)別/層次體系一方面，由專(zhuān)業(yè)部門(mén)/團(tuán)隊(duì)從公司整體戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)角度，提出完整的制度框架，明確每一個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度內(nèi)容。某企業(yè)制度整體框架見(jiàn)下圖：5-fgtiS良客戶(hù)苜鋰7招転管理10?段資習(xí)理碁資百理憶苕運(yùn)資金百理2■信息系哥営理1乙企業(yè)又就1&5-fgtiS良客戶(hù)苜鋰7招転管理10?段資習(xí)理碁資百理憶苕運(yùn)資金百理2■信息系哥営理1乙企業(yè)又就1&內(nèi)部審讓與監(jiān)鈣舉攝怡環(huán)撓安全贛（EHS）胃理2歸首理M廉購(gòu)管理4.生產(chǎn)菅鋰支持性制度g合同百理14.A/JWW理巧布政事務(wù)［氐決務(wù)管理另一方面，在我國(guó)企業(yè)實(shí)際操作中，制度會(huì)以多種形式出現(xiàn)。比較常見(jiàn)的提法包括：制度、規(guī)范、實(shí)施細(xì)則、辦法等，在這些提法前面，還可能出現(xiàn)“暫行”、“試行”等前綴，在一些特殊的情況下，企業(yè)所下發(fā)的一些“通知”類(lèi)文件，實(shí)質(zhì)上也起到了管理制度的功能。針對(duì)上述現(xiàn)實(shí)情況，一方面，企業(yè)應(yīng)該明確各類(lèi)制度形式的上下級(jí)關(guān)系，明確參照關(guān)系及當(dāng)出現(xiàn)沖突時(shí)的優(yōu)先級(jí)排序。一般而言，優(yōu)先級(jí)排序通常是：a.上級(jí)制度優(yōu)于下級(jí)制度，下級(jí)制度參照上級(jí)制度編制；b.特殊制度優(yōu)于一般制度，如針對(duì)某特殊情況制定的專(zhuān)門(mén)制度的優(yōu)先級(jí)高于適用于一般情況下的制度。不同層級(jí)的制度，也對(duì)應(yīng)不同的權(quán)限，低級(jí)別的制度對(duì)應(yīng)較低的授權(quán)（如部門(mén)級(jí)制度的審批權(quán)在部門(mén)負(fù)責(zé)人），高級(jí)別的制度對(duì)應(yīng)較高的授權(quán)（如公司級(jí)的制度的審批權(quán)在總經(jīng)理或者董事會(huì)）。而對(duì)于處于“暫定”“試行”狀態(tài)的文件，應(yīng)明確“暫定”“試行”的期限要求以及到期后的處理方式，如延長(zhǎng)期限、廢止、經(jīng)審批成為正式制度等。

明確與制度管理有關(guān)的配套流程、權(quán)限和標(biāo)準(zhǔn)明確與制度管理有關(guān)的配套流程、權(quán)限和標(biāo)準(zhǔn)圍繞制度管理本身，企業(yè)應(yīng)設(shè)置必要的權(quán)限、流程和標(biāo)準(zhǔn)，以支撐制度自身能夠得到有效運(yùn)轉(zhuǎn)。1）制度配套流程與職責(zé)權(quán)限企業(yè)應(yīng)該在制度歸口管理部門(mén)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，設(shè)計(jì)并落實(shí)一系列與制度管理有關(guān)的流程。制度管理主要流程通常包括：4灌名稱(chēng)^8*酯1制度框架與規(guī)劃制度整體體系框架劃分｛含各項(xiàng)制度的責(zé)任部門(mén)劃分h制虞編制的標(biāo)準(zhǔn)（格式弓要素等人在長(zhǎng)、中、短朗內(nèi)的制度管理工作規(guī)劃。2制度制定與發(fā)布制度的編制、評(píng)畝、畝批、編號(hào)、生瓠下真亙E口3制度評(píng)怙與孌更制度執(zhí)行情況的檢杳、評(píng)估與反潰、制度更新、合并、廢止。在制度的編制、評(píng)審、審批、編號(hào)、下發(fā)、宣貫、執(zhí)行、反饋、備案、更新、合并、廢止等在制度的編制、評(píng)審、審批、編號(hào)、下發(fā)、宣貫、執(zhí)行、反饋、備案、更新、合并、廢止等職責(zé)權(quán)限中，制度的評(píng)審和審批權(quán)限的重要性非常突出，即各項(xiàng)具體制度由哪些部門(mén)/崗位來(lái)編制，編制之后需要經(jīng)過(guò)怎樣的評(píng)審，最終由哪些部門(mén)/崗位來(lái)審批方能生效。制度的評(píng)審和審批的關(guān)鍵內(nèi)容見(jiàn)下表：評(píng)審評(píng)審/盛王體1）制度是否涵蓋主要業(yè)務(wù)■事項(xiàng)號(hào)2）制度是否具有可操作性牙3）制度部門(mén)權(quán)責(zé)劃分是否清時(shí),合理？4）流程接口是否清晰、合理號(hào)5）相關(guān)制度間是否協(xié)調(diào)一致今6）是否認(rèn)可制度配套監(jiān)督及績(jī)效考核妾求？業(yè)務(wù)部門(mén)員責(zé)人業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)目標(biāo)恰當(dāng)性1）制度是否體現(xiàn)了公司整體戰(zhàn)略要2）制度所體現(xiàn)的目標(biāo)是否合理號(hào)業(yè)務(wù)部門(mén)員貴人業(yè)務(wù)分菅領(lǐng)導(dǎo)公司經(jīng)營(yíng)員責(zé)人公司治理層制康合送合規(guī)性1）制度是否存在重大法律瑕疵號(hào)法務(wù)部門(mén)

2）制定制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)為確保制度能夠系統(tǒng)完整的展現(xiàn)管理要求、同時(shí)確保企業(yè)制度的一致性，建議企業(yè)統(tǒng)一制度標(biāo)準(zhǔn)要求。除了版式、格式等制度形式標(biāo)準(zhǔn)外，重要的制度要素標(biāo)準(zhǔn)通常包括：a.制度目標(biāo)；b.適用范圍；c.職責(zé)描述；d.流程規(guī)范；e.表單記錄；f.權(quán)限劃分；g.監(jiān)督檢查；h.獎(jiǎng)懲考核；i.制度審核審批要求；j.生效日期及版本號(hào)明確制度標(biāo)準(zhǔn)，可以增強(qiáng)制度的統(tǒng)一性，同時(shí)能夠在很大程度上防止制度編寫(xiě)者故意回避某些關(guān)鍵管理要求的做法。（二）制度相關(guān)主體協(xié)調(diào)角度：實(shí)現(xiàn)“制度編寫(xiě)人”、“制度執(zhí)行人”與“上級(jí)管理者”三者之間的有效協(xié)調(diào)管理制度，通常是在上級(jí)管理者的授權(quán)之下，由制度編寫(xiě)人制定完成后，然后由制度執(zhí)行人來(lái)參照?qǐng)?zhí)行（在一些情況下，前述主體會(huì)出現(xiàn)重合）。管理制度無(wú)法脫離各類(lèi)主體孤立運(yùn)行，然而由于種種原因，我國(guó)企業(yè)的三類(lèi)主體間會(huì)存在明顯的協(xié)調(diào)問(wèn)題，導(dǎo)致企業(yè)制度成果自身質(zhì)量低下、在企業(yè)內(nèi)宣貫不足、制度運(yùn)行情況缺乏有效跟蹤和反饋等后果。首先，在制度編寫(xiě)人與上級(jí)管理者之間：兩者間的典型協(xié)調(diào)問(wèn)題可以歸納為：制度編寫(xiě)人未能有效掌握上級(jí)管理者的管理期望，導(dǎo)致其所編制的管理制度無(wú)法充分體現(xiàn)管理者的管理意圖。上級(jí)管理者未能全面、清晰理解制度編寫(xiě)人所編寫(xiě)的制度要求，一方面導(dǎo)致上級(jí)管理者無(wú)法有效利用管理制度實(shí)施管理，另一方面也可能出現(xiàn)上級(jí)管理者自身行為即違背相關(guān)制度要求。針對(duì)上述問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)采取的措施包括：在制度的立項(xiàng)、編制過(guò)程中，制度編寫(xiě)人與上級(jí)管理者應(yīng)應(yīng)保持良好的溝通，有效交換意見(jiàn)。在制度評(píng)審過(guò)程中，上級(jí)管理者應(yīng)充分履行評(píng)審職責(zé)、充分反饋評(píng)審意見(jiàn)。上級(jí)管理者自身應(yīng)加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)。其次，在制度編寫(xiě)人與制度執(zhí)行人之間兩者間的典型協(xié)調(diào)問(wèn)題可以歸納為：制度編寫(xiě)人未能全面掌握制度執(zhí)行人所處的業(yè)務(wù)環(huán)境、基本運(yùn)作機(jī)制，對(duì)制度執(zhí)行人的需求缺乏掌握，一方面導(dǎo)致其所制定的制度不符合制度執(zhí)行人的現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)需要，另一方面導(dǎo)致其所編制的制度忽視制度執(zhí)行人自身特點(diǎn)（如專(zhuān)業(yè)水平），制度不具備現(xiàn)實(shí)可操作性。制度執(zhí)行人未能有效理解制度編寫(xiě)人所編制的制度要求及編寫(xiě)意圖，導(dǎo)致制度執(zhí)行人不能理解各項(xiàng)制度的具體要求，無(wú)法“知其然”，執(zhí)行時(shí)走樣；或者，制度執(zhí)行人不能領(lǐng)會(huì)各項(xiàng)制度要求的目的，無(wú)法“知其所以然”，執(zhí)行時(shí)流于表面。針對(duì)上述問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)采取的措施包括：審慎選擇制度編寫(xiě)人，確保其具備所需的業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)性；在制度編制過(guò)程中：a）制度編寫(xiě)人與制度執(zhí)行人之間保持有效溝通；b）落實(shí)制度跨職能推演及試運(yùn)行管理；在制度下發(fā)后：a）制度編寫(xiě)人應(yīng)對(duì)制度執(zhí)行人開(kāi)展有效的制度條款解讀、答疑等工作。b）在制度編寫(xiě)人和制度執(zhí)行人之間建立有效的溝通機(jī)制，確保與制度有關(guān)的信息能夠得到及時(shí)有效的歸集和反饋。最后，在上級(jí)管理者和制度執(zhí)行人之間:兩者間的典型協(xié)調(diào)問(wèn)題可以歸納為：上級(jí)管理者無(wú)法及時(shí)了解制度執(zhí)行人對(duì)制度的掌握/執(zhí)行情況，也無(wú)法及時(shí)了解制度執(zhí)行人對(duì)制度的意見(jiàn)反饋，導(dǎo)致上級(jí)管理者對(duì)制度運(yùn)行情況“心中無(wú)數(shù)”。上級(jí)管理者無(wú)法對(duì)制度執(zhí)行人的制度執(zhí)行情況進(jìn)行有效考核獎(jiǎng)懲，影響制度執(zhí)行主動(dòng)性。針對(duì)上述問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)采取的措施包括：針對(duì)制度學(xué)習(xí)掌握情況，建立檢查、考核及反饋機(jī)制。例如企業(yè)持續(xù)對(duì)全員進(jìn)行制度掌握情況測(cè)試，測(cè)試成績(jī)與人員績(jī)效直接掛鉤。對(duì)制度執(zhí)行情況開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)。為實(shí)現(xiàn)上述制度自身管理及制度相關(guān)主體協(xié)調(diào)兩類(lèi)問(wèn)題的持續(xù)規(guī)范解決，企業(yè)可建立制度管理基本規(guī)范（如在一些企業(yè)已實(shí)施《制度管理辦法》），作為企業(yè)制度管理的“基本法”，對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行全面、系統(tǒng)的規(guī)范。結(jié)語(yǔ)現(xiàn)階段，中國(guó)很多企業(yè)已意識(shí)到制度的重要性，但在“制度落地”方面仍缺乏足夠的重視及配套資源投入，這在很大程度上制約了管理制度價(jià)值的發(fā)揮。企業(yè)管理制度作為規(guī)則，不能期望其一旦發(fā)布就能“自動(dòng)”有效落地執(zhí)行。制度編制了但落不了地，在浪費(fèi)制度管理資源的同時(shí)，還會(huì)惡化企業(yè)整體控制環(huán)境。為了實(shí)現(xiàn)制度的有效落地，企業(yè)一方面必須加強(qiáng)對(duì)管理制度的自身管理，提高制度技術(shù)管理水平；另一方面必須優(yōu)化制度相關(guān)主體間的協(xié)調(diào)機(jī)制，增強(qiáng)制度相關(guān)主體在制度運(yùn)行過(guò)程中的參與有效性。此外，對(duì)于已完成信息化建設(shè)的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)制度要求在信息系統(tǒng)中的固化，也是實(shí)現(xiàn)制度落地的關(guān)鍵要點(diǎn)。附：企業(yè)制度管理水平檢查清單1.是否制定了圍繞企業(yè)管理制度框架的制定、執(zhí)行、評(píng)價(jià)、修訂等事項(xiàng)的管理規(guī)范？2.是否已經(jīng)建立了基于整體戰(zhàn)略分析及配套風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別/評(píng)價(jià)的完整的管理制度框架？并進(jìn)行了科學(xué)的制度分級(jí)？是否設(shè)置了管理制度歸口管理部