醫(yī)院工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控醫(yī)院工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控1工程建設(shè)項(xiàng)目總流程圖項(xiàng)目前期建設(shè)實(shí)施竣工驗(yàn)收12345678910111213立項(xiàng)審批勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目報(bào)建工程招標(biāo)合同管理質(zhì)量控制安全管理工期管理變更洽商資金管理竣工驗(yàn)收決算審計(jì)資產(chǎn)交付工程建設(shè)項(xiàng)目總流程圖項(xiàng)目前期建設(shè)實(shí)施竣工驗(yàn)收12345678項(xiàng)目前期階段醫(yī)院事業(yè)發(fā)展規(guī)劃總體發(fā)展建設(shè)規(guī)劃五年基本建設(shè)規(guī)劃項(xiàng)目建議書用地規(guī)劃環(huán)境等審查可行性研究報(bào)告設(shè)計(jì)方案確認(rèn)與招標(biāo)初步設(shè)計(jì)和概算項(xiàng)目前期階段醫(yī)院事業(yè)發(fā)展規(guī)劃總體發(fā)展建設(shè)規(guī)劃五年基本建設(shè)規(guī)劃立項(xiàng)審批風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本建設(shè)規(guī)劃1.

缺乏事業(yè)發(fā)展規(guī)劃2.

缺乏總體發(fā)展建設(shè)規(guī)劃3.

缺乏科學(xué)論證、集體決策（“三重一大”/領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)/職代會(huì)）4.

規(guī)劃不詳實(shí)：布局/功能/流程/規(guī)模/標(biāo)準(zhǔn)5.

項(xiàng)目不具體：五年期內(nèi)內(nèi)容/投資安排立項(xiàng)審批風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本建設(shè)規(guī)劃1.缺立項(xiàng)審批風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)項(xiàng)目建議書1.建設(shè)項(xiàng)目與總體建設(shè)發(fā)展規(guī)劃不符2.建設(shè)項(xiàng)目未列入五年基本建設(shè)規(guī)劃建設(shè)內(nèi)容不全：必要性/擬建規(guī)模/擬建地點(diǎn)/用地面積/投資估算/資金來(lái)源/效益分析4.缺乏項(xiàng)目選址意見書、規(guī)劃管理部門意見5.未經(jīng)集體決策/未經(jīng)上級(jí)部門批復(fù)立項(xiàng)審批風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)項(xiàng)目建議書1.建設(shè)項(xiàng)目與總立項(xiàng)審批風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可行性研究報(bào)告1.建設(shè)用地/規(guī)劃條件/環(huán)境評(píng)價(jià)等未經(jīng)過(guò)審查可研報(bào)告/節(jié)能評(píng)估/環(huán)境影響評(píng)價(jià)/社會(huì)穩(wěn)定

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等專項(xiàng)編制單位不具備相應(yīng)資質(zhì)3.可研報(bào)告/節(jié)能評(píng)估/環(huán)評(píng)文件編制深度不夠4.可研報(bào)告建設(shè)項(xiàng)目投資和規(guī)模超過(guò)項(xiàng)目建議書5.未經(jīng)集體決策/未經(jīng)上級(jí)部門批復(fù)立項(xiàng)審批風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可行性1.建設(shè)用地/立項(xiàng)審批風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)初步設(shè)計(jì)及概算1.未按照可研批復(fù)編制2.未按照設(shè)計(jì)任務(wù)書進(jìn)行設(shè)計(jì)3.設(shè)計(jì)單位不具備相應(yīng)資質(zhì)4.初步設(shè)計(jì)及概算深度不夠5.未經(jīng)集體決策及上級(jí)部門批復(fù)立項(xiàng)審批風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)初步設(shè)計(jì)及概算1.未按照可勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)計(jì)招標(biāo)1.

設(shè)計(jì)任務(wù)書與可研批復(fù)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不一致2.

資質(zhì)不符合要求3.

未按程序組織招標(biāo)4.

肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)5.

有利益關(guān)系的潛在投標(biāo)人參與競(jìng)標(biāo)初步設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)1.設(shè)計(jì)預(yù)算超概算，概算超估算2.設(shè)計(jì)圖紙審查不嚴(yán)/設(shè)計(jì)深度不夠3.圖審單位資質(zhì)不符合要求4.未經(jīng)過(guò)消防/人防/防雷等專項(xiàng)審查勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)計(jì)招標(biāo)1.設(shè)計(jì)任項(xiàng)目報(bào)建風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)規(guī)劃許可證委托質(zhì)量安全監(jiān)督施工許可證未按照規(guī)定辦理項(xiàng)目報(bào)建風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)規(guī)劃許可證未按照規(guī)定辦施工、監(jiān)理招標(biāo)流程編制招標(biāo)方案委托招標(biāo)代理發(fā)布招標(biāo)公告接受報(bào)名投標(biāo)人資格預(yù)審編發(fā)招標(biāo)文件招標(biāo)答疑編制招標(biāo)控制價(jià)開標(biāo)評(píng)標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示發(fā)中標(biāo)通知書施工、監(jiān)理招標(biāo)流程編制招標(biāo)方案委托招標(biāo)代理發(fā)布招標(biāo)公告接受報(bào)工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)招標(biāo)代理單位招標(biāo)方式不合理，未經(jīng)主管部門審批編制招標(biāo)方案違規(guī)設(shè)計(jì)不合理?xiàng)l件，排斥潛在投標(biāo)人發(fā)布招標(biāo)公告1.人為因素干擾報(bào)名，超時(shí)接受報(bào)名2.透漏投標(biāo)人信息/未按規(guī)定程序發(fā)布公告資格預(yù)審1.投標(biāo)單位掛靠、借用資質(zhì)、提供虛假信息2.項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)及工作業(yè)績(jī)與實(shí)際不符招標(biāo)控制價(jià)控制價(jià)設(shè)置不合理/過(guò)高、過(guò)低開標(biāo)未按法定程序開標(biāo)，未檢查標(biāo)書密封情況評(píng)標(biāo)1.圍標(biāo)、串標(biāo)/泄露評(píng)審過(guò)程2.通訊工具未關(guān)閉/私自記錄/傳遞中標(biāo)通知書未按中標(biāo)結(jié)果發(fā)通知/變更中標(biāo)人工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)招標(biāo)代理單位招標(biāo)方式合同管理風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)合同起草1.合同主體與中標(biāo)通知書、招投標(biāo)文件不符核心條款（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度、工程價(jià)款、支付方式、

履行擔(dān)保、工程結(jié)算、索賠等）不明確，帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)3.設(shè)立顯失公平的條款合同審核1.沒有審核人員簽字和簽訂日期2.缺乏法務(wù)人員和專業(yè)人員審核合同簽訂1.變更合同主體，與中標(biāo)通知書、招投標(biāo)文件不符無(wú)法人授權(quán)、無(wú)經(jīng)辦人員簽字，無(wú)簽訂日期合同簽訂滯后，無(wú)簽訂日期4.合同內(nèi)容有錯(cuò)誤性條款合同備案

不及時(shí)/備案文件不完整合同執(zhí)行背離原合同實(shí)質(zhì)內(nèi)容簽訂補(bǔ)充協(xié)議不嚴(yán)格執(zhí)行合同內(nèi)容合同管理風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)合同起草1.合同主體與中質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)理、施工審核不審核或?qū)徍肆饔谛问?發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)糾正施工圖交底未及時(shí)組織施工圖交底/交底流于形式運(yùn)行跟蹤檢查

管理人員不到位/未督促執(zhí)行質(zhì)量管理體系工程質(zhì)量跟蹤檢查1.工程質(zhì)量監(jiān)督不到位/分包單位資質(zhì)審核不嚴(yán)2.對(duì)材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收程序把關(guān)不嚴(yán)/對(duì)檢驗(yàn)程序?qū)徍瞬粐?yán)3.授意指定有利益關(guān)系的分包單位或材料供應(yīng)商4.明示或暗示設(shè)計(jì)施工單位違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

5.對(duì)發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)處理隱蔽/分項(xiàng)工程驗(yàn)收1.不及時(shí)參與主要分項(xiàng)工程驗(yàn)收2.授意對(duì)不合格工程通過(guò)驗(yàn)收3.明示或暗示改動(dòng)、編造實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)理、施工審核不審核安全管理風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)安全檢查未按制度規(guī)定的范圍、工程節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容組織施工、監(jiān)理等相關(guān)單位實(shí)施檢查對(duì)項(xiàng)目安全不監(jiān)督檢查或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)通報(bào)檢查情況1.故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患2.未及時(shí)督促施工單位消除安全隱患復(fù)檢1.復(fù)檢流于形式2.對(duì)施工單位整改不到位，幫其隱瞞過(guò)關(guān)安全管理風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)安全檢查未按制度規(guī)定的范圍、工工期管理風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開工報(bào)告審批開工報(bào)告未及時(shí)批準(zhǔn)/不具備條件擅自批準(zhǔn)開工進(jìn)度計(jì)劃審核

未審核進(jìn)度計(jì)劃/批準(zhǔn)不合理的進(jìn)度計(jì)劃工期計(jì)劃落實(shí)未定期檢查進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況工期簽證辦理隨意辦理工期簽證竣工報(bào)告審核接受資料不齊備的竣工報(bào)告工期管理風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開工報(bào)告審批開工報(bào)告未及時(shí)批變更洽商風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變更申請(qǐng)1.

擅自改變項(xiàng)目規(guī)模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)2.

串通通過(guò)變更為利益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益3.

默許或串通施工單位，為利益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益決策審批1.不按程序和權(quán)限審批變更2.在變更審批之前，默許實(shí)施變更造成既成事實(shí)3.不及時(shí)審批變更，造成工期延誤和資源浪費(fèi)變更洽商風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變更申請(qǐng)1.擅自改變項(xiàng)目規(guī)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)財(cái)務(wù)管理1.

未及時(shí)編制或據(jù)實(shí)編制投資計(jì)劃2.

未落實(shí)或挪用、擠占項(xiàng)目資金3.授意施工、監(jiān)理單位超進(jìn)度申請(qǐng)進(jìn)度款4.未按合同或形象進(jìn)度審核支付申請(qǐng)5.批準(zhǔn)手續(xù)不完備的支付申請(qǐng)6.有意拖延審批時(shí)間7.審核不嚴(yán)謹(jǐn)，未核減扣減款項(xiàng)，造成資金超付8.有意拖延支付9.未經(jīng)審批提前支付財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)財(cái)務(wù)管理1.未及時(shí)編制或據(jù)竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)驗(yàn)收申請(qǐng)接受不具備驗(yàn)收條件的申請(qǐng)有意拖延具備驗(yàn)收條件的申請(qǐng)資料審查

不嚴(yán)格要求監(jiān)理單位審查竣工資料竣工驗(yàn)收未按規(guī)定組織驗(yàn)收規(guī)避工程缺陷，隱瞞未完工內(nèi)容，降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)施工備案以違規(guī)手續(xù)獲取竣工備案文件竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)驗(yàn)收申請(qǐng)接受不具備驗(yàn)收條件的申決算審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工程結(jié)算編制（基建）未及時(shí)督促施工單位編制工程結(jié)算未嚴(yán)格審核結(jié)算資料的完整性和真實(shí)性工程結(jié)算審計(jì)（基建＋審計(jì)）未按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)審計(jì)未按時(shí)完成審計(jì)對(duì)審計(jì)過(guò)程監(jiān)督不到位未按合同約定嚴(yán)格審核結(jié)算造價(jià)財(cái)務(wù)決算編制（財(cái)務(wù)）不及時(shí)辦理竣工決算內(nèi)控制度/立項(xiàng)審批/招投標(biāo)資料/項(xiàng)目合同/

財(cái)務(wù)支付憑證等財(cái)務(wù)決算資料不完整決算審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工程結(jié)算編制未及時(shí)督促施工單位資產(chǎn)交付風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)