米寶寶科技2023年基金從業(yè)資格-私募股權(quán)投資基金考試備考題庫附帶答案題目一二三四五六總分得分第1卷一.全考點(diǎn)押密題庫(共50題)1.(單項選擇題)(每題1.00分)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日2.(單項選擇題)(每題1.00分)（）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.董事會B.監(jiān)事會C.經(jīng)理層D.股東大會3.(單項選擇題)(每題1.00分)根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，在財務(wù)會計f制度中合伙協(xié)議應(yīng)對（）等事項作出約定。Ⅰ.合伙企業(yè)的記賬Ⅱ.會計年度Ⅲ.審計Ⅳ.查閱會計賬簿的條件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ4.(單項選擇題)(每題1.00分)報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。Ⅰ.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)Ⅱ.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍Ⅲ.合伙人的姓名或者名稱、住所Ⅳ.合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限Ⅴ.股東大會的結(jié)構(gòu)Ⅵ.訂立基金合同的依據(jù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ5.(單項選擇題)(每題1.00分)下列指標(biāo)中不能表示被投資企業(yè)財務(wù)情況的是（）。A.資金使用情況B.重大財務(wù)方案C.財務(wù)報告D.市場占有率情況6.(單項選擇題)(每題1.00分)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（），防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)I.恪盡職守II.誠實(shí)守信III.兢兢業(yè)業(yè)IV.謹(jǐn)慎勤勉A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV7.(單項選擇題)(每題1.00分)公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()A.僅為國有獨(dú)資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.僅為有限責(zé)任公司8.(單項選擇題)(每題1.00分)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企業(yè)法》Ⅳ.《證券投資者基金管理暫行辦法》A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ9.(單項選擇題)(每題1.00分)企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權(quán)平均反稀釋條款10.(單項選擇題)(每題1.00分)我國企業(yè)境外投資應(yīng)遵循的審批流程是（）。A.拿到發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)或備案文件獲得“企業(yè)境外投資證書”一申請外匯登記證一辦理資金匯出手續(xù)B.獲得“企業(yè)境外資證書”一拿到發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)或備案文件一申請外匯登記證一辦理資金匯出手續(xù)C.拿到發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)或備案文件一申請外匯登記證一獲得“企業(yè)境外投資證書”一辦理資金匯出手續(xù)D.拿到發(fā)展改革部門的核準(zhǔn)或備案文件一申請外記證一辦理資金匯出手續(xù)一獲得“企業(yè)境外投資證書”11.(單項選擇題)(每題1.00分)股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是(??)A.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)B.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動C.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)D.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流波動12.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容包括（） I、利潤核算 II、估值核算 III、費(fèi)用核算 IV、基金申購與贖回核算A.II、IIIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II13.(單項選擇題)(每題1.00分)我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。 I.市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場II.市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo) III.成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段 IV.有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV14.(單項選擇題)(每題1.00分)私募基金募集履行程序包括（）。Ⅰ.特定對象確定Ⅱ.投資者適當(dāng)性匹配Ⅲ.基金風(fēng)險揭示Ⅳ.合格投資者確認(rèn)A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ15.(單項選擇題)(每題1.00分)下列對于相對估值法的評價不準(zhǔn)確的是（）。A.運(yùn)用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響16.(單項選擇題)(每題1.00分)募集機(jī)構(gòu)保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料的期限自基金清算終止之日起不得少于()年。A.IB.10C.15D.2017.(單項選擇題)(每題1.00分)股份有限公司股票申請在新三板掛牌中明確規(guī)定股份有限公司依法設(shè)立且存續(xù)滿（）年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。A.1B.2C.3D.518.(單項選擇題)(每題1.00分)以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示D.不予登記19.(單項選擇題)(每題1.00分)中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月20.(單項選擇題)(每題1.00分)投資于單只股權(quán)投資基金比投資于母基金的風(fēng)險（）、收益（）、成本()。A.高；低；高B.低；低；高C.高；低；低D.高；高；低21.(單項選擇題)(每題1.00分)雖然狹義上的股權(quán)投資基金特指并購?fù)顿Y基金，但是后來的并購?fù)顿Y基金管理機(jī)構(gòu)往往也兼做（）。A.社會保障B.服務(wù)行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資D.地產(chǎn)開發(fā)22.(單項選擇題)(每題1.00分)（）是指截至某一特定時點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率23.(單項選擇題)(每題1.00分)私募基金管理人每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。A.1B.2C.3D.524.(單項選擇題)(每題1.00分)合伙型股權(quán)投資基金解散的原因有()。Ⅰ．基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營Ⅱ．全體合伙人決定解散的Ⅲ．全部投資項目到期退出的Ⅳ．法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25.(單項選擇題)(每題1.00分)在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。Ⅰ.“預(yù)期收益”Ⅱ.“預(yù)計收益”Ⅲ.“預(yù)計投資業(yè)績”Ⅳ.“過往業(yè)績”A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ26.(單項選擇題)(每題1.00分)（）在基金管理公司及其子公司開展的部分特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中擔(dān)任投資顧問，負(fù)責(zé)投資決策，是實(shí)際的“基金管理人”。A.私募基金管理人B.私募基金投資顧問C.私募基金托管人D.私募基金股東27.(單項選擇題)(每題1.00分)在企業(yè)上市流程中，企業(yè)()是指企業(yè)以在資本市場公開發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn)行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)等方面的改組行為。A.改制B.輔導(dǎo)C.審核D.上市28.(單項選擇題)(每題1.00分)股權(quán)投資越金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬通常是按照（）計付。A.固定的金額B.按投資收益的一定比例C.按基金管理人的級別D.按投資總額的一定比例29.(單項選擇題)(每題1.00分)某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1．2億元，按投資當(dāng)年的凈利潤的10倍市盈率進(jìn)行投資后估值，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25％，利息每年2000萬元，則A公司的價值是（??）億元。A.1．8B.10．8C.18D.10830.(單項選擇題)(每題1.00分)機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙31.(單項選擇題)(每題1.00分)股權(quán)投資基金的收益分配原則有（）。Ⅰ.首先向投資者返還投資本金Ⅱ.其次向投資者支付約定的門檻收益Ⅲ.剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配Ⅳ.剩余收益按照約定的比例在管理人和托管人之間進(jìn)行分配A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ32.(單項選擇題)(每題1.00分)某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書面警示C.談話提醒D.責(zé)令改正33.(單項選擇題)(每題1.00分)（），國務(wù)院下發(fā)《國家中長期科學(xué)術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》，明確要求開辟風(fēng)險投資等多種資金渠道，支持科技發(fā)展。A.1992年B.1993年C.1994年D.1995年34.(單項選擇題)(每題1.00分)（）是指做市商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。A.做市轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.上市轉(zhuǎn)讓D.股權(quán)轉(zhuǎn)上35.(單項選擇題)(每題1.00分)（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理36.(單項選擇題)(每題1.00分)清算退出的流程（）Ⅰ.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案Ⅱ.制訂清算方案Ⅲ.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)Ⅳ.分配公司剩余財產(chǎn)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ37.(單項選擇題)(每題1.00分)基金資產(chǎn)的估值原則之一是，對存在活躍市場的投資產(chǎn)品，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定()。A.名義價值B.公允價值C.實(shí)際價值D.交易價值38.(單項選擇題)(每題1.00分)股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行的定期信息披露包括（）。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ39.(單項選擇題)(每題1.00分)投資后管理的有效實(shí)施，以充分獲?。ǎ榍疤?。A.被投資企業(yè)的信息B.投資企業(yè)的計劃C.投資企業(yè)的信息D.投資企業(yè)的戰(zhàn)略40.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記-名稱孩先核準(zhǔn)-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請登記-核準(zhǔn)相關(guān)資料-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)-申請設(shè)立登記-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案41.(單項選擇題)(每題1.00分)對于沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu)，符合（）條件的，協(xié)會予以辦理登記。Ⅰ.高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷Ⅱ.基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基金運(yùn)營Ⅲ.機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和基金管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ42.(單項選擇題)(每題1.00分)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財務(wù)會計報告。財務(wù)會計報告一般分為（）。A.月度和年度財務(wù)會計報告B.季度和半年度財務(wù)會計報告C.季度和年度財務(wù)會計報告D.半年度和年度財務(wù)會計報告43.(單項選擇題)(每題1.00分)下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的是()。A.企業(yè)基本情況B.管理團(tuán)隊C.風(fēng)險分析D.財務(wù)健康程度44.(單項選擇題)(每題1.00分)根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營協(xié)議D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價出資45.(單項選擇題)(每題1.00分)盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問題B.退出問題C.估值問題D.投資問題46.(單項選擇題)(每題1.00分)閱讀以下材料，回答下列各題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率（單利）回購，計息期為投資日至實(shí)際回購日。對于開展估值核算業(yè)務(wù)的服務(wù)業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.服務(wù)所涉及的客戶資金應(yīng)獨(dú)立于服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)B.服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時，服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)C.服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)D.服務(wù)同時提供托管的，服務(wù)業(yè)務(wù)的團(tuán)隊成員可以兼任托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊的職務(wù)47.(單項選擇題)(每題1.00分)根據(jù)我國《公司法》，下列說法錯誤的是（）。A.不允許設(shè)立一人有限責(zé)任公司B.—人有限責(zé)任公司章程由股東制定C.國有獨(dú)資公司章程一般由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定D.國有獨(dú)資公司章程可以由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)48.(單項選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于相對估值法的說法中，正確的是（??）。A.相對估值法評估所得的價值，只可以是股權(quán)價值B.相對估值法的缺陷之一是不能及時反映市場看法的變化C.成本法屬于相對估值法D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機(jī)構(gòu)49.(單項選擇題)(每題1.00分)在政府監(jiān)管的法律依據(jù)中，基金業(yè)協(xié)會擬推出的三個辦法不包括（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（征求