2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、（）負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券登記結算機構D.證券交易所【答案】C2、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生()行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A3、經營機構劃分產品或者服務風險等級時，導致其風險等級應當審慎評估的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C4、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C5、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B6、融資融券的標的證券為債券的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C7、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C8、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶【答案】A9、下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的法律責任的說法中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】C10、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是（）。A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會【答案】C12、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。對證券發(fā)行人的權利包括（）等。A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】B13、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與（）簽訂證券登記及服務協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.全國股份轉讓中心D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D14、下列關于證券公司對從事證券經紀業(yè)務相關人員的管理要求的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是（）。A.高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系C.關聯(lián)關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系D.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人【答案】B17、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A18、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)負責人王某，以下關于王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C19、股份有限公司董事不得從事的行為有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】D20、掛牌前（）以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市初始庫存股票除外。A.6個月內B.9個月內C.12個月內D.18個月內【答案】C21、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B22、證券自營業(yè)務主要的投資對象，包括（?）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、客戶維持擔保比例不得低于最低維持擔保比例，否則須追加擔保物。該最低維持擔保比例為（）。A.100％B.110％C.120％D.證券公司與客戶約定【答案】D24、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內幕信息的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D25、下列各項中，（）應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A26、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：，情形說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A27、下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內，不得轉讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份做出其他限制性規(guī)定【答案】A28、下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作B.未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益【答案】D29、動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關的稅款C.客戶支付與證券交易有關的傭金D.客戶債權人要求【答案】D30、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應當取得經（）核準的任職資格。A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構【答案】D31、下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》C.《證券法》D.《轉融通業(yè)務業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》【答案】C32、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D33、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C34、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C35、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A36、下列有關證券承銷業(yè)務的事項錯誤的是（）A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會批準【答案】D37、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A38、下列屬于國務院制定的行政法規(guī)的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D40、下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】D41、證券公司從事證券自營業(yè)務必須使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C44、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、（2016年真題）下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是（）。A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東會表決C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意【答案】B46、按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內的期貨交易所中，我國第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C47、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C48、下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A49、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D50、證券公司在區(qū)域性股權市場提供業(yè)務服務的，以下描述正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A51、下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A52、客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)（）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B53、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請報告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機構出具的接收函【答案】A54、參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ