2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬題庫(kù)及答案下載

單選題（共57題）1、保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、下列選項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C3、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】B4、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C6、保薦機(jī)構(gòu)存在下列（）情形的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、下列關(guān)于客戶參與證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述中，正確的有（）。A.②④B.①②C.①②④D.②③④【答案】A8、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B9、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D10、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D11、下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東B.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人C.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人D.通過其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人【答案】A12、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)組成的表述，不符合相關(guān)法律規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B13、公司為（）提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】B14、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采?。ǎ┱勗捥嵝选⒕?、責(zé)令整改、A.談話提醒B.責(zé)令整頓C.撤銷D.集團(tuán)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)【答案】A16、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯(cuò)誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A17、（2016年真題）基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日C.公司開始營(yíng)業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日【答案】A19、證券交易所需要對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的事項(xiàng)不包括（）A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易【答案】D20、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B21、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的是（）。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.資本杠桿率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率【答案】B22、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。A.3B.5C.7D.10【答案】B24、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間應(yīng)當(dāng)回避的情形中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到10%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人B.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人D.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬(wàn)元，或者與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過5〇萬(wàn)元的交易【答案】A25、甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬(wàn)元D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬(wàn)元【答案】B26、證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）等申請(qǐng)材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A28、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為()A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】B29、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A31、關(guān)于非交易過戶的說法錯(cuò)誤的是（）。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請(qǐng)人提交過戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)B.對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對(duì)于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議D.對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國(guó)結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺(tái)——全國(guó)慈善信息公開平臺(tái)完成公示的證明材料【答案】A32、證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C33、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過失C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益【答案】B34、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D35、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債券本金或利息兌付日后一日內(nèi)披露本金、利息兌付安排情況的公告B.債券發(fā)生違約的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券本息未能兌付的公告C.企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序的，企業(yè)信息披露義務(wù)由破產(chǎn)管理人承擔(dān)，企業(yè)自行管理財(cái)產(chǎn)或營(yíng)業(yè)事務(wù)的除外D.企業(yè)轉(zhuǎn)移債券清償義務(wù)的，承繼方應(yīng)當(dāng)按照本辦法中對(duì)企業(yè)的要求履行信息披露義務(wù)【答案】A36、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B38、根據(jù)《證券法》第一百八十三的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C39、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定【答案】D40、違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（），并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。A.給予警告B.責(zé)令改正C.禁入市場(chǎng)D.通報(bào)批評(píng)【答案】A41、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下【答案】A42、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人（依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)）的為公開發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.400【答案】B43、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D45、證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)【答案】A46、證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B48、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B49、下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C50、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。A.5B.2C.3D.10【答案】C51、對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照（）的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④【答案】