某公司各部門內(nèi)審檢查表——者代表匯編（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）

某公司各部門內(nèi)審檢查表——者代表匯編（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632平易電子技術(shù)（深圳）內(nèi)審檢查表受審核部門：管理者代表內(nèi)審員：日期：ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)應(yīng)開展的活動環(huán)境管理體系審核要點檢查記錄4.1總要求組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系詢問管理者代表我廠建立環(huán)境管理體系的目的及意義。我廠在環(huán)境管理體系建立、運行時的難點及解決方法4.2環(huán)境方針1.由最高管理者制定2.明確其指導(dǎo)地位3.明確以下內(nèi)容：適合性以持續(xù)改善為目標(biāo)承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)和環(huán)境目標(biāo)相聯(lián)系文件化傳達到全體員工4.定期評審，公眾可以獲得證據(jù)：環(huán)境方針、社區(qū)人員反映及員工的環(huán)境意識證據(jù)等。在對外界及員工進行環(huán)境方針宣傳時，采用什么方法詢問管理者代表在設(shè)立本廠環(huán)境方針時考慮了哪些因素查符合ISO14001的要求查有無制定方針的規(guī)定查有無方針文件及決策者的簽名（?。┎槭欠裢耆琁SO140014.2中a)~f)項4.3.1環(huán)境因素有識別環(huán)境因素的程序（活動、產(chǎn)品、服務(wù)）考慮了環(huán)境目標(biāo)的設(shè)定信息可以更新作為應(yīng)考慮的事項主要有：----------對大氣的排放-----------對水體的排放-----------廢棄物管理-----------原料和天然資源的利用-----------其他的地區(qū)環(huán)境和社會問題還應(yīng)考慮：----------正常運作條件----------停止、起動的條件----------緊急事態(tài)的影響證據(jù)：環(huán)境因素及重大環(huán)境因素評價、識別記錄，清單及現(xiàn)場的驗證、控制的證據(jù)查闡明環(huán)境影響并評價的程序查規(guī)定闡明環(huán)境影響并評價的程序文件查闡明環(huán)境影響的方法、評價程序是否已制定查是否考慮了ISO14001附錄的內(nèi)容：看是否評價并傳遞了環(huán)境因素信息查是否對環(huán)境因素進行了評價和確認(rèn)查是否對環(huán)境因素進行了動態(tài)評價和及時更新詢問我廠的重大環(huán)境因素有哪些4.3.2法律與其他要求應(yīng)有確認(rèn)、獲取適合因素的法律及其他要求的程序其他要求事項主要考慮：---------行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)---------和政府部門的協(xié)定----------非法律性指南證據(jù)：國家、地方、行業(yè)的法律與法規(guī)文件、評審及傳遞證據(jù)查是否用于記錄法律、法規(guī)、方針、相關(guān)方要求等的程序查是否文件化查是否已包含法律、法規(guī)、方針、相關(guān)方要求等查是否對法規(guī)要求進行評審并識別相應(yīng)的環(huán)境因素詢問適用于我廠的法律\法規(guī)有哪些,目標(biāo)和指標(biāo)各有關(guān)部門、崗位建立并保持文件的目標(biāo)和指標(biāo)考慮法律及其他要求環(huán)境因素、相關(guān)方意見和環(huán)境方針一致證據(jù)：公司、項目經(jīng)理部的目標(biāo)指標(biāo)文件、編制依據(jù)、評審證據(jù)查是否考慮法律、法規(guī)等條件、環(huán)境因素相關(guān)方意見查是否強調(diào)持續(xù)改進查和環(huán)境方針有無矛盾？是否與施工過程相適宜查項目經(jīng)理部的目標(biāo)及指標(biāo)內(nèi)容及其與法規(guī)要求一致性詢問我廠主要環(huán)境因素有哪些環(huán)境管理方案為達到目標(biāo)和指標(biāo)而制定方案（內(nèi)容有：責(zé)任、方法和日程）根據(jù)需要可以修訂環(huán)境管理方案的內(nèi)容應(yīng)反映目標(biāo)指標(biāo)要求、環(huán)保防治技術(shù)、財務(wù)要求等環(huán)境管理方案應(yīng)與施工過程的質(zhì)量要求及環(huán)境因素的控制需求相一致證據(jù)：環(huán)境管理方案的編制、審批內(nèi)容、環(huán)境管理方案的交底等查管理方案的清單，查是否與重要環(huán)境因素相一致查管理方案在施工過程的適宜性，特別是與施工方案的接口查管理方案的內(nèi)容是否符合規(guī)定要求，施工中的環(huán)保方法是否適宜查管理方案的實施渠道及實踐效果重點查揚塵、噪聲（攪拌機、混凝土振動）、施工及生活污水、施工材料的浪費情況等4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)將作用、責(zé)任、權(quán)限明確化、文件化傳達管理者提供必須資源選任管理者代表、其權(quán)限為：---------建立、實施并保持環(huán)境管理體系----------向最高管理者報告環(huán)境管理體系的進展?fàn)顩r證據(jù)：公司、項目經(jīng)理部的人員分工及職責(zé)文件、人員工作績效、環(huán)保行為等查企業(yè)的管理、實施與環(huán)境有關(guān)活動的責(zé)任、權(quán)限及相互關(guān)系查企業(yè)對環(huán)境管理者代表及負(fù)責(zé)人的任命查有關(guān)項目經(jīng)理部、部門的作用、權(quán)限、相互關(guān)系的文件查管理者代表的任命文件及相應(yīng)職責(zé)查組織結(jié)構(gòu)圖及職責(zé)人員的文件查項目經(jīng)理部人員，包括環(huán)保是職責(zé)驗證主要人員職責(zé)的落實情況4.4.3信息交流有關(guān)環(huán)境因素、EMS的以下程序：---------內(nèi)容各部門、各層次的信息交流---------外來信息的接收、文件化對應(yīng)對于重要環(huán)境因素，規(guī)定和外部信息交流的程序或規(guī)則，并留下實施記錄有信息接收和應(yīng)答的程序緊急狀態(tài)時和相關(guān)部門的信息交流證據(jù)：各種會議、培訓(xùn)、溝通記錄查規(guī)定環(huán)境信息控制辦法的文件或程序有關(guān)內(nèi)、外部信息的接受、文件化、答復(fù)的程序明確嗎查施工現(xiàn)場各類環(huán)境信息的傳遞及處置證據(jù)查信息處理和結(jié)果查領(lǐng)導(dǎo)對信息處理的決策情況4.4.4環(huán)境管理體系文件應(yīng)有有關(guān)手冊編號的文件應(yīng)有環(huán)境管理手冊證據(jù)：環(huán)境手冊查環(huán)境管理手冊的編制及審批查環(huán)境文件的體系架構(gòu)查環(huán)境文件與法律法規(guī)的一致性4.4.5文件控制建立關(guān)保持控制ISO14001所要求的所有文件的程序，應(yīng)控制的項目包括：---------文件的發(fā)送對象---------定期評審、修訂、批準(zhǔn)---------有關(guān)部門能得到最新版本----------舊文件的處理----------舊文件需要保存時，應(yīng)易于識別，并標(biāo)明日期、指定保管期限查是否文件經(jīng)過審批、評審后的發(fā)布查文件清單及施工過程的接口查文件發(fā)布與法規(guī)的一致性查文件架構(gòu)及內(nèi)容是否滿足規(guī)定查文件更改情況查文件發(fā)放記錄4.4.6運行控制明確有關(guān)重大環(huán)境影響的運行活動要沿著目標(biāo)和指標(biāo)進行實施以下項目：---------運行的程序---------程序中的運行標(biāo)準(zhǔn)---------確立有關(guān)重大環(huán)境影響的程序，并傳達給供應(yīng)方，承包方證據(jù)：施工現(xiàn)場和辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運行記錄查運行過程的識別和活動策劃查施工過程的策劃文件及交底查管理方案的實施效果查施工現(xiàn)場污水、揚塵、噪聲等環(huán)境影響4..5.1監(jiān)測和測量有規(guī)律地監(jiān)測、測量重要的環(huán)境影響項目：---------業(yè)績----------運行控制----------追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的記錄監(jiān)測儀器要校準(zhǔn)、維護并留下記錄定期評價是否符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)證據(jù)：各種測量報告和記錄查看項目的監(jiān)測計劃查重大環(huán)境因素的控制績效查環(huán)境績效的數(shù)據(jù)分析查公司部門監(jiān)測記錄4.5.2不合格、糾正與預(yù)防措施明確以下責(zé)任和權(quán)限：--------處理、調(diào)查不符合--------采取減少影響的行動--------采取糾正和預(yù)護措施措施應(yīng)與問題的大小和產(chǎn)生的影響相適應(yīng)要有程序變更時的實施和記錄證據(jù)：工地及部門不符合的糾正證據(jù)，記錄及效果等查不符合的監(jiān)定及處置證據(jù)查糾正措施的記錄及內(nèi)容查預(yù)防措施的記錄查持續(xù)改進的證據(jù)查異常情況時的信息交流4.5.3記錄應(yīng)有標(biāo)識、保持、處理記錄的程序培訓(xùn)記錄、審核、評審結(jié)果也應(yīng)包括在內(nèi)記錄的保管要求--------容易檢索、閱讀--------可以識別--------可以追蹤--------可以損壞、丟失明確保管期限并記錄適合標(biāo)準(zhǔn)要求記錄的主要種類有：--------法律、法規(guī)及其他要求--------投訴---------培訓(xùn)查記錄的標(biāo)識、匯集、使用、填寫、保管、維護及廢棄的程度的設(shè)立和保持查審核記錄、管理評審記錄4.5.3記錄---------檢查、維護、校準(zhǔn)---------承包方、供應(yīng)方---------事故---------影響評價---------審核結(jié)果---------管理評審證據(jù)：環(huán)境記錄臺帳及記錄歸檔情況4.5.4環(huán)境管理體系審核定期進行審核有環(huán)境管理體系審核的程序，目的是符合EMS，實施、保持，向管理層提供審核結(jié)果，明確審核的整體計劃，考慮對環(huán)境的重大性，要反映以前審核結(jié)果審核程序應(yīng)明確：---------審核的范圍---------頻度---------方法---------實施責(zé)任---------要求事項審核員應(yīng)公正、客觀證據(jù)：內(nèi)審方案、審核記錄及不符合報告、驗證記錄及審核報告等查內(nèi)審員資質(zhì)查審核方案（計劃）審核表的內(nèi)容查不符合報告內(nèi)容及糾正措施驗證情況查審核報告查末次會議及審核記錄4.6管理評審由最高管理者實施自主性進行收集必要信息評審文件化評審言明方針、目標(biāo)及其他因素變更的必要性要反映出審核結(jié)果信息變化和持續(xù)改進的關(guān)系評審應(yīng)由有一定水平的管理者進行，包括事項為：---------審核結(jié)果---------目標(biāo)和指標(biāo)的達成情況---------環(huán)境動向、信息---------相關(guān)方的意見、見解、投訴8．研討內(nèi)容應(yīng)文件化（觀察、結(jié)論、建議）證據(jù)：管理評審報告、評審記錄及改進措施效果、環(huán)境績效等查管理評審記錄查管理評審輸入查管理評審輸出----------管理評審報告查相關(guān)方滿意情況查改進措施及效果評價的證據(jù)受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則環(huán)境管理體系文件4.4.4文件◆組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關(guān)的文件有多少?◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少?◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效?√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?◆手冊管理體系要素(過程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?◆文件是否便于查閱?√√管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?！艄芾硎謨允欠癜ㄈ魏渭舨玫募?xì)節(jié)與合理性?！艄芾硎謨允欠褚没虬ǔ绦蛭募?。◆管理手冊是否包括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述?！羰謨院统绦蚴欠裣嗷f(xié)調(diào),是否有可操作性?！獭獭獭獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求?！涛募刂莆募刂莆募刂莆募唾Y料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否有效版本?◆外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?√√√√√√√√√√◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標(biāo)識是否明確?◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制文件控制文件控制文件和資料控制◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？√記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些?◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行清理,列出了清單?◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)?◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?√√√√√√√√√5.1管理承諾5.1管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.1管理承諾5.1管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?◆是否定期進行管理評審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性?！羰欠駷槊宽椈顒犹峁┏浞值馁Y源?！獭獭?.2以顧客、和相關(guān)方為關(guān)注焦點5.2以顧客為關(guān)注焦點◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?√√√√5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?√√◆管理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜。◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針◆管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模?！羰欠駥M足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾；◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾?！羰欠裉峁┙⒑驮u審目標(biāo)和指標(biāo)的框架?！羰欠衽c公司的其他方針一致?！獭獭艄芾矸结樀膫鬟_與管理◆如何向全體員工傳達的?◆采取了哪些方式?◆詢問員工，看員工是否了解管理方針?◆為公眾如何獲得管理方針?√√√√√√◆管理方針是否得到實施◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施?√◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針◆管理方針的評審與修訂◆最高管理者是否定期評審過管理方針?◆如何對管理方針進行修訂?◆評審、修訂的依據(jù)是什么?√√√√◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序?◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?√√◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別◆是否按程序要求識別環(huán)境因素?◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象?◆是否有環(huán)境因素的清單?◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些?√√√√√◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?◆方法是否適宜?◆識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資料?√√√√◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)?◆是否考慮三種時態(tài)?◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：管理部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境因素環(huán)境因素◆如何進行環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?◆有無重大環(huán)境因素清單?◆評價結(jié)果是否合理?◆對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?√√√√√◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√√◆環(huán)境因素的住處能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更新?√√◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時,是否考慮了重大環(huán)境因素◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?◆其他環(huán)境因素如何控制?√√√對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃◆是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序◆有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序?◆程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求?√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：管理部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進行了辨識◆是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險?◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?◆是否有危險源及其風(fēng)險的清單?◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些?√√√√√◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng)險的辨識◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法?◆方法是否適宜?◆辨識危險源及其風(fēng)險時,收集了哪些原始資料?√√√√◆辨識危險源及其應(yīng)把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)?◆是否考慮三種時態(tài)?◆是否考慮了各種類型的危險情況?◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險?√√√√◆如何進行風(fēng)險評價◆有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?◆有無重大危險源及其風(fēng)險清單?◆評價結(jié)果是否合理?◆對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事前評價?√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：管理部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃◆如何對風(fēng)險控制進行策劃◆是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果,制定了風(fēng)險控制措施計劃?◆對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些?◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√◆危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更新?√√◆在制定方針、目標(biāo)時,是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險◆哪些重大風(fēng)險列入管理目標(biāo)?◆其他風(fēng)險如何控制?√√法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更處的跟蹤及負(fù)責(zé)人?◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)?√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：管理部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?√√√√◆法規(guī)住處是否及明變更◆由誰負(fù)責(zé)?◆做得如何?√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√√√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法?◆各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無違背情況?◆有無守法證明性文件,如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?√√√√管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?◆是否分解到有關(guān)的職能和層次?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：辦公室審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進的精神？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成時間?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭裟繕?biāo)和指標(biāo)的情況◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：辦公室審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況◆是否制定了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？◆是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？◆是否已向有關(guān)人員傳達？◆有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？√√◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？√√√√環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案環(huán)境管理方案職業(yè)健康安全管理方案◆是否制定了管理方案◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求◆是否明確了責(zé)任人？◆是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：管理部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案環(huán)境管理方案職業(yè)健康安全管理方案◆如何監(jiān)督方案的實施◆由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督?◆如何驗證方案實施的效果?√√√√◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)◆是否存在一個評審方案的過程?◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?◆有關(guān)人員是否參與方案的制定?√√√√◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案?◆是否進行過修訂?√√管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆管理目標(biāo)是否實現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)?√√√◆是否提供了實施管理目標(biāo)的資源?◆實施管理目標(biāo)的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員?有多少計量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進了培訓(xùn)?√√◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進?◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?◆相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責(zé)是什么?√√√√√◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項職責(zé)?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對持續(xù)改進的承諾?◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責(zé)和權(quán)限是否明確?◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動?√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?√√√管理者代表管理者代表組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?√√√√內(nèi)部溝通與信息交流內(nèi)部溝通信息交流協(xié)商和溝通◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√√◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審?！魡T工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通與信息交流內(nèi)部溝通信息交流協(xié)商和溝通◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與過程的識別與確定;環(huán)境因素的識別與評價;危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃?！魡T工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動,如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?√√√◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄?◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?√√◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員?◆信息通報采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部相關(guān)方的信息交流◆如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審控制程序5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。③事故、事件調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。⑤相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑧危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。⑩改進的建議?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審控制程序5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評審?◆是否就下列內(nèi)容進行了評審：1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無得大質(zhì)量問題)?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？14）自前次管理評審以來所進行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16）需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審控制程序5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？√√√6.1資源提供6.1資源提供組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進行培訓(xùn)？◆如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？√√√◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：辦公室審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員、：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源控制程序6.2人力資源培訓(xùn)、意識和能力培訓(xùn)、意識和能力◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力用途與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？◆有沒有進行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認(rèn)定？◆對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？◆對臨時工是否進行了培訓(xùn)？◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√√◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得到有效實施◆上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：辦公室審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員、：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源控制程序6.2人力資源培訓(xùn)、意識和能力培訓(xùn)、意識和能力◆是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？◆培訓(xùn)的記錄◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進行了培訓(xùn)，效果如何◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√6.3基礎(chǔ)設(shè)施管理程序6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方法？√√◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？√√√√6.4工作環(huán)境管理程序6.4工作環(huán)境組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃◆產(chǎn)品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？◆是否有文件對驗證和確認(rèn)活動、以及驗收準(zhǔn)則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？◆質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。所需的過程及其控制方法。所需的文件和記錄。所需提供的資源。驗收的準(zhǔn)則。驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃◆質(zhì)量計劃的初稿情況◆如何實施質(zhì)量計劃？◆有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？√√√◆如何確定產(chǎn)品要注◆與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法律法規(guī)有哪些？◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？◆產(chǎn)品要求是否形成文件？◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？√√√√√√√◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：營業(yè)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2與顧客及相關(guān)方有關(guān)的過程控制程序7.3與顧客有關(guān)的過程◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門？◆修訂記錄是否完整。√√√√√√√√√◆與顧客進行溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？◆是否對顧客的投訴進行處理？◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效果進行？◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.3產(chǎn)品的設(shè)計與開發(fā)控制程序7.3設(shè)計和開發(fā)◆是否進行設(shè)計和開發(fā)策劃◆是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？◆設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？◆是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了：階段的劃分？評審、驗證和確認(rèn)活動？完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？◆不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？◆不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？√√√√√◆設(shè)計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？◆設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的形式是什么？◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設(shè)計任務(wù)書”的有無與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.3產(chǎn)品的設(shè)計與開發(fā)控制程序7.3設(shè)計和開發(fā)◆如何進行設(shè)計驗證？◆是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進行了驗證？◆采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？◆驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？√√√√◆如何進行設(shè)計確認(rèn)？◆是否進行了設(shè)計確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法？◆確認(rèn)活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？◆確認(rèn)的時間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是滯予以記錄？◆如進行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？√√√√√◆設(shè)計和開發(fā)的更改◆設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？◆產(chǎn)品圖紙更改如何進行標(biāo)識和審批。◆是否對設(shè)計更改進行了適當(dāng)?shù)尿炞C和確認(rèn)？更改實施前是否進行了批準(zhǔn)？◆更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆設(shè)計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：營業(yè)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.4采購控制程序7.4采購◆組織如何選擇和評價供方？◆是否明確了對供方控制的方式和程序？◆評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？◆是否組織有關(guān)部門對應(yīng)商進行評價？◆是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄。評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有合格供應(yīng)商名錄，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？◆對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？◆采購文件是否寫明了驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：營業(yè)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.4采購控制程序7.4采購◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件中是否對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時）？◆采購時文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？√√√◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的活動？◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放選擇方法？◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？◆是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？√√◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等.◆對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？◆生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？√√◆使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？◆是否對使用設(shè)備進行了有效的維護保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？◆設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量設(shè)備是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？◆是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？◆是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)?！粼O(shè)備的維修狀況如何？√√√√√◆是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？◆有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？◆是否對其實施了監(jiān)控活動？◆特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格?！獭獭獭獭羰欠裨O(shè)置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？◆對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、OHS特性是否進行了監(jiān)視和測量并做了記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效？√√◆人員是否具備條件和資格？◆人員是否接受過培訓(xùn)？◆人員是否具備上崗資格？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆產(chǎn)品放行的管理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？√√√◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？◆公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適？◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？◆交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付級顧客時都是完好的？◆交付、交付活動的效果是否進行了驗證？◆對運輸供應(yīng)商是否進行了評審？◆公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件夾，如使用維修說明書等？◆對客戶的意見是否及時處理？◆顧客對服務(wù)是否滿意？◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點？動作情況如何？√√√√√生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆是否對特殊過程進行了確認(rèn)？確認(rèn)時考慮了哪些因素？是否對確認(rèn)的程序和方法進行了規(guī)定？◆在什么情況下進行再確認(rèn)？◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆對特殊過程是否都進行了確認(rèn)？1）是否有對特殊過程進行確認(rèn)的方法和程序，這些文件是否包含文有對特殊過程進行評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過程再確認(rèn)的要求。2）對特殊過程的參數(shù)是否進行邊疆的監(jiān)視并做好記錄。特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可。4）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格?！獭獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)◆在什么情況下需對特殊過程進行再確認(rèn)？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認(rèn)？◆特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進行操作？√√√標(biāo)識和可追溯性控制標(biāo)識和可追溯性◆是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標(biāo)識？是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定？標(biāo)識用的標(biāo)簽等是否得到了有效的管理？◆當(dāng)有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有惟一性，并加以記錄？◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標(biāo)識？◆是否在進料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標(biāo)識？◆標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定？◆產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標(biāo)識（必要時），是否作出了規(guī)定？◆對標(biāo)識的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出明確的規(guī)定？是否有效實施？◆對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進行惟一標(biāo)識？◆對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查標(biāo)識和可追溯性控制標(biāo)識和可追溯性◆用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標(biāo)識？◆對檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識是否有管理規(guī)定？◆各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標(biāo)識是否合適、正確？◆用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標(biāo)識的管理是否符合要求？◆存放的方式是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標(biāo)識？◆是否保護好檢驗狀態(tài)標(biāo)識？√√√√√顧客財產(chǎn)的控制顧客財產(chǎn)◆是否對顧客的財產(chǎn)進行了標(biāo)識、驗證、保護和維護？◆組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)？◆顧客財產(chǎn)是否得到了標(biāo)識、驗證、保護和維護。◆已經(jīng)標(biāo)識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況?！獭獭獭獭獭纛櫩拓敭a(chǎn)生產(chǎn)丟失、損壞或不適用情況時，是否記錄，是否向顧客報告？◆當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是如何記錄并向顧客報告的?！纛櫩陀袩o意見？√√產(chǎn)品防護產(chǎn)品防護◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護）？◆是否對產(chǎn)品防護（標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品防護產(chǎn)品防護◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護）？◆書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版本？◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作（包括包裝、搬運、保護等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？√√√√◆產(chǎn)品包裝、防護標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？◆有無包裝、防護標(biāo)識（如堆碼標(biāo)識、小心輕放標(biāo)識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？◆發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識？√√√◆搬運的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？◆是否有搬運的規(guī)定和管理方法。搬運工具、方法、場地是否都適宜？◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？◆危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？√√√√√◆產(chǎn)品的包裝管理◆是否對包裝過程、標(biāo)志過程做出了明確規(guī)定？◆包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？◆現(xiàn)場包裝、標(biāo)志過程是否符合要求？◆隨機帶的文件是否齊全？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：生產(chǎn)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品防護產(chǎn)品防護◆產(chǎn)品的貯存和保護◆是否有產(chǎn)品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢炇?、保管、出庫的?guī)定？貫徹情況如何？◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜安全措施是否適當(dāng)？◆倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護產(chǎn)品質(zhì)量？◆有失效期限的物資是否得致函有效的控制？◆危險品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？◆是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞，不丟失地安全到達目的地。向外發(fā)貨時，是否做好了有關(guān)的記錄？◆現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？√√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：品質(zhì)部審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：、管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記