2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附帶答案)

單選題（共50題）1、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（）備案，并通過（）網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.30；中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.30；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會C.20；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會D.20；中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D2、證券公司在進(jìn)行壓力測試時，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D4、（2019年真題）下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.是否進(jìn)行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評級D.是否進(jìn)行信用評級由評級機(jī)構(gòu)確定【答案】B5、將金融市場劃分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D6、（2021年真題）下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”.以下（）不屬于“兩個不變”。A.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件B.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求C.中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)D.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同【答案】C8、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A9、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C10、流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強(qiáng)弱的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、2001—2019年，我國國債發(fā)行規(guī)模從4483.53億元增加到（）萬億元。A.3B.4C.5D.6【答案】B12、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D13、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、下列金融產(chǎn)品或工具中，我國QDII可以投資的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、對上市公司的監(jiān)管包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D18、證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式稱為（）。A.拍賣競價B.連續(xù)競價C.集合競價D.招標(biāo)競價【答案】B19、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實施的對象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費(fèi)者信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】A20、下列關(guān)于競爭性招標(biāo)方式的具體競標(biāo)規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國債發(fā)行價格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國債發(fā)行價格保留4位小數(shù)D.如無特殊規(guī)定，競爭性招標(biāo)時間為招標(biāo)日上午10:35?11:35【答案】C21、關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、以下屬于倫敦外匯市場特點的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D23、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（2021年真題）雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（??）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購交易【答案】C25、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計人資產(chǎn)負(fù)債表A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D27、（2019年真題）按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、（2018年真題）每個經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A31、在一個有效的市場中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D32、（）是用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)而收取的費(fèi)用。A.基金交易費(fèi)B.基金銷售服務(wù)費(fèi)C.申購費(fèi)D.基金運(yùn)作費(fèi)【答案】B33、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因為當(dāng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴(kuò)大，不確定性和風(fēng)險因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C34、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計市值、營收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)準(zhǔn)，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標(biāo)準(zhǔn)正確的是（）。A.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元C.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元D.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元【答案】A35、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進(jìn)行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B36、（2021年真題）下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（??）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A37、資本外逃又稱（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】C38、貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A39、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A40、下列有關(guān)股利政策的說法，錯誤的是（）。A.公司的股利政策直接影響股票投資價值B.股票價格與股利水平成反比C.股利水平越高，股票價格越高D.股利來自公司盈利，但公司盈利的增加只為股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味著股利一定增加【答案】B41、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合方式是通過向______詢價確定發(fā)行價格并按比例配售，同時網(wǎng)上對______定價發(fā)行。（）A.機(jī)構(gòu)投資者；戰(zhàn)略投資者B.公眾投資者；戰(zhàn)略投資者C.公眾投資者；機(jī)構(gòu)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者；公眾投資者【答案】D43、下列三種證券投資，風(fēng)險從大到小排序正確的是（）。A.股票、基金、債券B.股票、債券、基金C.基金、股票、債券D.基金、債券、股票【答案】A44、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業(yè)B.私營獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C45、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D46、（）是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A.要式證券B.資本證券C.設(shè)權(quán)證券D.物權(quán)證券【答案】D47、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別，因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報率。為了對基金業(yè)績進(jìn)行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C48、（