2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D2、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關于背信運用受托財產(chǎn)應予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴【答案】C3、證券公司設立私募基金子公司應當符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A4、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，提供的申請材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列關于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B6、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列（）情形時，不再擔任財務顧問。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B10、關于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C11、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構(gòu)應當于首次開展業(yè)務之日起（）內(nèi)報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案。A.20天B.1個月C.3個月D.10天【答案】B12、下列關于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理【答案】B13、申請開展基金托管業(yè)務，申請人應當按照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。A.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《企業(yè)會計準則》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】A14、證券公司將自有資金投資于（），且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.權(quán)證B.上市股票C.國債D.債券基金【答案】C15、發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C16、合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。A.1000元以上1萬元以下B.2000元以上2萬元以下C.3000元以上3萬元以下D.5000元以上5萬元以下【答案】B17、有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B18、證券公司開展報價回購業(yè)務，應當建立完備的（），確保風險可測、可控、可承受。A.②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】C19、下列關于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是（）A.運用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D20、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D21、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A22、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B23、在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D25、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業(yè)務申請表④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的（）時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務，并向市場公布。A.10％B.50％C.100％D.200％【答案】A27、下列關于主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D28、首次公開發(fā)行的股票上市前，應當披露的文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、下列說法正確的是（）。A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫【答案】B30、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件的是（）。A.由注冊會計師提供的驗資報告B.年檢申請報告C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書D.業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼【答案】B31、下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法，錯誤的是()。A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應當向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預期收益C.投資者應當以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應當根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險【答案】B32、以下關于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C33、關于背信運用受托財產(chǎn)罪，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構(gòu)應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務C.直接向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B35、（2020年真題）下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】C36、以下關于證券公司敏感信息管理的表述正確的是（）A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C37、全面風險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是（）。A.要求全員參與風險管理B.對全部風險進行管理C.開展風險管理的全部活動D.對風險節(jié)點進行重點管理【答案】D38、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B39、有限責任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。A.無限責任B.連帶責任C.經(jīng)營責任D.有限責任【答案】D40、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B41、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C43、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B44、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為．機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向（）報告。A.董事會B.司法機關C.所在機構(gòu)的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D45、下列關于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是股份有限責任公司的最高權(quán)力機關C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C46、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答