檢查內(nèi)容〃審核記錄依據(jù)/結(jié)果審核條款：Q:4.2、6.1>8.2>8.4>8.5.lh>、8.5.5>8.7>9,1.、10顧客投訴的處理P:3、8、9E:4.2、6.L1、6.1.2、8.1、10、4.3.3.、、、4.5.3、、、、、、4.6.4審核提綱：一、本部門的工作管轄范圍、職責(zé)權(quán)限、人員配置及內(nèi)外部溝通等情況Q:5.3/7.1.2/7.4JH:1.2E:5.3/7.4S：4.4.1/4.4.3En:4.5.2二、目標(biāo)指標(biāo)的分解考核、管理方案的實(shí)施及分析改進(jìn)情況QE:6.2/10S：4.3.3En:4.4.6/4.6.1三、識(shí)別相關(guān)方的需求和希望，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施Q:4.2/6.1四、原材料/能源采購過程的控制、不合格輸出的控制情況，關(guān)鍵原材料的采購控制情況；與外包有關(guān)過程的控制Q:8.4/8.5.lh/8.5.3/8.5.5/8.7/9.1.2/9.1.3/10HJ:3/8/9En:4.5.7/4.6.1/4.6.4五、了解本部門的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)情況，重要環(huán)境因素/中高度危險(xiǎn)源的控制措施策劃，ES運(yùn)行控制、急準(zhǔn)備和響應(yīng)情況E:6.1.2/6.1.4/8.1/8.2S：4.3.1/4.4.6/4.4.7六、檢查、監(jiān)視和測(cè)量的控制，不符合及持續(xù)改進(jìn)情況E:9.1.1/10.2S：4.5.1/4.5.3七、能源評(píng)審的策劃、實(shí)施、結(jié)果的運(yùn)用、能源績效參數(shù)、目標(biāo)指標(biāo)及運(yùn)行控制情況En:4.4.3/4.4.5/4.5.5檢查內(nèi)容〃審核記錄結(jié)果審核記錄一、本部門的工作管轄范圍、職責(zé)權(quán)限、人員配置及內(nèi)外部溝通等情況。1、管轄范圍、職責(zé)權(quán)限：①物資供應(yīng)部管轄范圍：本部門所屬工作、辦公場(chǎng)所和人員、設(shè)備、物資等。職責(zé)權(quán)限：負(fù)責(zé)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則，按準(zhǔn)則選擇和評(píng)價(jià)供方、保存評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起必要措施的記錄，建立合格供方檔案；負(fù)責(zé)簽定采購合同，實(shí)施采購，保質(zhì)保量確保物資按時(shí)進(jìn)廠；負(fù)責(zé)有效控制本部門的環(huán)境因素、能源使用和危險(xiǎn)源等，在綜合管理手冊(cè)中有規(guī)定，接口清楚、職責(zé)明確。2、人員配置及能力：物資供應(yīng)部人員包括部長、辦公人員等，員工均經(jīng)過培訓(xùn)、考核，能勝任本職工作。三級(jí)安全教育由生產(chǎn)技術(shù)部歸口管理，部門負(fù)責(zé)日常安全教育。3、內(nèi)外部溝通：內(nèi)部溝通主要包括口頭、電話、傳真、書面材料、文件傳達(dá)、記錄、會(huì)議、微信等。溝通渠道暢通，溝通效果良好。外部進(jìn)行交流的方式采用多種方式進(jìn)行，如與相關(guān)方對(duì)話、網(wǎng)絡(luò)、電子郵件、電話等，主要與外部供方、用戶、施工方、監(jiān)理方等進(jìn)行溝通，渠道暢通，效果良好。VVV二、目標(biāo)指標(biāo)的分解考核、管理方案的實(shí)施及分析改進(jìn)情況1、目標(biāo)指標(biāo)分解、考核：公司制定“各部門目標(biāo)分解及測(cè)量”，分解到物資供應(yīng)部目標(biāo)包括：進(jìn)廠原材料質(zhì)量合格率大于90%（月統(tǒng)計(jì)）；內(nèi)審和外審不合格項(xiàng)按期整改合格率100%。自體系運(yùn)行以來，物資供應(yīng)部目標(biāo)完成良好，未發(fā)生安全環(huán)保事故，符合要求。2、管理方案的策劃及完成情況：公司環(huán)境方案，由安全環(huán)保辦負(fù)責(zé)管理，物資供應(yīng)部配合。VV二、識(shí)別相關(guān)方的需求和希望，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施提供《公司內(nèi)外部環(huán)境問題、相關(guān)方需求，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施》，其中：物資物資供應(yīng)部內(nèi)外部環(huán)境問題有5項(xiàng)，包括：運(yùn)輸過程防護(hù)不當(dāng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境的影響；化學(xué)品如外加劑運(yùn)送途中泄漏；供應(yīng)商進(jìn)廠汽車尾氣、粉塵及噪音；原材料質(zhì)量不穩(wěn)定影響混凝土質(zhì)量如塌落度、強(qiáng)度等；原材料供應(yīng)不及時(shí)，影響混凝土生產(chǎn)。相關(guān)方需求有2項(xiàng),包括：新治超政策的實(shí)施，造成貨物運(yùn)輸成本高，供應(yīng)商要求公司給予承擔(dān)一部分；外加劑供方要求及時(shí)提供原材料質(zhì)量變化情況，以便提供滿足要求的外加劑。相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施：嚴(yán)格控制進(jìn)廠原材料質(zhì)量，若出現(xiàn)質(zhì)量問題，立即停發(fā)。及時(shí)了解相關(guān)政策，提前備貨；多選幾家供應(yīng)商，有備無患等。兩部門外部環(huán)境識(shí)別不全。A四、原材料/能源采購過程的控制、不合格輸出的控制情況，關(guān)鍵原材料的采購控制情況；與外包有關(guān)過程的控制1、供應(yīng)商選擇評(píng)價(jià)、采購控制：采購物資包括：水泥、砂、碎石、礦粉、粉煤灰、外加劑、備品備件等。查物資供應(yīng)部近一年的“原材料合格供應(yīng)商目錄”、“供方評(píng)價(jià)報(bào)告”、合同等相關(guān)資料：?查“原材料合格供應(yīng)商目錄”28家：石料2家、水洗砂1家、江砂10家、粉煤灰7家、外加劑6家、礦粉3家；其他材料包括備品備件、勞保用品、工藝耗材等合格供方18家。V檢查內(nèi)容〃審核記錄?抽查砂石，供方來安縣金石采石有限公司：進(jìn)行了供方能力評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)人:段玉霞、王定祥，批準(zhǔn)何良芝；評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供貨質(zhì)量情況、能力、資質(zhì)、價(jià)格等；提供供方調(diào)查表，符合要求。查資質(zhì)收集：收集該供方的采礦許可證、營業(yè)執(zhí)照等。查2019年10月22日與來安縣金石采石有限公司簽訂的“混凝土原材料采購合同（石子、瓜子片）”,合同號(hào)CZZL-GYB-18so36,合同中約定材料名稱、數(shù)量、價(jià)格、驗(yàn)收方式及標(biāo)準(zhǔn)、交付原材料的數(shù)量及時(shí)間、結(jié)算方式及期限等，基本符合要求。?抽查外加劑：供方南京友西科技股份有限公司，進(jìn)行了供方能力評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)人：段玉霞、王定祥，批準(zhǔn)何良芝；評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供貨質(zhì)量情況、能力、資質(zhì)、價(jià)格等；提供供方調(diào)查表，符合要求。查資質(zhì)收集：營業(yè)執(zhí)照等。查2019年1月1日與南京友西科技股份有限公司簽訂“混凝土外加劑買賣合同”編號(hào)：CZZL-GYB-2019-W004,合同中約定產(chǎn)品名稱、數(shù)量、金額、供貨時(shí)間、質(zhì)量要求、交（提）貨地點(diǎn)、方式、運(yùn)輸方式及到達(dá)站、費(fèi)用負(fù)擔(dān)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、方法及提出異議的期限、結(jié)算方式及期限、違約責(zé)任等內(nèi)容,基本符合要求。?抽查粉煤灰，供方南京瑞之豐商貿(mào)有限公司，進(jìn)行了供方能力評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)人：段玉霞、王定祥，批準(zhǔn)何良芝；評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供貨質(zhì)量情況、能力、資質(zhì)、價(jià)格等；提供供方調(diào)查表，符合要求。查資質(zhì)收集：統(tǒng)一社會(huì)信用代號(hào)。查2019年1月1日與南京瑞之豐商貿(mào)有限公司簽訂的“粉煤灰買賣合同”，合同編號(hào)：CZZL-GYB-18F003,合同中約定產(chǎn)品名稱、數(shù)量、金額、供貨時(shí)間、質(zhì)量要求、交（提）貨地點(diǎn)、方式、運(yùn)輸方式及到達(dá)站、費(fèi)用負(fù)擔(dān)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、方法及提出異議的期限、結(jié)算方式及期限、違約責(zé)任等內(nèi)容，基本符合要求。查其它供應(yīng)商評(píng)價(jià)表，部分評(píng)價(jià)表內(nèi)容不全。主要用能：電和柴油。柴油為裝載機(jī)上料使用，站點(diǎn)所使用的裝載機(jī)上料工序都由外包單位完成，公司不采購柴油。節(jié)電、機(jī)電設(shè)備采購情況：2017年為南譙站采購兩臺(tái)節(jié)能空壓機(jī)，站點(diǎn)更新設(shè)備時(shí)均考慮節(jié)能用量。2、物資進(jìn)廠檢驗(yàn)/驗(yàn)證：對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證，均采取在公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢驗(yàn)、驗(yàn)收的方式，對(duì)采購進(jìn)廠的原燃材料由試驗(yàn)室按《進(jìn)廠原材料、生產(chǎn)過程、出廠混凝土控制要求》進(jìn)行檢驗(yàn)，物資供應(yīng)部通過公司K3系統(tǒng)可跟蹤到進(jìn)料情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通，數(shù)量驗(yàn)收由站點(diǎn)負(fù)責(zé)過磅，每批次的檢驗(yàn)記錄，收集均齊全,符合要求。采購進(jìn)廠的設(shè)備及備品/備件由主要使用部門（站點(diǎn)）、倉庫人員做外觀驗(yàn)證，使用部門跟蹤質(zhì)量情況。自體系運(yùn)行來，原材料、輔材進(jìn)廠質(zhì)量可控，能滿足正常生產(chǎn)銷售需要。3、關(guān)鍵原材料的采購：公司將粉煤灰、礦粉作為關(guān)鍵原材料，粉煤灰生產(chǎn)廠家有：南京前程似錦運(yùn)輸有限公司、南京勇之拓貿(mào)易有限公司，與供方簽訂了供貨合同。礦粉生產(chǎn)廠家為南京南鋼嘉華新型建材有限公司，與供方簽訂了供貨合同。公司送檢了上述廠家的粉煤灰和礦粉的放射性，結(jié)論合格。控制基本有效。4、不合格輸出的控制公司制定、實(shí)施、保持了“不合格品控制程序”，站點(diǎn)試驗(yàn)室歸口管理，物資供應(yīng)部、生產(chǎn)技術(shù)部等配合。對(duì)發(fā)現(xiàn)的進(jìn)廠不合格品實(shí)施退貨處理。近一年有少量進(jìn)廠原料不合格品，根據(jù)不合格的情況采取降級(jí)接收、搭配使用或退貨等方式處檢查內(nèi)容〃審核記錄理，處置記錄不全。檢查內(nèi)容〃審核記錄理，處置記錄不全。結(jié)果7"5、外包有關(guān)過程的控制：公司混凝土的運(yùn)輸、泵送、保潔勞務(wù)，部分設(shè)備的檢修和外包，簽訂合同，站點(diǎn)予以監(jiān)管，檢修通過驗(yàn)收后，進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。 V6、顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)的控制物資供應(yīng)部將顧客/外部供方信息（電話、地址、郵箱、身份證復(fù)印件、企業(yè)相關(guān)資質(zhì)｛營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、開戶許可證、納稅證｝）視為顧客財(cái)產(chǎn)，物資供應(yīng)部分別妥善保管，未經(jīng)客戶允許絕不會(huì)對(duì)外泄露?？刂朴行?。五、了解本部門的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)情況，重要環(huán)境因素/中高度危險(xiǎn)源的控制措施策劃，ES運(yùn)行控、急準(zhǔn)備和響應(yīng)情況。1、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別和評(píng)價(jià)以及控制的制定公司制定了《環(huán)境因素管理程序》、《危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)、和控制策劃管理程序》，符合標(biāo)準(zhǔn)7要求。①資供應(yīng)部查看物資供應(yīng)部《環(huán)境因素清單》，2019年對(duì)物資供應(yīng)部環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別，共識(shí)別環(huán)境因△素共4個(gè)，包括火災(zāi)、生活辦公垃圾的丟棄、廢燈管、廢舊電池等的丟棄、紙、電、水的消耗等，環(huán)境因素識(shí)別不全。查看物資供應(yīng)部《危險(xiǎn)源清單》，部門全部危險(xiǎn)源22項(xiàng)，其中公司18項(xiàng)物資供應(yīng)部共識(shí)別危險(xiǎn)源18項(xiàng)，包括辦公活動(dòng)、物資裝卸、進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域危險(xiǎn)源等。危險(xiǎn)源識(shí)別基本充分。查《中、高度危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》，本部門無中高度危險(xiǎn)源。2、對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所的運(yùn)行控制：辦公場(chǎng)所，垃圾基本做分類存放；電耗、水耗遵守公司節(jié)約用水、用電相關(guān)規(guī)定；對(duì)辦公用紙,規(guī)定了雙面使用，用電規(guī)定了空調(diào)的限溫要求；現(xiàn)場(chǎng)無分類垃圾箱?，F(xiàn)場(chǎng)觀察：辦公室配有飲水機(jī)、電腦、辦公桌、文件柜，環(huán)境適宜，現(xiàn)場(chǎng)無安全隱患；3、資質(zhì)收集安全帽：供方：北京力達(dá)塑料制造有限公司，“營業(yè)執(zhí)照”，有效期至2024年12月16日；統(tǒng)一社會(huì)信用代碼發(fā)證單位：北京市工商行政管理局密云分局?！疤胤N勞動(dòng)保護(hù)樣品安全標(biāo)志證書”、“全國工業(yè)品生產(chǎn)許可證”、“開戶許可證”均在有效期內(nèi)，提供檢驗(yàn)合格的報(bào)告，查閱勞保用品購銷合同，內(nèi)容符合要求。查其他供貨商資質(zhì)類似，符合要求。4、勞保樣品的發(fā)放公司制定有《個(gè)人防護(hù)用品控制程序》、《員工勞動(dòng)防護(hù)用品及保健品管理制度》，物資供應(yīng)部按實(shí)際需求量統(tǒng)一采購，崗位的勞保用品主要有安全帽、工作服、防砸絕緣鞋、絕緣手套、防護(hù)眼鏡、防塵口罩等，按標(biāo)準(zhǔn)要求配發(fā)勞動(dòng)保護(hù)用品，符合要求。5、對(duì)相關(guān)方的控制合同中對(duì)供貨商約定了“所供貨車輛必須按公司的《14001環(huán)境體系管理規(guī)定》執(zhí)行，遵守甲方公司所制定的《進(jìn)出廠車輛管理規(guī)定》。車輛進(jìn)入廠區(qū)內(nèi)限速行駛，嚴(yán)禁超速”的內(nèi)容。采購物資的運(yùn)輸由供方承擔(dān)，并簽訂了“外來車輛安全管理協(xié)議”，物資供應(yīng)部及站點(diǎn)負(fù)責(zé)其日常管理，符合要求。抽查2019.10.24與南京勇之拓貿(mào)易有限公司簽訂的“粉煤灰買賣合同”，合同編號(hào)：檢查內(nèi)容〃審核記錄CZZL-GYB-18F005,合同中明確了“十三、所供貨車輛必須按公司的《14001環(huán)境體系管理規(guī)定》執(zhí)行,遵守甲方公司所制定的《進(jìn)出廠車輛管理規(guī)定》。車輛進(jìn)入廠區(qū)內(nèi)限速行駛，嚴(yán)禁超速。詳見附件1內(nèi)容”。附件1“外來車輛安全管理協(xié)議”，符合要求。查與企業(yè)運(yùn)輸方簽訂合同類似，控制有效。6、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的情況部門執(zhí)行公司編制的應(yīng)急預(yù)案，涉及生產(chǎn)安全事故綜合應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)爆炸專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、特種設(shè)備專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、生產(chǎn)安全事故現(xiàn)場(chǎng)處置方案，內(nèi)容包括事故風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)及職責(zé)、處置程序、處置措施、應(yīng)急物資與裝備保障等較完整，充分適宜。未提供應(yīng)急演練記錄。六、ES檢查、監(jiān)視和測(cè)量的控制，不符合及持續(xù)改進(jìn)情況 V1、日常檢查機(jī)制及落實(shí)、不符合及分析改進(jìn)，部門績效監(jiān)測(cè)機(jī)制的落實(shí)情況：檢查機(jī)制部門自查自糾、接受公司的環(huán)保等檢查，內(nèi)審、管理評(píng)審等，針對(duì)提出的不符合通過書面形式通知整改，責(zé)任部門進(jìn)行原因分析，采取措施進(jìn)行整改，沒有出現(xiàn)環(huán)保方面的事故；經(jīng)了解自建立體系以來部門進(jìn)一步細(xì)化管理，提高人員的環(huán)保意識(shí)，改進(jìn)績效良好。物資供應(yīng)部每月定期和不定期內(nèi)部檢查，對(duì)檢查出的隱患問題口頭通知責(zé)任人員限期整改。并由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行驗(yàn)證，控制有效。日常接受公司組織的現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境檢查，按通報(bào)要求整改。2、環(huán)境及職業(yè)健康安全事故：自體系運(yùn)行以來，本部門未發(fā)生過環(huán)境污染事故、職業(yè)健康安全V事故。3、職業(yè)健康體檢：參加公司組織的職業(yè)健康體檢，本部門未發(fā)現(xiàn)職業(yè)病和職業(yè)禁忌癥。七、能源評(píng)審的策劃、實(shí)施、結(jié)果的運(yùn)用、能源績效參數(shù)、目標(biāo)指標(biāo)及運(yùn)行控制情況1、能源評(píng)審的策劃、實(shí)施、結(jié)果的運(yùn)用、能源績效參數(shù)、目標(biāo)指標(biāo)生產(chǎn)技術(shù)部于2017年10月9