海南省基金從業(yè)資格：權(quán)益類風(fēng)險(xiǎn)和收益試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是_。A.股票期貨B.股票價(jià)格期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換2、以下哪種基金不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用—A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：貨幣市場基金3、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金4、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過一個月。A：3B：6C：9D：125、平衡型基金是指_。A.既注重資本增值，又注重當(dāng)期收入的一類基金B(yǎng).由各種基金混合而成的基金C.投資于各種股票的基金D.同時(shí)以股票、債券為投資對象的基金6、基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)批準(zhǔn)。A：中國證監(jiān)會B：中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會C：證券交易所D：國家工商管理局7、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起 個月內(nèi)募集金額少于億元，該基金不得成立?！?；23；36；26；38、特殊類型基金包括_。A.系列基金B(yǎng).基金中的基金C.保本基金D.分級基金9、基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括_。A.合法性原則B.完整性原則C.審慎性原則D.獨(dú)立性原則10、__從基金銷售業(yè)務(wù)角度對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》11、—是基金利潤的最主要來源。A.債券利息投資收益B.買賣差價(jià)收入C.股利利息收入D.公允價(jià)值變動收益12、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會行使的是―A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章13、普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加—行使表決權(quán)。A.監(jiān)事會B.董事會C.股東大會D.公司職工代表大會14、財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的_。10%30%50%100%15、在我國，基金資產(chǎn)—以上投資于債券的為債券型基金。A.50%60%80%90%16、資本證券—。A.是由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B.持有人有一定的收入請求權(quán)C.是有價(jià)證券的主要形式D.是狹義有價(jià)證券17、小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司。A.1B.2C.3D.418、目前，對投資者從基金收益分配中獲得—由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個人所得稅。A.儲蓄存款利息收入B.企業(yè)債券的利息收入C.國債利息D.股票的股息19、下列選項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)營事務(wù)的是_。A.基金資產(chǎn)核算B.資金清算C.信息披露D.投資咨詢20、同一開放式基金認(rèn)購和申購的區(qū)別主要體現(xiàn)在_。A.購買基金份額的費(fèi)用不同B.購買基金份額的期間不同C.購買基金份額的金額不同D.購買基金份額的渠道不同21、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于一萬股。180020003000400022、下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是―A：提議召開臨時(shí)股東會B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章23、根據(jù)中國證監(jiān)會—，證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會計(jì)準(zhǔn)則。A：《證券投資基金法》B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》C：《中華人民共和國證券法》D：《證券投資基金銷售管理辦法》24、依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對—買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。A.銀行B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個人D.非金融機(jī)構(gòu)25、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有_。A.備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本B.備兌權(quán)證通常不會增加股份公司的股本C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票26、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如—等。A.印刷媒體B.戶外和公共交通廣告C.移動電視媒體D.網(wǎng)站在線服務(wù)27、在投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)信息包括_。A.偏離度絕對值在0.25%?0.5%間的次數(shù)B.偏離度的最高值和最低值C.偏離度絕對值的簡單平均值D.偏離度絕對值的加權(quán)平均值28、基金年度報(bào)告應(yīng)該在會計(jì)年度結(jié)束后—日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。1545609029、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣—萬元。2351030、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過一天。90120180360二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、—即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A：資產(chǎn)保管B：資金清算C：會計(jì)復(fù)核D：投資監(jiān)督32、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有_。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動通知投資人B.建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C.基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策D.嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理33、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括_。A.律師費(fèi)B.開戶費(fèi)C.上市年費(fèi)D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)34、股票型基金的分析一般從—入手。A.業(yè)績B.風(fēng)險(xiǎn)C.久期D.投資組合35、從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的―人：法律憑證B：電子憑證C：書面憑證口：法律條文36、下面那個不是基金當(dāng)事人―A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：證券公司37、債券是證明—關(guān)系的憑證。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)38、具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)的投資者屬于_。A.保守型B.穩(wěn)健型C.積極型D.成長型39、2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布—，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A：《基金法》B：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》D：《證券投資基金管理暫行辦法》40、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來41、以下關(guān)于基金擇時(shí)能力的各衡量方法，說法正確的有_。A.主要有現(xiàn)金比例變化法、成功概率法、二次項(xiàng)法三種方法B.現(xiàn)金比例變化法通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力C.二次項(xiàng)法是一個二次回歸模型，較為直觀D.成功概率法將市場劃分為牛市和熊市兩個不同階段42、關(guān)于政府債券，下列說法正確的有_。A.政府債券的發(fā)行主體是政府B.政府債券可作為政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的手段C.中央政府發(fā)行的債券稱為國債D.根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年43、下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金44、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是_。A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為D.維持公平而有次序的證券市場45、基金市場營銷的管理過程包括_。A.市場營銷計(jì)劃B.市場營銷分析C.市場營銷實(shí)施D.市場營銷控制46、基金募集前—，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。A：一天8：三天C：七天D：十天47、下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有_。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高48、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日_。A.基金未分配利潤B.未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益C.基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù)D.基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)49、只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于_。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)50、關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是_。A.安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D.流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券51、通過基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的服務(wù)，投資者可以在—等方面獲得更專業(yè)的服務(wù)。A.基金既往表現(xiàn)業(yè)績評價(jià)B.基金品種的選擇C.投資組合搭配D.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配52、證券的—通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A.期限性B.收益性C.流動性D.風(fēng)險(xiǎn)性53、廣義的有價(jià)證券包括_。A.商品證券B.資本證券C.合同文本D.貨幣證券54、金融衍生工具的基本特征包括_。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性55、證券市場是指_。A.證券發(fā)行和交易市場B.證券的流通市場C.證券的發(fā)行市場D.證券的交易市場56、目前，我國封閉式基金的托管費(fèi)率_。A.為0.5%B.為0.25%C.通常在0.25%?0.5%之間D.通常在0.5%?1%之間57、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由—成立的行業(yè)自律組織。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)58、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有一。A.甲公司董事會共5人，其中獨(dú)立董事2人B.乙公司董事會共10人，其中獨(dú)立董事3人C.丙公司董事會共11人，其中獨(dú)立董事4人D.T