投資未來，促進(jìn)發(fā)展！*****投資控股有限公司制度*****投資控股有限公司制度編輯：項(xiàng)目：公司：時(shí)間：

派出董事監(jiān)事管理暫行辦法第一章總則第一條為了進(jìn)一步規(guī)范**投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）對(duì)外投資行為，完善公司向所投資公司委派董事、監(jiān)事制度，切實(shí)保障公司作為法人股東的各項(xiàng)合法權(quán)益，提高公司內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《**投資控股有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）和《**投資控股有限公司所投資公司管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《所投資公司管理辦法》）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。第二條本辦法所稱派出董事監(jiān)事，是指由公司按程序向所投資的全資、控股子公司或參股公司委派的董事和監(jiān)事。派出董事、監(jiān)事履行各項(xiàng)責(zé)權(quán)，必須勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司和所投資公司的利益。第三條公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)派出董事監(jiān)事的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)管理工作，人力資源部門負(fù)責(zé)派出董事監(jiān)事的選聘、考核、解聘等有關(guān)組織工作。第二章派出董事監(jiān)事的任職資格第四條公司派出董事監(jiān)事必須具備的資格和條件。董事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）自覺遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程，誠(chéng)實(shí)守信，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神；（二）熟悉國(guó)家有關(guān)政策和法律法規(guī)，熟悉國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和相關(guān)行業(yè)基本狀況；（三）熟悉公司和所投資公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，熟悉公司運(yùn)作，具有相應(yīng)經(jīng)濟(jì)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、金融、法律、人力資源、技術(shù)等某一方面的專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn);（四）具有較強(qiáng)的戰(zhàn)略決策能力、分析判斷能力、識(shí)人用人能力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力；（五）具有良好的品行和職業(yè)操守，誠(chéng)信勤勉，遵紀(jì)守法，團(tuán)結(jié)合作，廉潔從業(yè)；（六）具有良好的心理素質(zhì)，身體健康，有足夠的精力和能力來履行董事職責(zé)；（七）公司認(rèn)為擔(dān)任派出董事必須具備的其它條件。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）自覺遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程，誠(chéng)實(shí)守信，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神；（二）熟悉并能夠貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度；（三）熟悉公司和所投資公司經(jīng)營(yíng)管理工作，具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)或者企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等某一方面的專業(yè)知識(shí);（四）具有較強(qiáng)的綜合分析判斷能力、財(cái)經(jīng)分析能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；（五）具有良好的品行和職業(yè)操守，誠(chéng)信勤勉，遵紀(jì)守法，團(tuán)結(jié)合作，廉潔從業(yè)；（六）具有良好的心理素質(zhì)，身體健康，有足夠的精力和能力來履行監(jiān)事職責(zé)；（七）公司認(rèn)為擔(dān)任派出監(jiān)事必須具備的其它條件。第五條有下列情形之一的，不得擔(dān)任派出董事監(jiān)事：（一）有《公司法》第一百四十七條、第一百四十九條或《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第七十三條規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事情形的人員；（二）與所投資企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形的人員；（三）公司認(rèn)為不宜擔(dān)任派出董事監(jiān)事的其它情形。第六條公司派出董事監(jiān)事原則上1人可以兼任不超過3家所投資公司的董事或監(jiān)事。第三章派出董事監(jiān)事的選聘程序第七條委派董事、監(jiān)事的工作程序（一）投資、資產(chǎn)管理部門將公司擬新增派遣董事、監(jiān)事的信息填寫《派出人員需求通知單》（附件1），提前兩周書面通知人力資源部門；（二）人力資源部門提出人選建議；（三）召開總經(jīng)理辦公會(huì)審批。第八條公司除了按上述程序提名派出董事監(jiān)事候選人外，還可以采用公開競(jìng)聘、招聘、選聘方式。第九條派出董事監(jiān)事候選人確定后，所投資公司依據(jù)《公司法》及所投資公司章程的有關(guān)規(guī)定，將公司推薦委派的董事監(jiān)事候選人提交股東會(huì)選舉。派出董事監(jiān)事在所投資公司正式選聘后，由公司與被委派董事監(jiān)事簽訂派出董事監(jiān)事履職責(zé)任書（附件2），明確派出董事監(jiān)事的責(zé)任。第十條出現(xiàn)下列情形時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)研究變更派出董事監(jiān)事事宜：（一）派出董事監(jiān)事本人提出辭呈；（二）派出董事監(jiān)事調(diào)離公司；（三）公司對(duì)派出董事監(jiān)事進(jìn)行考核后認(rèn)為其不能勝任或年度考核結(jié)果為不稱職；（四）派出董事監(jiān)事違反派出董事監(jiān)事履職責(zé)任書并對(duì)公司利益造成損失；（五）其他公司認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任派出董事監(jiān)事的情形。第十一條變更派出董事監(jiān)事的程序如下：出現(xiàn)第十條所列情形的，由人力資源部門提出意見，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)研究決定變更事宜。如公司同意變更派出董事監(jiān)事，資產(chǎn)管理部門按照所投資公司章程履行相關(guān)程序。公司按照本辦法聘任派出董事監(jiān)事相關(guān)規(guī)定，重新推薦董事監(jiān)事候選人。第十二條派出董事監(jiān)事任期屆滿后，按本辦法規(guī)定的程序，經(jīng)批準(zhǔn)可以連任。第四章派出董事監(jiān)事的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)第十三條公司派出董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，自覺履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，做到：（一）認(rèn)真履職，維護(hù)公司及所投資公司的利益；（二）講求誠(chéng)信，依法承擔(dān)保守國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)；（三）勤勉工作，投入足夠的時(shí)間和精力行使職權(quán)，積極參加董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和活動(dòng)；（四）努力學(xué)習(xí)，不斷提高履行職責(zé)所需要的素質(zhì)和能力。第十四條派出董事職責(zé)如下：（一）貫徹落實(shí)公司對(duì)所投資公司的管理意圖，忠實(shí)地執(zhí)行公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層涉及所投資公司的各項(xiàng)決議；（二）謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使所投資公司《公司章程》賦予董事的各項(xiàng)職權(quán)；在行使職權(quán)過程中，維護(hù)公司的合法權(quán)益；（三）按所投資公司章程相關(guān)規(guī)定，出席該公司董事會(huì)，并按照公司確定的原則意見代表公司行使相應(yīng)職權(quán)；（四）認(rèn)真閱讀所投資公司的工作報(bào)告，及時(shí)了解所投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；遇有所投資公司經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)通報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)和資產(chǎn)管理部門；（五）負(fù)責(zé)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)所投資公司經(jīng)營(yíng)決策中涉及公司利益的重大問題；（六）負(fù)責(zé)協(xié)助資產(chǎn)管理部門督促所投資公司認(rèn)真落實(shí)公司提出并經(jīng)董事會(huì)審議通過的議案；（七）完成公司交辦的其他工作。第十五條派出監(jiān)事職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)監(jiān)督公司管理意圖落實(shí)的情況，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使所投資公司《公司章程》賦予監(jiān)事的各項(xiàng)職權(quán)；在行使職權(quán)過程中，維護(hù)公司的合法權(quán)益；（二）按所投資公司章程相關(guān)規(guī)定，出席該公司監(jiān)事會(huì)，并按照公司確定的原則意見代表公司行使相應(yīng)職權(quán)；（三）認(rèn)真閱讀所投資公司的工作報(bào)告，及時(shí)了解所投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；遇有所投資公司經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)通報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)和資產(chǎn)管理部門；（四）對(duì)所投資公司董事會(huì)決議中有可能損害公司利益的事項(xiàng)及時(shí)向董事會(huì)提出，并向公司主管領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)；（五）按照法律法規(guī)和規(guī)定，及時(shí)向公司報(bào)告其他需要報(bào)告的事項(xiàng)；（六）完成公司交辦的其他工作。第十六條派出董事監(jiān)事的權(quán)利如下：（一）有權(quán)獲取為履行職務(wù)所需的所投資公司經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及其它相關(guān)資料；（二）根據(jù)公司的授權(quán)和所投資公司的規(guī)定，行使所投資公司的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；（三）有權(quán)對(duì)所投資公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展、投資計(jì)劃、內(nèi)部控制體系和相關(guān)制度提出建議；（四）有權(quán)就增加或減少公司對(duì)所投資公司的投資、聘免所投資公司高管人員等重大事項(xiàng)提出決策建議；（五）行使公司賦予的其它職權(quán)。第十七條派出董事監(jiān)事應(yīng)協(xié)助資產(chǎn)管理部門確定所投資公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、投資收益和重點(diǎn)任務(wù)，并在年度執(zhí)行中予以有效的監(jiān)督。第十八條派出董事監(jiān)事在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的30天內(nèi)，向公司提交在上一年度履行職務(wù)情況報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)如實(shí)反映所投資公司上一年度的經(jīng)營(yíng)狀況、出席所投資公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)情況、對(duì)該公司下一步發(fā)展的建議等。第五章考核評(píng)價(jià)第十九條公司對(duì)派出董事監(jiān)事進(jìn)行考核?？己朔譃槟甓瓤己撕腿纹诳己?。年度考核是對(duì)董事、監(jiān)事年度履職工作的綜合考核評(píng)價(jià)。任期考核是對(duì)董事、監(jiān)事任期工作的整體考核評(píng)價(jià)。公司總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司派出董事、監(jiān)事的考核評(píng)價(jià)工作。第二十條對(duì)派出董事個(gè)人履職情況的考核內(nèi)容包括：參加董事會(huì)情況、代表公司發(fā)表意見情況、對(duì)所投資公司業(yè)務(wù)了解情況及重點(diǎn)工作完成情況等；對(duì)派出監(jiān)事個(gè)人履職情況的考核內(nèi)容包括：參加監(jiān)事會(huì)情況、開展監(jiān)督檢查工作情況、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及控制情況等。對(duì)派出董事、監(jiān)事年度履職情況的考核，在聽取本人述職報(bào)告及有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，由公司領(lǐng)導(dǎo)及人力資源部門、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)。第二十一條派出董事監(jiān)事年度考核流程：（一）公司人力資源部門會(huì)同資產(chǎn)管理部門發(fā)出年度考核通知，布置年度考核安排；（二）組織派出董事監(jiān)事進(jìn)行年度述職，公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門對(duì)派出人員年度履職情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)；（三）公司人力資源部門匯總綜合派出董事、監(jiān)事年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果，提出年度考核結(jié)果建議，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審定。第二十二條公司派出董事監(jiān)事任期屆滿，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行任期考核，任期不滿一屆，按實(shí)際任職期限計(jì)算。人力資源部門會(huì)同資產(chǎn)管理部門根據(jù)派出董事監(jiān)事各年度考核情況，并綜合分析其任期整體工作情況，必要時(shí)可到所投資公司進(jìn)行考察了解，在此基礎(chǔ)上提出任期考核結(jié)果建議，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審定。第二十三條派出董事監(jiān)事考核結(jié)果的評(píng)定：（一）年度考核結(jié)果。年度考核結(jié)果是對(duì)本年度履職情況、重點(diǎn)工作完成情況進(jìn)行定量、定性綜合分析、評(píng)價(jià)的結(jié)論性意見。（二）任期考核結(jié)果。任期考核結(jié)果是對(duì)任期經(jīng)營(yíng)任務(wù)完成情況、履職情況進(jìn)行定量、定性綜合分析、評(píng)價(jià)的結(jié)論性意見。派出董事監(jiān)事的考核結(jié)果作為其是否繼續(xù)擔(dān)任董事、監(jiān)事的依據(jù)。第二十四條發(fā)生以下情況之一的，對(duì)派出董事的年度考核應(yīng)確定為不稱職：（一）有違背國(guó)家法律法規(guī)或所投資公司章程規(guī)定的重大失職、失誤等行為的；（二）董事會(huì)決議違反法律法規(guī)或所投資公司章程規(guī)定，致使所投資公司經(jīng)遭受重大損失，董事未盡責(zé)或在董事會(huì)會(huì)議中未發(fā)表明確反對(duì)意見的；（三）因主觀原因，董事會(huì)決策屢次出現(xiàn)重大失誤，致使所投資公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)嚴(yán)重下滑，董事未盡責(zé)或在董事會(huì)會(huì)議中未發(fā)表明確反對(duì)意見的；（四）在一年內(nèi)兩次未能出席董事會(huì)會(huì)議，且不進(jìn)行授權(quán)委托的。第二十五條所投資公司經(jīng)營(yíng)中存在的重大違法、違規(guī)事項(xiàng)，給所投資公司造成重大損失，且監(jiān)事會(huì)未盡責(zé)的，或在一年內(nèi)兩次未能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，且不進(jìn)行授權(quán)委托的，對(duì)派出監(jiān)事的年度考核應(yīng)確定為不稱職。第二十六條考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職。對(duì)于考核結(jié)果為優(yōu)秀的派出董事監(jiān)事，將給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核結(jié)果為稱職的派出董事監(jiān)事，應(yīng)給予肯定和鼓勵(lì)；對(duì)于考核結(jié)果為基本稱職的派出董事監(jiān)事，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行誡勉談話；對(duì)于考核結(jié)果為不稱職的派出董事監(jiān)事，應(yīng)解除委派。第二十七條如派出董事監(jiān)事對(duì)考核結(jié)果持有異議，可以在接到考核結(jié)果通知后10個(gè)工作日內(nèi)，申請(qǐng)復(fù)核，公司應(yīng)及時(shí)研究提出復(fù)核意見，并作為最終結(jié)果。第六章附則第二十八條本辦法由公司人力資源部門負(fù)責(zé)解釋。第二十九條本辦法自2010年1月1日起施行。附件：1.《派出人員需求通知單》2.**投資控股有限公司派出董事履職責(zé)任書**投資控股有限公司派出監(jiān)事履職責(zé)任書

附件1：派出人員需求通知單編號(hào)：日期：提出部門：派往所投資公司：擬任職務(wù)：人員到崗時(shí)間：特殊要求：提出部門領(lǐng)導(dǎo)簽字：

附件2：**投資控股有限公司派出董事履職責(zé)任書董事姓名：任職公司：專（兼）職情況：任職時(shí)間：年月至年月公司派出的董事，在任期內(nèi)承擔(dān)如下責(zé)任：按照《公司法》、所任職公司章程以及《**投資控股有限公司派出董事監(jiān)事管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)和義務(wù)，積極維護(hù)公司及所任職公司的利益，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。本責(zé)任書一式二份，由本人、公司人力資源部各持一份。董事簽名：公司法定代表人簽名（章）：簽訂時(shí)間：年月日簽訂時(shí)間：年月日

**投資控股有限公司派出監(jiān)事履職責(zé)任書監(jiān)事姓名：任職公司：