――PAGE1―――PAGE2―公司投資項目績效考核指導意見（試行）第一章 總則第一條為完善xx股份有限公司（以下簡稱股份公司）績效考核體系，加強投資項目的精細化管理,強化激勵和約束機制，制定本辦法。（分公司以不同投融資模式實施的境內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施投資項目（BT、BOT、PPP、TOT、TOD、股權(quán)投資及購買金融產(chǎn)品等、房地產(chǎn)和境內(nèi)外礦產(chǎn)（以下簡稱考核單位投資項目的績效考核分為年度績效考核和期末績末績效考核根據(jù)項目目標責任書，考核主要指標的最終實現(xiàn)程度。（施工圖設(shè)計的主要經(jīng)濟指標為基礎(chǔ)，按照股份公司精細化管理的要求確定。第二章 考核指標及評分標準投資項目的績效考核指標由經(jīng)濟績效指標和管理80第八條績效考核指標采用加減計分,指標設(shè)置及評分標準見附件1-7。第九條年度考核期內(nèi)，凡出現(xiàn)下列情形之一，投資項目的經(jīng)濟績效考核結(jié)果為零分：(一)建設(shè)回購類基礎(chǔ)設(shè)施投資項目的目標利潤完成不足90%，或回購不足85%；(二)建設(shè)運營類基礎(chǔ)設(shè)施投資項目在建設(shè)期成本控制超9085%；(三)房地產(chǎn)項目的目標利潤完成不足90%，或回款不足85%；(四)礦產(chǎn)資源項目，在建設(shè)期成本控制超過目標值，或在運營期目標利潤完成不到90%、或運營收入完成不足85%。第十條考核期內(nèi)，發(fā)生較大及以上安全或質(zhì)量責任事故的，投資項目的年度績效考核結(jié)果為零分。第三章 績效考核的職責分工第十一條考核單位相關(guān)職能部門在投資項目績效考核過程中的主要職責為：定職責范圍內(nèi)績效考核指標的目標值并負責相應(yīng)指標的考核工作，配合成本管理部門制訂并下達責任成本和目標利潤。體制定職責范圍內(nèi)績效考核指標的目標值并負責相應(yīng)指標的考核工作，配合戰(zhàn)略規(guī)劃部門實施期末績效考核。(六)紀委監(jiān)察部門：全過程監(jiān)督績效考核和薪酬發(fā)放，對違反本辦法的行為進行查處。第四章 績效考核的組織實施2334155第十六條當投資項目同時具備以下三個條件時，考核單位應(yīng)在1個月內(nèi)完成期末績效考核工作：(二)項目后評價已完成；第五章 績效考核的結(jié)果運用投資項目績效考核結(jié)果是確定項目公司班子成第十八條項目公司班子成員的薪酬由年度基本薪酬、年度績效薪酬和超額利潤獎勵三部分構(gòu)成，均為稅前薪酬，其中：(一)項目公司主要負責人的薪酬由考核單位根據(jù)考核結(jié)果確定；0.60.9倍之間，由項目公司根據(jù)各班子成員的個人績效考核結(jié)果,合理拉開檔次確定，并報考核單位備案。（建設(shè)運營類基礎(chǔ)設(shè)施投資項目和礦產(chǎn)資源放，不與其他考核指標相掛鉤。(一)基本方法序號項目類別T0T1T2T31序號項目類別T0T1T2T31建設(shè)回購類基礎(chǔ)設(shè)施投資項目51030802建設(shè)運營類基礎(chǔ)設(shè)施投資項目和資源項目51020403房地產(chǎn)一級開發(fā)項目51020304房地產(chǎn)二級開發(fā)項目（不含購地款）51020302T0T3T1T2(二)薪酬確定123項目公司主要負責人基本薪酬=，其中：n：項目類別數(shù)；以 為基數(shù)按照計算公式及系數(shù)計算的某類項基本薪酬；：某類項目年度完成投資額和回款之和的累加值。第二十條年度績效薪酬為年度激勵性收入，根據(jù)項目公司的年度績效考核得分確定，計算公式為：年度績效薪酬=年度基本薪酬×（項目公司年度績效考核得分/10，其中：70%30%預(yù)留至期末績效考核后一次性清算兌現(xiàn)。或考核周期內(nèi)完成投資額和回款之和作為權(quán)重，進行加權(quán)平均，作為項目公司的績效考核得分，即，項目公司績效考核得分=/，其中：n：投資項目個數(shù)；年（或考核周期內(nèi)完成投資額和回款之和為 的目考核評分；：第個項目的年度（或考核周期內(nèi)）完成投資額和回款―11――11――10――10―之和。超額利潤獎勵是針對具體投資項目的一次性（一）超額利潤獎勵的提取兌現(xiàn)比例和最高封頂值由考核單位總經(jīng)理辦公會審定；（二）30項目公司班子成員依據(jù)本辦法實行薪酬改革第六章 附則、中鐵投資、中鐵貴州旅游等投資公司的績效考核比照本辦法執(zhí)行。股份公司所屬二級單位和直屬投資公司應(yīng)結(jié)3第二十六條本辦法自頒布之日起施行，由股份公司戰(zhàn)略規(guī)。――PAGE13―――PAGE12―附件1建設(shè)回購類基礎(chǔ)設(shè)施投資項目（建設(shè)期）經(jīng)濟績效考核指標及評分標準序號指標名稱分值評分標準否決性指標主責部門是或不是否決方法1投資預(yù)算5較目標值偏離在±5%以內(nèi)不減分；超過±5215不是投資發(fā)展部門2融資預(yù)算5較目標值偏離在±55%215超過-5%后每負增加2個百分點加1分，加分以5分為限。不是財務(wù)部門3計量與審計5（包括審計1次減1分，減分以5分為限。不是投資發(fā)展部門4目標利潤25100%1125減少1個百分點減1分。是完成比例不足目標值90%的，整個項目經(jīng)濟績效考核為0分。成本管理部門5回購151110不影響目標利潤指標的考核。是完成比例不足目標值85%的，整個項目經(jīng)濟績效考核為0分。投資發(fā)展部門6融資成本5100215少2個百分點加1分，加分以5分為限。不是金融管理部門7包干費5100%完成目標得滿分；較目標值每增加2個百分點減1分，減分以5分為限。不是成本管理部門8現(xiàn)款上繳5100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以5分為限。不是財務(wù)部門9資金集中度5100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以5分為限。不是財務(wù)部門10項目管理費5100215少2個百分點加1分，加分以5分為限。不是財務(wù)部門合計80附件2建設(shè)回購類基礎(chǔ)設(shè)施投資項目（回購期）經(jīng)濟績效考核指標及評分標準序號指標名稱分值評分標準否決性指標主責部門是或不是否決方法1計量與審計10按照合同約定的時間完成計量（包括審計）工作，得滿分；延期一期減1分，未完成審計一次減1分，減分以10分為限。不是投資發(fā)展部門2目標利潤301001120減少1個百分點減1分。是完成比例不足目標90%經(jīng)濟績效考核為分。成本管理部門3回購30111120在目標利潤中相應(yīng)扣減，不影響目標利潤指標的考核。是完成比例不足目標85%經(jīng)濟績效考核為分。投資發(fā)展部門4現(xiàn)款上繳10100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以10分為限。不是財務(wù)部門5資金集中度10100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以10分為限。不是財務(wù)部門6項目管理費101002110減少2個百分點加1分，加分以10分為限。不是財務(wù)部門合計100注：回購期只考核經(jīng)濟績效指標。附件3建設(shè)運營類基礎(chǔ)設(shè)施投資項目和資源項目（建設(shè)期）經(jīng)濟績效考核指標及評分標準序號指標名稱分值評分標準否決性指標主責部門是或不是否決方法1投資預(yù)算10較目標值偏離在±552110不是投資發(fā)展部門2融資預(yù)算10較目標值偏離在±5%以內(nèi)不減分；超過+52110限；超過-5%后每負增加2個百分點加1分，加分以10分為限。不是財務(wù)部門3成本控制401001130分為限。是超過目標值，整個項目經(jīng)濟績效考核為0分。成本管理部門4資金集中度10100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以10分為限。不是財務(wù)部門5項目管理費10100215減少2個百分點加1分，加分以5分為限。不是財務(wù)部門合計80注：成本控制中成本是指項目總投資及分年度投資控制目標值；附件4建設(shè)運營類基礎(chǔ)設(shè)施投資項目和資源項目（運營期）經(jīng)濟績效考核指標及評分標準序號指標名稱分值評分標準否決性指標主責部門是或不是否決方法1運營收入20100%1115值每減少1個百分點減1分。是完成比例不足目標85%經(jīng)濟績效考核為分。投資發(fā)展部門3成本控制15100%1110值每增加1個百分點減1分，減分以15分為限。不是成本管理部門4目標利潤30100%1120值每減少1個百分點減1分。是完成比例不足目標90%經(jīng)濟績效考核為分。成本管理部門4現(xiàn)款上繳5100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以5分為限。不是財務(wù)部門5資金集中度5100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以5分為限。不是財務(wù)部門6項目管理費5100215每減少2個百分點加1分，加分以5分為限。不是財務(wù)部門合計80附件5房地產(chǎn)（一級開發(fā)）項目經(jīng)濟績效考核指標及評分標準序號指標名稱分值評分標準否決性指標主責部門是或不是否決方法1投資預(yù)算5較目標值偏離在±5%以內(nèi)不減分；超過±5215限。不是投資發(fā)展部門2融資預(yù)算5較目標值偏離在±55215限；超過-5%后每負增加2個百分點加1分，加分以5分為限。不是財務(wù)部門3土地出讓10100%115減少1個百分點減1分，減分以10分為限。不是投資發(fā)展部門4回款201001110減少1個百分點減1分。是完成比例不足目標值85%的，整個項目經(jīng)濟績效考核為0分。投資發(fā)展部門5目標利潤201001120值每減少1個百分點減1分。是完成比例不足目標值90%的，整個項目經(jīng)濟績效考核為0分。成本管理部門6融資成本5100%215每減少2個百分點加1分，加分以5分為限。不是金融管理部門7現(xiàn)款上繳5100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以5分為限。不是財務(wù)部門8資金集中度5100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以5分為限。不是財務(wù)部門9項目管理費5100%215每減少2個百分點加1分，加分以5分為限。不是財務(wù)部門合計80附件6房地產(chǎn)（二級開發(fā)）項目經(jīng)濟績效考核指標及評分標準序號指標名稱分值評分標準否決性指標主責部門是或不是否決方法1投資預(yù)算5較目標值偏離在±5%以內(nèi)不減分；超過±5215不是投資發(fā)展部門2融資預(yù)算5較目標值偏離在±55215限；超過-5%后每負增加2個百分點加1分，加分以5分為限。不是財務(wù)部門3銷售額10100%1151點減1分，減分以5分為限。不是投資發(fā)展部門4回款1510011101點減1分。是完成比例不足目標值85%的，整個項目經(jīng)濟績效考核為0分。投資發(fā)展部門5目標利潤2010011151點減1分。是完成比例不足目標值90%的，整個項目經(jīng)濟績效考核為0分。成本管理部門6存貨周轉(zhuǎn)率5100%1151點減1分，減分以5分為限。不是財務(wù)部門7融資成本5100%215每減少2個百分點加1分，加分以5分為限。不是金融管理部門8現(xiàn)款上繳5100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以5分為限。不是財務(wù)部門9資金集中度5100%完成目標得滿分；每減少2個百分點減1分，減分以5分為限。不是財務(wù)部門10項目管理費5100%215每減少2個百分點加1分，加分以5分為限。不是財務(wù)部門合計80附件7項目管理績效考核指標及評分標準序號指標