第一章國際技術貿(mào)易的基本概念及發(fā)展概況第一節(jié)技術的概念及分類

一、技術（一）技術（technology）的概念：1、技術一詞由希臘文（techne,制造某種產(chǎn)品的工藝或技能）和（logos，系統(tǒng)的論述、學問）演化而來2、我國《辭?！返亩x：技術是泛指根據(jù)生產(chǎn)實踐經(jīng)驗和自然科學原理而發(fā)展成的具有實用功效的各種工藝操作方法和技能。3、范圍最廣（STEWART，1977）：包括生產(chǎn)、使用和做有用的事情所需的所有技巧、知識和程序。即包括生產(chǎn)所需的軟件技術：管理及市場營銷；以及服務領域：管理、健康、教育和金融。4、最普遍（ERDILEK、RAPOPORT，1985）：有關某種產(chǎn)品或生產(chǎn)技術的一系列知識，有時也包括使用一個產(chǎn)品或一個生產(chǎn)技術所需的技術技巧。5、世界知識產(chǎn)權組織的定義（WIPO，1977，《供發(fā)展中國家使用的許可證貿(mào)易手冊》）：“技術是指制造一種產(chǎn)品的系列知識，所采用的一種工藝，或提供的一項服務，不論這種知識是否反映在一項發(fā)明、一項外觀設計、一項實用新型或者一種植物新品種，或者反映在技術情報或者技能中，或者反映在專家為設計、安裝、開辦或維修一個工廠或為管理一個工商業(yè)企業(yè)活動而提供的服務或協(xié)助等方面”6、聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）認為：技術是“由知識、技藝、技能、專門知識和組織組成的一個系統(tǒng)，它用于生產(chǎn)、銷售并利用商品和服務，從而滿足經(jīng)濟需要和社會需要”，“技術不僅是一個具體的事物，而且也包括硬件和軟件中包含的知識”7、教材定義：技術是人類在生產(chǎn)、管理、決策、交換和流通等領域的實踐活動中所運用的知識、方式方法和技能技巧的總和。技術的表現(xiàn)形式可以是文字、語言、表格、數(shù)據(jù)、公式、配方等有形形態(tài)，也可以是實際生產(chǎn)經(jīng)驗、個人技能或頭腦中的觀念等無形形態(tài)。8、國際技術轉(zhuǎn)讓典型合同條款中關于技術的定義“Alltheadvancedandapplicabletechnicaldocuments,technicalknowledgeandexperience…fordeveloping,designing,manufacturing,assembling,adjusting,applying,maintainingandqualitycontrolofthecontractedproduct”二、技術概念的主要組成要素1、目的性：突出了技術是一種解決方案的含義。2、知識性：強調(diào)了技術是一種對于客觀世界的認識的積累。3、操作性：表現(xiàn)為技術是一種更多賦予人類自身經(jīng)驗和技能形態(tài)的知識。二、技術的特點1、知識性與系統(tǒng)性2、具有商品的屬性3、可傳授性與可操作性三、技術的分類（一）從技術的來源劃分1、科學性技術。依據(jù)科學原理所創(chuàng)造或發(fā)明的各種物質(zhì)手段、方式與方法等2、經(jīng)驗性技術。根據(jù)直接生產(chǎn)實踐經(jīng)驗而總結、歸納、創(chuàng)造或發(fā)明的技術。（二）從技術的所有權狀況劃分：

1、公有技術

2、私有技術

三、從技術的功能劃分：1、產(chǎn)品技術：技術被用來改變某一產(chǎn)品的性能。2、生產(chǎn)技術：技術被用于產(chǎn)品的制造過程。3、管理技術：整個研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務活動的組織（方式）4、交易技術：將產(chǎn)品和服務進行交付的知識和執(zhí)行這種交付的能力。（四）從技術在生產(chǎn)中的地位和角色劃分1、核心技術2、一般技術（五）從技術的適用范圍劃分1、專門技術2、通用技術

（六）從技術的形態(tài)劃分：1、軟件技術：無形的技術知識，包含人們的知識和技能，如專利、商標和專有技術等

2、硬件技術：物質(zhì)形態(tài)的技術，是實施軟件技術必不可少的手段，如機器設備、測試儀器等技術裝備。

注意：兩者的關系是密不可分的。

（七）從技術的發(fā)展階段和水平劃分：一種分類方法：現(xiàn)有技術和未來技術未來技術：根據(jù)科學理論，正在和將來開發(fā)的技術，如基因重組、納米技術、核聚變等；另一種分類方法尖端技術高新技術：先進技術：成熟技術：適用技術：過時或落后技術

我國《國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術企業(yè)認定條件和辦法》中指定的高新技術微電子科學和生物工程技術；空間學和航空、航天技術；光電子科學和光機電一體化；生命科學和生物工程技術；材料科學和新材料技術；地球科學和海洋工程技術；基本科學技術和輻射技術；醫(yī)藥科學和生物醫(yī)學工程；其他在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎上應用的新工藝、新技術。

第二節(jié)國際技術貿(mào)易與國際技術轉(zhuǎn)移的概念及類型

（一）國際技術貿(mào)易與國際技術轉(zhuǎn)移的概念1、技術轉(zhuǎn)移（technologyshift）：技術從一方向另一方傳遞的過程，即技術持有者通過各種方式將其擁有的生產(chǎn)技術、銷售技術和管理技術以及有關的權利轉(zhuǎn)移給他人的行為。2、國際技術轉(zhuǎn)移：跨越國境（或關境）的技術轉(zhuǎn)移行為。即技術轉(zhuǎn)移的雙方分屬于不同的國家，并且轉(zhuǎn)移的技術是跨越國界或關境的。3、技術轉(zhuǎn)移與技術轉(zhuǎn)讓的區(qū)別技術轉(zhuǎn)讓具有確定的目標對象，是轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間有意識的主動的行為，通常雙方要談判簽約，進行的是有償?shù)募夹g交換活動。技術轉(zhuǎn)移是指技術從一領域傳向另一領域或從一地區(qū)傳向另一地區(qū)的過程。技術轉(zhuǎn)移包括了非人為的、非主動、無意識的技術遷移行為，也包括人為的、主動的、有意識的技術轉(zhuǎn)讓行為。技術轉(zhuǎn)移包含了一切導致技術和知識遷移的過程和活動，要比技術轉(zhuǎn)讓寬泛得多。4、廣義的國際技術轉(zhuǎn)移技術在不同機構之間或同一機構內(nèi)部任何形式的（國際）空間轉(zhuǎn)移，包括了非商業(yè)性的國際技術轉(zhuǎn)移和商業(yè)性的國際技術轉(zhuǎn)移。5、非商業(yè)性的國際技術轉(zhuǎn)移通過非市場的形式來完成，這種方式下的技術轉(zhuǎn)移通常是無償?shù)模蜣D(zhuǎn)移的條件極為優(yōu)惠。非商業(yè)性的國際技術轉(zhuǎn)移的渠道（1）技術交流（2）技術援助（3）科學家和技術人員的國際移民（4）技術擴散：即國際商品貿(mào)易中交易商品所包含的技術可以因為貿(mào)易或其他途徑而擴散6、商業(yè)性的國際技術轉(zhuǎn)移（狹義的國際技術轉(zhuǎn)移）按一般的商業(yè)條件，通過一定的方式以不同國家的法人或自然人作為交易的主體進行的技術轉(zhuǎn)移，即有償?shù)募夹g轉(zhuǎn)移。在我國一般稱之為國際技術貿(mào)易，它包括技術進口和技術出口兩方面，主要包括對外直接投資（技術作為對外直接投資入股的方式）、許可證轉(zhuǎn)移等方式。7、國際技術轉(zhuǎn)移的標的和內(nèi)涵：技術轉(zhuǎn)移的標的：技術知識，或隨同技術一起轉(zhuǎn)移的機器設備。技術轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵：不僅指技術知識以及隨同技術一起轉(zhuǎn)移的機器設備在空間的移動，還包括技術在新環(huán)境中被獲得、被消化吸收和被掌握的有機統(tǒng)一的完整過程，即不單純指技術的傳遞，還包括對技術的消化吸收擴散以及創(chuàng)新。8、國際技術貿(mào)易的對象：一是享有工業(yè)產(chǎn)權的技術，如專利、商標、實用新型與外觀設計；二是受版權或著作權保護的技術，如計算機軟件和集成電路設計等；三是未經(jīng)法定程序注冊的技術，主要指技術秘密（know-how,專有技術），其內(nèi)容主要通過圖紙、設計方案、技術說明書以及口頭傳授的方式表示出來；四是技術咨詢和技術服務。

《中華人民共和國技術進出口合同管理條例》1、技術進出口是指由境外向境內(nèi)，或者從境內(nèi)向境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟技術合作的方式轉(zhuǎn)移技術的行為。2、本條款行為包括：專利權轉(zhuǎn)移、專利申請權轉(zhuǎn)移、專利實施許可、技術秘密轉(zhuǎn)移、技術服務和其他方式的技術轉(zhuǎn)移。二、國際技術貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系與區(qū)別（一）國際技術貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系首先，國際技術貿(mào)易是國際商品貿(mào)易發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物；國際技術貿(mào)易一旦出現(xiàn)，可以進一步推動國際商品貿(mào)易的發(fā)展。其次，從貿(mào)易方式看，國際技術貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展使國際商品貿(mào)易與合作方式更加多樣化，提供了更多的貿(mào)易方式和市場機會。

再次，從所起的作用看，在技術先進以及技術迅速發(fā)展的國家，國際技術貿(mào)易已經(jīng)或即將在國際貿(mào)易收支中占有重要地位。最后，從發(fā)展趨勢看，科技進步進一步推動了國際貿(mào)易的發(fā)展；科技的迅速發(fā)展加速了產(chǎn)品的更新?lián)Q代，將改變國際貿(mào)易的商品結構。（二）國際技術貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的區(qū)別：1，貿(mào)易的標的不同：技術貿(mào)易的標的是無形的知識；商品貿(mào)易的標的是有形的物質(zhì)；2，所有權的轉(zhuǎn)移不同：在國際技術貿(mào)易中，技術的所有權一般并不發(fā)生轉(zhuǎn)移，出讓的一般是技術的使用權；在商品貿(mào)易中，貿(mào)易標的物的所有權是要發(fā)生轉(zhuǎn)移的。3，雙方當事人的關系不同：國際技術貿(mào)易中的雙方構成較長期的競爭與合作關系，雙方的關系微妙而復雜；商品貿(mào)易中雙方一般不存在上述性質(zhì)的合作和競爭關系。注意：技術貿(mào)易的當事人一般是同行；商品貿(mào)易的買賣雙方不一定是同行。4，政府的干預程度不同：技術貿(mào)易中政府大多會對本國的技術貿(mào)易采取不同程度的干預措施，如合同的審查、審批制度、出口管制等；在國際商品貿(mào)易中，政府干預的程度相對較低，一般不需進行合同的審批。5、技術貿(mào)易價格的確定要比一般商品價格的確定復雜。

6、技術貿(mào)易的風險大于商品貿(mào)易的風險。

7、技術貿(mào)易合同的內(nèi)容比一般商品貿(mào)易合同復雜。技術貿(mào)易合同的履行更復雜和長期。三、國際技術轉(zhuǎn)移的分類（一）垂直轉(zhuǎn)移與水平轉(zhuǎn)移1、從國際分工理論看：垂直轉(zhuǎn)移：技術水平高的國家向技術水平低的國家轉(zhuǎn)移技術；水平轉(zhuǎn)移：技術水平或經(jīng)濟發(fā)展程度相同或相近的國家間進行的技術轉(zhuǎn)移。2、從梯度理論看：高梯度技術國家向低梯度技術國家轉(zhuǎn)移為垂直轉(zhuǎn)移；同一技術梯度國家間的技術轉(zhuǎn)移為水平轉(zhuǎn)移。3、從“轉(zhuǎn)移即擴大”論看（P15，圖1-2）技術轉(zhuǎn)移的目的在于擴大某項技術的效應；技術效應的擴大過程可以分為三個階段（基礎科學技術、應用科學技術和商業(yè)性生產(chǎn)技術），若技術轉(zhuǎn)移是在不同階段之間進行的則為垂直轉(zhuǎn)移，在同一個階段從一個環(huán)境轉(zhuǎn)移到另一環(huán)境為水平轉(zhuǎn)移。（二）簡單技術轉(zhuǎn)移與技術吸收簡單技術轉(zhuǎn)移：指技術受讓方直接運用供方所提供的技術，用照搬的方法制造產(chǎn)品，將一國產(chǎn)業(yè)“移植”到另一國去。技術吸收：引進外國先進技術的過程中，通過模仿、改進并結合本國情況產(chǎn)生出新技術。即“國產(chǎn)化”。（三）無償轉(zhuǎn)移與有償轉(zhuǎn)移（四）通過市場中介與非市場中介轉(zhuǎn)移P15，表1-1（五）從技術所有者的意愿來分：自愿與非自愿的技術擴散自愿的技術擴散：包含在外國與東道主合作的過程中，如合資企業(yè)中外國投資者的技術入股，可以使當?shù)仄髽I(yè)從中直接獲取技術利益。非自愿的技術擴散：體現(xiàn)在技術的溢出效應，即跨國公司在東道國設立子公司而引起當?shù)丶夹g或生產(chǎn)力的進步，而子公司又無法獲取全部收益的情形。具體渠道：首先，外商與當?shù)仄髽I(yè)的前向或后向關聯(lián)；其次，對當?shù)貑T工的培訓；再次，示范效應，國內(nèi)企業(yè)可以實現(xiàn)“干中學”的技術進步。

（六）從轉(zhuǎn)移方向分：橫向技術轉(zhuǎn)移和縱向技術轉(zhuǎn)移橫向:企業(yè)之間的技術轉(zhuǎn)移?？v向：大公司向其子公司或科研機構向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術。四、國際技術貿(mào)易的方式（一）對國際技術貿(mào)易方式的一般理解國際企業(yè)間的技術聯(lián)盟特許專營（國際）工程承包利用外資技術咨詢與服務許可（證）貿(mào)易國際技術貿(mào)易方式含工業(yè)產(chǎn)權的機電設備貿(mào)易1、許可（證）貿(mào)易：通過許可合同，技術的許可方允許被許可方取得其擁有的專利、商標或者專有技術的使用權以及制造、銷售該技術項下產(chǎn)品的權利，并由被許可方支付一定數(shù)額的報酬（許可費）。三種基本類型：專利許可、商標許可和專有技術許可，計算機軟件的許可。（混合使用）2、技術咨詢與服務：一方利用自己掌握的技術、經(jīng)驗和技術條件（包括工程技術人員和技術資料等），協(xié)助另一方完成某項特定的技術經(jīng)濟任務，達到雙方商定的目標。大范圍的是項目的可行性研究、生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品的改進、設備的購買等；小范圍的可以是工程項目的監(jiān)督指導或質(zhì)量監(jiān)督等。3、利用外資（1）含工業(yè)產(chǎn)權的國際合資經(jīng)營：外方用自己的技術作為投資或出資方式，實際上就是向合資的對方進行了技術許可或轉(zhuǎn)讓。（2）含工業(yè)產(chǎn)權的國際合作經(jīng)營（3）含工業(yè)產(chǎn)權的國際合作生產(chǎn)指一項產(chǎn)品或一個工程項目，由雙方或多方各自承擔其中某些部分、部件的生產(chǎn)來共同完成全部產(chǎn)品或項目的一種方式。利用不同國家企業(yè)或機構在設備、技術、勞動力和原材料等方面的不同條件，發(fā)生了技術的轉(zhuǎn)讓或許可，比各自獨立完成全部生產(chǎn)更有優(yōu)越性.（（4）含工業(yè)產(chǎn)權的補償貿(mào)易補償貿(mào)易是交易的一方向另一方提供技術、設備，而引進技術或設備的一方以其產(chǎn)品形式償還技術和設備價款本息的做法。涉及技術和設備的國際轉(zhuǎn)讓或許可。（5）含工業(yè)產(chǎn)權的貼牌制造（OEM）制造商按照委托方的質(zhì)量和規(guī)格要求進行產(chǎn)品開發(fā)和制造，并使用委托人的商標和技術、由委托人負責銷售的合作經(jīng)營生產(chǎn)方式。雙方簽署委托制造合同。（6）國際BOT：BOT主要適用于公共部門和基礎設施方面的大項目。國際BOT涉及工程項目設計、施工、安裝、運營維護等方面的技術和設備的國際轉(zhuǎn)移。4、（國際）工程承包：即某一工程項目承包人與項目所有人簽訂協(xié)議，并按協(xié)議規(guī)定的條件完成某項工程任務。承包商從工程的方案選擇、土建施工、設備供應與安裝、人員培訓直至生產(chǎn)承擔全部責任。與技術直接有關系，大部分項目是采用了新工藝或新技術或新設備、新材料。從貿(mào)易的性質(zhì)看，國際工程承包是一種綜合性的經(jīng)濟活動，包含了商品出口、技術轉(zhuǎn)移和勞務輸出等多種方式。

5、特許專營（經(jīng)營）（franchising）又稱特許加盟經(jīng)營、特許加盟、連鎖經(jīng)營或連鎖加盟。指一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)（特許方,授予人），在收取一定金額的特許費的前提下，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術以及經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗等完整的生產(chǎn)銷售和經(jīng)營管理技術特許給加盟企業(yè)（被授人，加盟方）的一種技術許可行為或貿(mào)易。被授人（加盟方）的企業(yè)一般在技術操作上與經(jīng)營方式上要受到授予人（特許方）的監(jiān)督與控制，產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品形式和服務風格都要與授予人的企業(yè)完全相同；被授人的企業(yè)各自獨立經(jīng)營、自負盈虧。

6、含工業(yè)產(chǎn)權的機電設備貿(mào)易含工業(yè)產(chǎn)權的轉(zhuǎn)讓或許可，含專有技術許可或技術服務任何一項內(nèi)容的成套設備、生產(chǎn)線、關鍵設備的進出口合同，也屬于技術貿(mào)易。7、國際企業(yè)間的技術聯(lián)盟兩個或兩個以上國家的具有獨立法人地位的企業(yè)聯(lián)合致力于技術創(chuàng)新的組織形式和行為。內(nèi)容包括了人員、資金、技術、儀器設備等共享。（二）各國“技術貿(mào)易”概念的比較（三）跨國公司技術轉(zhuǎn)移方式的選擇戰(zhàn)略

1、對外直接投資是跨國公司進行技術轉(zhuǎn)移的主要方式（技術在跨國公司內(nèi)部轉(zhuǎn)移，即技術內(nèi)部化轉(zhuǎn)移方式或模式）跨國公司技術內(nèi)部化轉(zhuǎn)移方式通常采用建立國外獨資或擁有多數(shù)股權的子公司來實現(xiàn)。原因：第一，企業(yè)技術創(chuàng)新的動因?？鐕净ㄙM大量人力、物力和財力研發(fā)出來的新技術并非是為了轉(zhuǎn)移出去，而是要保留在企業(yè)內(nèi)部，以便使其在技術上處于領先地位，這是其保持競爭和壟斷優(yōu)勢的根本。第二，是實現(xiàn)技術開發(fā)投資利潤最大化的最佳方式：首先，內(nèi)部化轉(zhuǎn)移可以使跨國公司建立或增強其技術領先的優(yōu)勢和市場壟斷地位；其次，可以節(jié)約市場交易成本以及其他企業(yè)的利潤分成；再次，保證跨國公司從全球經(jīng)營網(wǎng)絡中取得整體協(xié)同優(yōu)勢，還可以通過劃撥價格等方式獲取更多的利潤。第三，對技術保護的現(xiàn)狀（專利體制的缺陷和高昂的專利技術保護費）也促使跨國公司采用內(nèi)部化方式轉(zhuǎn)移技術。

2、通過許可證安排進行技術轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)增長的趨勢（技術的外部轉(zhuǎn)移方式或模式）原因：第一，東道國政府對外國直接投資的限制；第二，技術進步的步伐加快，技術生命周期縮短；第三，技術創(chuàng)新及其商業(yè)化成本日趨龐大；第四，技術創(chuàng)新的多極化與多元化。

技術外部轉(zhuǎn)移的具體方式許可(證)貿(mào)易和特許專營技術咨詢與技術服務含工業(yè)產(chǎn)權的合作生產(chǎn)和外資占少數(shù)股權的合資經(jīng)營含工業(yè)產(chǎn)權的貼牌制造含工業(yè)產(chǎn)權的補償貿(mào)易國際工程承包和國際BOT含工業(yè)產(chǎn)權的機電設備出口國際企業(yè)間的技術聯(lián)盟3、影響跨國公司技術轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略的直接因素

即選擇內(nèi)部和外部轉(zhuǎn)移方式或模式的影響因素第一，公司規(guī)模；第二，公司經(jīng)營多樣化程度；第三，國際經(jīng)營管理經(jīng)驗；第四，技術對于企業(yè)的戰(zhàn)略意義；第五，技術的生命周期。

影響跨國公司技術轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略（內(nèi)部轉(zhuǎn)移或外部轉(zhuǎn)移）的直接因素公司經(jīng)營多樣化程度公司規(guī)模技術的生命周期技術對于企業(yè)的戰(zhàn)略意義國際經(jīng)營管理經(jīng)驗第三節(jié)國際技術貿(mào)易的發(fā)展概況

一、古代的國際技術轉(zhuǎn)移1、遠古時代：部落之間；模仿；簡單偶然，速度緩慢2、國家出現(xiàn)后至17世紀以前，由于交通工具和語言的限制，傳播速度非常緩慢；以技術產(chǎn)生地為中心，向四周逐漸擴散和傳播，“梯度式”傳播。

二、近代和現(xiàn)代的國際技術轉(zhuǎn)移1、歷史條件17世紀歐洲的工業(yè)革命；專利制度的建立18世紀末到19世紀上半葉，英國工業(yè)革命獲得成功航海技術、電報2、國際技術轉(zhuǎn)移的特點（1）從原始的梯度式轉(zhuǎn)移發(fā)展到現(xiàn)代的跳躍式轉(zhuǎn)移（2）英國在國際技術轉(zhuǎn)移中處于主導地位（3）勞動力從英國流動到其他國家是重要的渠道（4）技術物化在商品中，最主要的渠道是國際商品貿(mào)易三、當代的國際技術轉(zhuǎn)移（一）歷史條件國際政治、軍事的因素：東西、南北關系開始與技術問題摻雜在一起；企業(yè)國際化經(jīng)營知識積累速度空前加快，技術生命周期大大縮短，“第三次浪潮”的巨大沖擊，為科技轉(zhuǎn)移增添了豐富的內(nèi)容；對技術轉(zhuǎn)移的學術研究空前活躍。

（二）當代國際技術轉(zhuǎn)移的特征1、國際技術貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴大，地位上升（1）發(fā)展速度迅猛、規(guī)模不斷擴大1965年世界技術貿(mào)易額僅為25億美元；1985年一躍突破500億美元；1995年突破2600億美元；到20世紀末約為5000億美元；2002年達到近萬億美元。平均每5年翻一番，其增速不僅大大快于貨物貿(mào)易，而且快于服務貿(mào)易。（2）在整個世界經(jīng)濟增長和國際貿(mào)易中的地位不斷提升。國際技術貿(mào)易額在國際貿(mào)易總額和國際服務貿(mào)易總額中的比重也持續(xù)增高，20世紀70年代分別是1/30和1/10，而目前這一比例分別達到了1/20和1/6。2、國際技術貿(mào)易蓬勃發(fā)展的原因：

（1）技術已成為國際市場競爭的重要手段之一。很多國家制定實施了高新技術發(fā)展戰(zhàn)略（2）技術輸出已成為企業(yè)打破貿(mào)易壁壘、開拓國際市場的有力武器。（3）技術貿(mào)易已成為傳播技術的重要方式，縮短了各國間的技術差距，促進了各國經(jīng)濟發(fā)展（4）當代科技開發(fā)應用周期日益縮短，技術更新速度越來越快。當代科學技術研制費用劇增，迫使人們不得不從國際科技合作和交流中尋找出路。（5）跨國公司對外投資規(guī)模迅速擴大（6）各國高新技術發(fā)展的不平衡性。

注：高技術產(chǎn)品在國際技術出口貿(mào)易中，顯示出更強勁的發(fā)展勢頭。1985－1993年，世界高技術產(chǎn)業(yè)出口年增長率為14.3%，比中低技術和低技術產(chǎn)業(yè)出口年增長速度高5－6個百分點，高技術產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)出口總額中的份額呈加速增長趨勢，2002年占制造業(yè)出口總額的1/4；而中低技術產(chǎn)業(yè)和低技術產(chǎn)業(yè)的份額則呈下降趨勢，從1985年的58%降至2002年的47%。

2、國際技術貿(mào)易呈現(xiàn)多極化格局，但發(fā)展不平衡（1）國際技術貿(mào)易主要在發(fā)達國家之間進行，占世界技術貿(mào)易總額的80%以上；（2）發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的技術貿(mào)易占10%，發(fā)展中國家之間占的比重不到10%；（3）20世紀90年代以來，發(fā)展中國家之間技術貿(mào)易日趨加強，亞洲四小龍和墨西哥、阿根廷、巴西等也從事技術出口交易，使技術來源多極化。3、跨國公司在國際技術貿(mào)易中占有重要地位

（1）跨國公司在技術創(chuàng)新與技術貿(mào)易領域都居重要地位與壟斷地位，通常在相互之間或在跨國公司系統(tǒng)內(nèi)部轉(zhuǎn)移技術?？刂浦鴩H技術貿(mào)易的75%，控制著對發(fā)展中國家技術貿(mào)易的90%。（2）跨國公司向外技術轉(zhuǎn)移的軌跡：技術首先在母公司開發(fā)成功和使用，然后母公司向海外的子公司轉(zhuǎn)移，最后才向非本跨國公司系統(tǒng)的外部企業(yè)轉(zhuǎn)移；（3）跨國公司從向發(fā)展中國家進行資本輸出轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g輸出帶動資本和商品輸出。4、技術貿(mào)易軟件化，信息技術貿(mào)易發(fā)展迅猛

（1）為了引進某項專利或?qū)Ｓ屑夹g等軟件技術而相應購置技術設備或關鍵零部件，純粹知識或信息形態(tài)的軟件技術貿(mào)易占有日益重要的地位。（2）信息技術產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重日漸提升。

5、國際技術貿(mào)易運營方式體系化，并與多種形式的國際經(jīng)濟合作交叉滲透。（1）伴隨著技術貿(mào)易的發(fā)展，世界技術貿(mào)易市場不斷增多。

（2）隨著國際交往形式增多，技術轉(zhuǎn)移與多種形式的國際經(jīng)濟合作在更大范圍內(nèi)融合滲透。6、高新技術貿(mào)易在政府間進行的比例增大。7、國際技術貿(mào)易壟斷性日趨增強。（1）跨國公司將高新技術主要以與國際直接投資相結合的“內(nèi)部化貿(mào)易”方式轉(zhuǎn)移；

（2）跨國公司之間紛紛謀求建立以技術開發(fā)和成果共享為內(nèi)容的國際技術戰(zhàn)略聯(lián)盟。

四、國際技術貿(mào)易發(fā)展的新趨勢

(一)國際技術貿(mào)易方式發(fā)生重要變化國際技術貿(mào)易的傳統(tǒng)方式主要有：許可證貿(mào)易、特許專營、咨詢服務、技術服務與協(xié)助、承包工程等。但是近幾年來，隨著科學技術的進步，特別是信息技術的廣泛應用，其方式開始走向多樣化，并發(fā)生重要變革。1、國際科技合作日益興起一是基礎和競爭前沿領域及全球性問題等的國際科技合作更加受到重視。各國紛紛制定國際科技合作戰(zhàn)略，鼓勵跨國公司主導開展研發(fā)外包，進一步推動實施國際大科學工程和大科學計劃、數(shù)據(jù)和大科學裝備的共享。二是隨著國際科技合作發(fā)展的日益深入，科技合作的層次和形式也越來越廣泛。除了政府間的合作，還包括公共部門與私營部門、國際組織、產(chǎn)業(yè)集群之間等合作形式。2、企業(yè)兼并成為國際技術貿(mào)易的一種新方式在過去，企業(yè)兼并主要是企業(yè)間的“以強吞弱”。在這種技術先進型企業(yè)吞并技術落后型企業(yè)的情況下，企業(yè)兼并活動中的技術轉(zhuǎn)讓或技術貿(mào)易的成分并不明顯、甚至根本不存在。隨著以知識為基礎的國際競爭的加強，當前的企業(yè)國際兼并活動主要體現(xiàn)在技術先進企業(yè)間的“強強合并和聯(lián)合”上，兼并的目的是為了進一步壯大自己實力，使自己的資金、技術和產(chǎn)品流通能在較短時間里躍上一個新臺階。伴隨著這種性質(zhì)的企業(yè)兼并，必然有著較多的國際技術轉(zhuǎn)讓或貿(mào)易存在。換言之，此時的企業(yè)國際兼并事實上已成為了直接獲取國外先進技術的特殊貿(mào)易方式了。3.電子商務的興起電子商務有利于形成新的國際技術營銷方式，能滿足消費者多樣化需求；并且改善了國際技術貿(mào)易的運行環(huán)境，推動了國際技術貿(mào)易的大幅度增長；還促使產(chǎn)生了新的國際技術貿(mào)易模式，實現(xiàn)貿(mào)易模式的多樣化。信息化網(wǎng)絡便利了知識和信息在全球范圍內(nèi)的交流和分享，超越國界的“智力共享”成為現(xiàn)實。

4.第三方技術供給的出現(xiàn)近年來，專業(yè)技術研發(fā)型企業(yè)出現(xiàn)，即第三方技術供給。即既不是企業(yè)自己研究開發(fā)，也不是從具有競爭關系的其他制造企業(yè)引進技術，而是將研究開發(fā)活動外包給專業(yè)化的研發(fā)與設計企業(yè)承擔。(二)國際技術貿(mào)易結構出現(xiàn)新趨勢1.技術商品結構新趨勢(1)國際技術貿(mào)易向“知識型”、“信息型”等軟件技術傾斜。由于信息技術對生產(chǎn)經(jīng)營與市場競爭的重要性日益凸顯，有關信息產(chǎn)業(yè)的交易額已急劇增加，從而直接推動了國際技術貿(mào)易商品軟件化的進程。(2)專利國際化趨勢加快。由于專利國際化的推進，專利貿(mào)易在國際技術貿(mào)易中日趨重要,專利權成為一種重要的貿(mào)易商品。(3)高新技術貿(mào)易逐漸繁榮。以電子技術、生物工程和新材料為主的高新技術產(chǎn)品自20世紀90年代以來逐漸成為國際技術貿(mào)易的重要對象。(4)國際技術貿(mào)易與國際資本轉(zhuǎn)移交織在一起，使得純粹的技術商品買賣行為拓展為以技術商品為中心的復合型的國際經(jīng)濟技術合作。(5)環(huán)境技術貿(mào)易逐漸興起。目前氣候變暖、物種滅絕、環(huán)境破壞和污染等已成為全球性問題。解決環(huán)境問題的技術潛力也逐漸國際化。人類對解決環(huán)境問題和實現(xiàn)國際環(huán)境技術合作的迫切要求，使得國際環(huán)境技術貿(mào)易得以發(fā)展起來。2.貿(mào)易主體結構新趨勢。參與國際技術貿(mào)易的國家、地區(qū)、組織和個人越來越多。當代國際技術貿(mào)易主體結構呈現(xiàn)多元化的發(fā)展趨勢。發(fā)達國家和地區(qū)一直是國際技術貿(mào)易的主要參與者和推動者?？鐕境蔀閲H技術貿(mào)易活動中最為活躍的主體。新興工業(yè)化國家和中國成為國際技術貿(mào)易的重要參與者。(四)國際技術貿(mào)易所需的外部環(huán)境大為改善進入21世紀后，國際技術貿(mào)易所需的外部環(huán)境得到了很大程度的改善。越來越多的國家對國際技術貿(mào)易的政策比以往任何時期都要更加開放，如美國政府自1993年開始就大幅度地放寬了本國對技術出口的限制；更多的發(fā)展中國家則從過去對西方跨國公司和外資涌入主要持批評和反對態(tài)度轉(zhuǎn)而采取歡迎和鼓勵的立場。一批與國際技術貿(mào)易相關的國際性、區(qū)域性協(xié)議、法規(guī)和國際組織相繼問世，為國際技術貿(mào)易的正常開展創(chuàng)造了規(guī)范化的法律制度環(huán)境和組織條件。

(五)國際人才流動規(guī)模越來越大1、全球總的人才流動規(guī)模越來越大。全世界約有2億人在出生國以外工作與生活，占世界人口的3％，國際流動人口繼續(xù)以3％左右的速度在增長。2、人才國際流動深刻地改變著一些國家的人才結構。非洲等國培養(yǎng)的科技人才大部分都流向了歐美，導致非洲國家科技人才大量匱乏，以美國為主的發(fā)達國家外來科技人才則已占很重要的地位，其中美國有l(wèi)／3以上的人才出生地在美國本土以外。在其他國家，大部分外來移民從事科技工作的比例也高于本土人才，其中亞洲移民的所占的比例更高。3、人才國際流動方式更加靈活（1）從人本身的流動向人、物、信息的多樣化流動轉(zhuǎn)變。發(fā)展中國家向發(fā)達國家流動，發(fā)達國家向發(fā)達國家流動、發(fā)達國家向發(fā)展中國家回流等三大流動方式更加頻繁，同時無形的智力流動開始成為重要的流動模式。（2）永久性流動和臨時性流動都非常普遍。永久性流動仍然是主要的形式，但是臨時性流動也向來為許多發(fā)達國家所重視。傳統(tǒng)的技術移民仍然非?；钴S，通過學習（出國留學）形成的人才流動仍然占據(jù)重要的地位。但是期限靈活的臨時性技術移民也越來越普遍，訪問與合作研究等其他形式也占據(jù)更大比重。從國家上來看，雙向移民的趨向更加顯著，人才國際流動形式更加復雜。例如從澳大利亞的大學教師和科學家的流動來看，長期流入和流出的規(guī)模都較大，而流入比流出要大得多，因而導致澳大利亞技術移民整體上持續(xù)正增長的態(tài)勢。補充知識

工業(yè)1.0機械化，以蒸汽機為標志，用蒸汽動力驅(qū)動機器取代人力，從此手工業(yè)從農(nóng)業(yè)分離出來，正式進化為工業(yè)。工業(yè)2.0電氣化，以電力的廣泛應用為標志，用電力驅(qū)動機器取代蒸汽動力，從此零部件生產(chǎn)與產(chǎn)品裝配實現(xiàn)分工，工業(yè)進入大規(guī)模生產(chǎn)時代。工業(yè)3.0自動化，以PLC（可編程邏輯控制器）和PC的應用為標志，從此機器不但接管了人的大部分體力勞動，同時也接管了一部分腦力勞動，工業(yè)生產(chǎn)能力也自此超越了人類的消費能力，人類進入了產(chǎn)能過剩時代。

工業(yè)3.X目前的狀況，我們稱之為工業(yè)3.X，也就是3.0中后期，這種狀態(tài)叫做完全的自動化和部分的信息化。一個工廠兩個大的部門，一個是生產(chǎn)部門，一個是業(yè)務部門，前者通過MES（制造執(zhí)行系統(tǒng)）管理，后者通過ERP（管理信息系統(tǒng)）來管理。

ERP更傾向于財務信息的管理，而MES更傾向于生產(chǎn)過程的控制，ERP主要告訴你客戶需要生產(chǎn)多少個瓶子，哪天下單，哪天要貨，而MES主要負責監(jiān)控和管理生產(chǎn)這些瓶子的每一個步驟和工序如何實現(xiàn)。

在中國工廠的很多車間里，各個生產(chǎn)設備之間、生產(chǎn)設備和控制器之間，都已基本實現(xiàn)了連通。好工廠已通過制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）連通起來，而業(yè)務部門全部通過ERP連通起來了。工業(yè)3.X存在的問題：ERP和MES其實并沒有連起來！當ERP給MES下達生產(chǎn)計劃指令后，MES在生產(chǎn)過程中發(fā)生了與計劃偏差的事項（比如設備壞了，原料不合格等等），MES會根據(jù)車間的實際情況進行調(diào)整。但是ERP是不知道的！所以它會繼續(xù)按照原本的計劃執(zhí)行訂單，時間久了，財務系統(tǒng)和工廠的實際情況就會出現(xiàn)非常大的偏差。沒連起來有兩個原因，首先是ERP和MES的開發(fā)公司通常是兩撥人，搞財務的和搞生產(chǎn)的合作，不但互相不懂對方的職業(yè)術語，另外，業(yè)務部門和生產(chǎn)部門在公司里通常是分開運營，各自的領導有各自喜歡的供應商工業(yè)3.X存在面臨的挑戰(zhàn)全球性的產(chǎn)能過剩，導致企業(yè)的競爭越來越激烈，以往一款產(chǎn)品賣三十年的做法已經(jīng)不行了。工業(yè)時代里，因為生產(chǎn)廠家無法低成本的了解每一個客戶的需求，所以往往采用一刀切的方法，就是把需求最多的性能組合到一起，成為一款產(chǎn)品，也就是標準化大批量生產(chǎn)?；ヂ?lián)網(wǎng)時代的到來，撼動了工業(yè)時代的一大基礎，即信息不對稱?；ヂ?lián)網(wǎng)改變了工業(yè)化時代標準化大批量生產(chǎn)的局面，人與人，人與廠商，可以低成本實現(xiàn)連接，從而讓每個人的個性需求被放大，人們越來越喜歡個性化的東西。但是個性化的東西需求量沒有那么大，這就需要工業(yè)企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)小批量的快速生產(chǎn)。產(chǎn)能過剩和互聯(lián)網(wǎng)迫使傳統(tǒng)工業(yè)必須做一件事，一件工業(yè)社會最不愛做的事，就是快速、小批量、定制化的生產(chǎn)。先得做點準備工作，就是工業(yè)3.0首先要進化為3.X，所謂工業(yè)3.X，其實就是先把ERP和MES等等信息系統(tǒng)徹底打通，讓工廠原本的所有信息孤島實現(xiàn)連通。這個時候，就從完全的自動化和部分的信息化，進入了完全的自動化和完全的信息化，也就是工業(yè)3.0大圓滿階段。工業(yè)4.0德國叫工業(yè)4.0(Industry4.0)，美國叫工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，中國工信部稱