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文檔簡介

企業(yè)上市的準備材料-企業(yè)上市的階段1、向證券監(jiān)視治理機構提出股票上市申請

股份有限公司提出公司股票上市交易申請時應當向國務院證券監(jiān)視治理部門提交以下文件：

①上市報告書;

②申請上市的股東大會打算;

③公司章程;

④公司營業(yè)執(zhí)照;

⑤經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告;

⑥法律意見書和證券公司的推舉書;

⑦最近一次的招股說明書。

2、承受證券監(jiān)視治理部門的核準

3、向證券交易所上市委員會提出上市申請

股票上市申請經過證券監(jiān)視治理機構核準后，應當向證券交易所提交核準文件以及以下文件：

①上市報告書;

②申請上市的股東大會打算;

③公司章程;

④公司營業(yè)執(zhí)照;

⑤經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告;

⑥法律意見書和證券公司的推舉書;

⑦最近一次的`招股說明書;

⑧證券交易所要求的其他文件。

4、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告

二、企業(yè)上市經過哪些階段?

一是改制與設立：

擬定改制重組方案，聘請保薦機構(證券公司)和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進展可行性論證，對擬改制的資產進展審計、評估、簽署發(fā)起人協議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。

二是盡職調查與輔導：

保薦機構應當與擬上市公司簽訂保薦協議，明確雙方的權利和義務，協議簽訂后的5個工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。輔導期內，保薦機構和其他中介機構負責對公司進展盡職調查、問題診斷、證券市場學問培訓，幫忙公司完善組織構造和內部治理。輔導工作完成后，應由擬上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構進展輔導驗收。

三是申請文件的申報：

企業(yè)和所聘請的中介機構，根據證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構進展內核并負責向中國證監(jiān)會盡職推舉，符合申報條件的，中國證監(jiān)會在5個工作日內受理申請文件。

四是申請文件的審核：

中國證監(jiān)會正式受理申請文件后，對申請文件進展初審，同時征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見，并向保薦機構反應審核意見，保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對反應的審核意見進展回復或整改，初審完畢后發(fā)行審核委員會審核前，進展申請文件預披露，最終提交股票發(fā)行審核委員會審核。

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