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第二章刑法的基本原則第一節(jié)、刑法基本原則的概述

刑法的基本原則,是指刑法所特有的,指導(dǎo)和制約刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行活動(dòng)的準(zhǔn)則。具有全局性和根本性意義.

在刑法的發(fā)展史上,針對封建社會刑法的罪刑擅斷、等級森嚴(yán)和刑罰殘酷的特點(diǎn),一些先進(jìn)的資產(chǎn)階級法學(xué)家提出了罪刑法定主義、罪刑等價(jià)主義和刑罰人道主義的主張。這些主張?jiān)谫Y產(chǎn)階級刑法中不同程度地得到了體現(xiàn),因而被稱之為資產(chǎn)階級刑法的三大原則。相對于封建社會的刑法,資產(chǎn)階級刑法所體現(xiàn)的三大原則無疑是歷史的一大進(jìn)步。

我國新修訂的刑法明確將刑法的基本原則作為《刑法》的重要內(nèi)容,規(guī)定了我國刑法的三大基本原則:即罪刑法定原則、刑法適用人人平等原則和罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。第二節(jié)罪刑法定原則一、罪刑法定原則的概念和沿革罪刑法定原則,也稱罪刑法定主義,是刑法中的最重要的原則。其基本精神就是:法無明文規(guī)定不為罪.法無明文規(guī)定不處刑。即:什么樣的行為構(gòu)成犯罪,對構(gòu)成犯罪的行為應(yīng)當(dāng)如何處罰,必須由刑法預(yù)先明文規(guī)定,刑法上沒有明文規(guī)定的行為,不得定罪處刑。從歷史的沿革看,古希臘有“無法無罪,無法無刑”的法律格言,其含義是:只有法律才能規(guī)定犯罪與刑罰,只要法律沒有規(guī)定,便不存在犯罪與刑罰。我國唐代也有“犯罪之人,皆有條制,斷獄之法,須憑正文”的論斷,這就形成了罪刑法定的雛形。但總體上看,在專制主義社會,統(tǒng)治階級奉行的是“刑不可知,威不可測”的愚民政策。實(shí)行的是“法自君出”、“天下事無大小皆決于上”的罪刑擅斷,即什么行為構(gòu)成犯罪,對犯罪如何處罰,并不是由法律嚴(yán)格規(guī)定,而是“由法官或掌權(quán)者根據(jù)當(dāng)時(shí)的事件恣意裁定?!爆F(xiàn)代罪刑法定原則的核心是公民權(quán)利的保障和國家刑罰權(quán)的限制。罪刑法定原則不是簡單的罪與刑的法定化,對公民自由的保護(hù)才是其主旨。因此,古代社會是沒有現(xiàn)代意義上的罪刑法定原則的。17、18世紀(jì)資產(chǎn)階級為反對中世紀(jì)封建制度下的罪刑擅斷,明確提出了罪刑法定的主張。資產(chǎn)階級革命勝利以后,這一主張被作為資產(chǎn)階級立法的基本原則。1789年,法國《人權(quán)宣言》第8條規(guī)定:“除非根據(jù)在犯法前已經(jīng)制定和公布的且系依法施行的法律之外,不得處罰任何人”。美國1791年修改的憲法第5條規(guī)定:“不依法律規(guī)定,不得剝奪任何人的生命、自由和財(cái)產(chǎn)。”1810年法國刑法典第4條首次以刑事立法的形式明確了罪刑法定原則。以后,資產(chǎn)階級國家制定的刑法典相繼采納了罪刑法定原則。發(fā)展到現(xiàn)代,罪刑法定原則已為極大多數(shù)國家的刑法所采納,在聯(lián)合國的一些人權(quán)規(guī)約中,也規(guī)定了罪刑法定原則。因此罪刑法定已成為普遍承認(rèn)的刑法原則。二、罪刑法定原則的含義及在我國刑法中的體現(xiàn)罪刑法定原則的基本內(nèi)容前后經(jīng)過兩個(gè)階段,即絕對的罪行法定原則和相對的罪行法定原則。絕對的罪刑法定原則主要包括以下內(nèi)容:(1)絕對禁止類推和擴(kuò)大解釋,把刑法對犯罪種類和犯罪構(gòu)成要件的明文規(guī)定,作為對現(xiàn)行案件定罪的惟一根據(jù)。對法律沒有明文規(guī)定的行為,不論其危害性多么嚴(yán)重,一律不能通過類推或擴(kuò)大解釋定罪判刑。(2)絕對禁止適用習(xí)慣法,即習(xí)慣法不能成為刑法的淵源,刑法的淵源只能是由立法機(jī)關(guān)通過的成文法,不允許通過適用習(xí)慣法來定罪判刑。(3)絕對禁止刑法溯及既往,把從舊原則作為解決刑法溯及力問題的唯一原則,不允許根據(jù)行為后施行的刑法處罰刑法施行前的行為。(4)絕對禁止法外施刑和不定期刑,刑罰的名稱、種類、幅度,都必須由法律明確規(guī)定,刑期必須是絕對確定的,既不允許絕對的不定期刑,也不允許相對的不定期刑。相對的罪刑法定內(nèi)容如下:(1)在定罪的根據(jù)上,允許有條件地適用類推和嚴(yán)格限制擴(kuò)大解釋。即在法律明確規(guī)定和有利被告的前提下可以適用類推,在不超越解釋權(quán)限且符合立法精神的前提下,可以進(jìn)行擴(kuò)大解釋。不允許任意進(jìn)行類推和擴(kuò)大解釋。(2)在刑法的淵源上,允許習(xí)慣法成為刑法的間接淵源,但必須以確有必要或不得已而用之為前提。即只有當(dāng)行為構(gòu)成犯罪必須借助習(xí)慣法才能加以說明時(shí),才能以習(xí)慣法作為對個(gè)案定罪的根據(jù)。(3)在刑法的溯及力上,允許采用從舊兼從輕原則,作為禁止刑法溯及既往的例外。(4)在刑罰的種類上,允許采用相對的不定期刑,即允許刑法對法定刑規(guī)定出具有最高刑和最低刑的量刑幅度。從當(dāng)今世界各國的刑事立法和司法現(xiàn)狀來看,早期的絕對罪刑法定原則已被現(xiàn)今的相對罪刑法定原則所取代。但在英美法系國家,從來就沒有真正實(shí)行過罪刑法定原則。我國現(xiàn)行《刑法》第3條規(guī)定:“法律明文規(guī)定為犯罪行為的,依照法律定罪處刑;法律沒有明文規(guī)定為犯罪行為的.不得定罪處刑?!毙谭ㄒ?guī)定的罪刑法定原則精神主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:1)法無明文規(guī)定不為罪,取消了類推制度。2)對犯罪作了具體而明確的規(guī)定。新刑法對有關(guān)犯罪概念、犯罪構(gòu)成要件、犯罪具體罪狀、犯罪的輕重情節(jié)等作了明確規(guī)定,分則條文從原來的103條增加到350條。分解了“投機(jī)倒把罪”、“流氓罪”、分則條文的內(nèi)容也更加具體。3)重申了刑法的時(shí)間效力采取的是從舊兼從輕的原則。(見后)4)刑罰的法定化。罪刑法定不僅體現(xiàn)在定罪上,而且還體現(xiàn)在刑罰上,各種犯罪應(yīng)處什么樣的刑罰,須有刑法明文規(guī)定,法無明文規(guī)定不處罰。新刑法對刑罰的種類和適用的原則和條件,以及各種犯罪的量刑幅度等都作了明確的規(guī)定.這就為司法機(jī)關(guān)準(zhǔn)確打擊犯罪提供了法律依據(jù),防止畸輕畸重、濫用刑罰的現(xiàn)象。三、罪刑法定原則的意義首先,確定罪刑法定原則體現(xiàn)了依法治國的要求。反對那種“以權(quán)代法”、“以權(quán)壓法”、“以言代法”的“人治至上”的不正?,F(xiàn)象,樹立社會主義法制的權(quán)威。其次,確定罪刑法定原則,有助于保障公民的基本人權(quán)。馬克思曾經(jīng)指出:“法典是人民自由的圣經(jīng)。”法律沒有明文規(guī)定的犯罪行為,不得定罪處刑。這就使公民的基本權(quán)利有一個(gè)可靠的保障,“每一個(gè)公民都應(yīng)當(dāng)有權(quán)做一切不違背法律的事情,除了其行為本身可能造成的后果外,不用擔(dān)心會遭到其他麻煩?!痹俅?,確定罪刑法定原則,有利于懲治犯罪,改造罪犯。此外,罪刑法定符合世界刑事立法的趨勢。第三節(jié)適用刑法人人平等原則《刑法》第4條規(guī)定:“對任何人犯罪,在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權(quán)?!睆?qiáng)調(diào)了刑法適用的平等原則。(立法上的不平等)

刑事審判,目的是為了維護(hù)社會的公正,公正也就意味著對不同的行為人之間在同樣的情況下判決應(yīng)維持一種大致的平衡。

歷代立法都采用同一原則——良犯賤,其處分較常人相犯為輕;賤犯良,其處分則較常人為重。在法律適用上,雖然有“王子犯法與庶民同罪”一說,但這不過是人們的一種企盼。

1948年聯(lián)合國大會通過的《世界人權(quán)宣言》第7條規(guī)定:“法律面前人人平等,并有權(quán)享受平等保護(hù)?!?/p>

在我國,平等作為刑法適用的一項(xiàng)基本原則,其基本含義是:處理刑事案件,對一切公民,不論其民族、種族、性別、職業(yè)、家庭出身、宗教信仰、教育程度、財(cái)產(chǎn)狀況等有何不同,都一律平等地適用刑法。對一切公民,該依法予以保護(hù)的,就應(yīng)當(dāng)予以保護(hù),應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任或嚴(yán)懲的,就應(yīng)予以追究和嚴(yán)懲,不能因?yàn)橛幸欢ǖ纳鐣匚换蚵殭?quán)就享有特權(quán)。因此,刑法中的平等原則在我國刑法中的具體體現(xiàn):(一)、對刑法的適用范圍作了統(tǒng)一規(guī)定。刑法第6條至第11條明確規(guī)定了我國刑法的空間范圍。(二)、對犯罪標(biāo)準(zhǔn)和量刑標(biāo)準(zhǔn)作了統(tǒng)一規(guī)定。刑法第13條規(guī)定的犯罪定義表明,任何人,只要危害社會,觸犯刑法,就會構(gòu)成犯罪,受到刑罰處罰。第61條規(guī)定:“對于犯罪分子決定刑罰的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度.依照本法的有關(guān)規(guī)定處罰。”這一量刑原則,同樣包含了對一切犯罪人都應(yīng)當(dāng)公正、平等地依法處刑的內(nèi)容。第79條和第82條對減刑、假釋的法定程序的規(guī)定,則體現(xiàn)了刑罰執(zhí)行上的平等。(三)、在刑法分則中,對一些特殊主體如國家工作人員和軍職人員,規(guī)定了職務(wù)犯罪.甚至對個(gè)別職務(wù)犯罪明確規(guī)定從重處罰,例如國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)犯非法拘禁罪的.從重處罰,強(qiáng)調(diào)特殊主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的義務(wù),而不是享有更多的權(quán)利.這充分體現(xiàn)了實(shí)質(zhì)上的平等。第四節(jié)罪責(zé)刑相當(dāng)原則一、罪刑相當(dāng)原則的概念和沿革概念:罪責(zé)刑相當(dāng),又稱“罪責(zé)刑相適應(yīng)”,是指根據(jù)罪行的大小,決定刑罰的輕重。沿革。罪刑相當(dāng)?shù)挠^念可以追溯到古代社會的“同態(tài)復(fù)仇”。遠(yuǎn)古社會,“同態(tài)復(fù)仇”極為盛行,到奴隸社會,“同態(tài)復(fù)仇”為法律所認(rèn)可。當(dāng)時(shí)的“同態(tài)復(fù)仇”實(shí)際上是統(tǒng)治階級濫施酷刑的依據(jù),是完全以結(jié)果論責(zé)任的絕對報(bào)應(yīng)刑。在反封建的斗爭中,資產(chǎn)階級啟蒙思想家針對嚴(yán)刑酷罰的司法制度,提出了罪刑等價(jià)的觀念。著名思想家孟德斯鳩曾指出:“懲罰應(yīng)有程度之分,按罪大小,定刑罰的輕重。”貝卡利亞也指出;犯罪對社會的危害,是衡量犯罪的真正標(biāo)尺?!痹谧镄痰葍r(jià)主義者看來,一個(gè)人該得多少.失多少,并不是沒有指標(biāo)的。刑罰是對犯罪的一種懲罰,因此,刑罰的質(zhì)和量完全以犯罪為轉(zhuǎn)移,即犯罪對社會所造成的損害應(yīng)當(dāng)成為刑罰的尺度。而犯罪包含了犯罪意圖、主觀惡性,因此,罪刑等價(jià)將犯罪主客觀方面決定的刑事責(zé)任的輕重作為刑罰輕重的依據(jù)。罪刑等價(jià)的主張?jiān)谫Y產(chǎn)階級的刑法中部有體現(xiàn)。我國《刑法》第5條規(guī)定:“對犯罪分子量刑的輕重,應(yīng)當(dāng)與其所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)?!币虼?,我國刑法中的罪刑相當(dāng)有新的內(nèi)涵,即刑罰的輕重,不僅與罪行的輕重相適應(yīng),還要與承擔(dān)的刑事責(zé)任的輕重相適應(yīng)。二、罪刑相當(dāng)原則的內(nèi)容罪刑相當(dāng)原則應(yīng)包括以下內(nèi)容:第一,刑罰的性質(zhì)和強(qiáng)度要與犯罪的性質(zhì)和嚴(yán)重程度相適應(yīng),輕罪輕刑.重罪重刑,罪刑相稱,罰當(dāng)其罪。這一精神反映在立法上,刑法分則在確定具體犯罪的法定刑時(shí),根據(jù)罪行和刑事責(zé)任的輕重確定輕重有別的法定刑。犯罪形式是多種多樣的,其危害也有輕有重,因此,在立法時(shí),各個(gè)法律條文要統(tǒng)一平衡,不能罪重的量刑比罪輕的輕,也不能罪輕的量刑比罪重的重。其次,在刑法總則中確定某些情況的處理原則時(shí),也須貫徹罪刑相當(dāng)?shù)脑瓌t,例如,刑法對預(yù)備犯、未遂犯、中止犯的處理原則,對自首、立功、累犯的處理原則以及數(shù)罪并罰的原則,都是罪刑相當(dāng)原則的體現(xiàn)。第二,刑罰的性質(zhì)和強(qiáng)度要與刑事責(zé)任的輕重相適應(yīng)。在對具體犯罪栽量刑罰時(shí),不僅考慮犯罪行為本身的輕重,而且還需考慮犯罪分子應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的輕重。刑事責(zé)任的輕重實(shí)際上是一種綜合評價(jià)指標(biāo),不單純指犯罪行為所造成的可估量的確定的某種危害結(jié)果,而是犯罪的客觀的、主觀的和主體的諸方面因素的有機(jī)結(jié)合。其中,犯罪人的人身危險(xiǎn)性大小又是量刑輕重的一個(gè)重要的因素。刑事立法中.對各種具體犯罪的法定刑都規(guī)定有一定的幅度,以便使司法部門適用時(shí)能根據(jù)罪責(zé)的輕重作出選擇。影響刑事責(zé)任輕重的因素主要有:行為的性質(zhì)、行為的方式、行為的后果、行為的原因、罪過的形式、動(dòng)機(jī)、目的等。對負(fù)有刑事責(zé)任的人判處刑罰時(shí),其刑罰的嚴(yán)厲程度不能超過其應(yīng)負(fù)的刑事責(zé)任的程度。三、貫徹罪刑相當(dāng)原則的意義貫徹罪刑相當(dāng)原則,無論對刑事立法還是對刑事司法,都具有重要的意義。

首先,刑事立法貫徹罪刑相當(dāng)原則,能協(xié)調(diào)各種犯罪與刑罰的關(guān)系,確定刑法打擊的對象和重點(diǎn),起到震懾犯罪分子、預(yù)防犯罪的作用。其次,刑事司法工作中貫徹罪刑相當(dāng)原則,能防止刑事審判中畸輕畸重的罪刑失衡現(xiàn)象,不但能有效地懲罰犯罪,而且也能防止社會上的不穩(wěn)定分子以身試法,以達(dá)到刑罰的特殊預(yù)防和一般預(yù)防的目的。1、一對男女公然在公園發(fā)生性關(guān)系,引起游客的極大憤慨,造成惡劣的社會影響。對男女二人的行為應(yīng)如何認(rèn)定?(2000年卷二單選第25題)

A聚眾淫亂罪;B組織淫穢表演罪;C尋釁滋事罪;D無罪。

2、甲、乙二人于1997年2月在結(jié)扎手術(shù)證明書上偷蓋醫(yī)院印章,偽造4份醫(yī)院證明并出售給他人,獲利400元。甲、乙二人的行為:A、偽造國家機(jī)關(guān)證件罪;B、偽造事業(yè)單位證件罪;C、不構(gòu)成犯罪;D、構(gòu)成非法經(jīng)營罪。首先,涉及罪刑法定原則,因?yàn)樾抻喓笮谭ㄖ袑τ趥卧焓聵I(yè)單位證件行為沒有規(guī)定為犯罪。根據(jù)罪刑法定原則,不認(rèn)為犯罪。其

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