集團法律事務部二○一四年六月中國慶華集團法律風險管理之合同管理2023/2/42一、企業(yè)法律風險的來源；二、合同法律風險的原因；三、合同風險管理的發(fā)展；四、合同風險管理的手段；五、合同風險管理的過程；六、合同法律風險評估報告。

目錄一、企業(yè)法律風險的來源

合同法律風險安全事故風險市場營銷風險海外投資風險重組并購上市等

資本運營風險知識產(chǎn)權風險糾紛訴訟風險人力資源風險稅收風險環(huán)境保護風險合同風險是企業(yè)十大法律風險之首中國政法大學中國企業(yè)法務管理研究中心貝克·麥堅時國際律師事務所對百家大型企業(yè)問卷調(diào)查顯示,企業(yè)面臨的十大法律風險。該調(diào)查問卷共涉及國企81家,民企外企19家。其中,進入中國500強的有43家,有69家企業(yè)有境外業(yè)務。調(diào)查時間2013年10月。合同法律風險2013年合同訴訟526萬件，占人民法院系統(tǒng)審理的一審訴訟案件總數(shù)1020.4萬件的52%。2023/2/48數(shù)據(jù)來源：最高人民法院網(wǎng)合同法律風險數(shù)據(jù)來源：2013年集團訴訟仲裁案件分析報告數(shù)據(jù)來源：2014年集團未結訴訟仲裁案件分析報告合同法律風險2023/2/413合同訴訟只是問題的表象二、合同法律風險的原因2023/2/415（一）管理體制不完善2023/2/416（二）管理制度缺陷合同相對人準入合同文本規(guī)范合同制作合同審批合同履行爭議處理合同歸檔（三）操作規(guī)范不齊全合同相對人資信不足合同條款不全合同描述不清合同履行不當爭議處理不及時。。。。（四）合同執(zhí)行不到位（五）我集團合同糾紛形成原因粗析案件48件涉案金額9371余萬元占比80.54%。原因：合同履行1.合同主體客觀履約能力不足；2.貨款延時支付；3.產(chǎn)品質(zhì)量異議；4.交付遲延；5.爭議協(xié)商處理滯后等。1、商品采購類未結合同糾紛2、未結工程建設類合同糾紛案件6例涉案金額1168余萬元占比：10.04%。原因：工程決算1、工程量核定；2、建設工程原材料；3、結算審計；4、支付。三、合同風險管理的發(fā)展2023/2/423（一）合同管理體制的發(fā)展階段2023/2/424（二）企業(yè)合同文本的發(fā)展階段2023/2/425（三）合同管理視野逐步拓寬2023/2/426四、合同風險管理的手段Planning計劃Organizing組織Concert協(xié)調(diào)Directing指揮Controlling控制（一）管理職能2023/2/429（二）合同風險管理的手段2023/2/4302023/2/431（三）合同風險管理目標2023/2/432（四）合同法律風險管理定位1.合規(guī)類法律風險（法定義務方向）2.合同類法律風險（約定義務）3.個人類法律風險（特殊個體）4.國企人員類法律風險（更特殊類型）五、合同風險管理的過程定義部門目的確定管理項目組織分工權限劃分制定工作標準方法培訓與實施檢查與修正（一）管理體系建立的7個步驟2023/2/435（二）法律風險管理的流程2023/2/4361、盡職調(diào)查與法律調(diào)研2023/2/4372、法律盡職調(diào)查清單特別關注點：組織結構圖、職位說明書、法務管理體制；實際執(zhí)行情況、信息化程度；實際情況與相關文本的差距？2023/2/4383、法律盡職調(diào)查方式1.資料收集2.訪談3.調(diào)查4.觀察2023/2/4394、風險識別與結果描述2023/2/440略5、通過比對形成法律風險點清單2023/2/441（三）合同文本、管理制度、控制流程的協(xié)調(diào)2023/2/4421、優(yōu)化合同文本1）分析文本體系是否完整2）分析文本是否覆蓋經(jīng)常性交易2023/2/4432、優(yōu)化合同管理制度2023/2/4443、優(yōu)化合同管理流程1）目標2）內(nèi)容3）操作2023/2/445文本\流程\制度4、整合2023/2/446（四）風險分析及管理方案設計1、設計范圍及工作內(nèi)容2、不同層面的設計：（1）戰(zhàn)略層面——退避、分散、轉(zhuǎn)移、傳導、合法化（2）戰(zhàn)術層面——承受、抑制、預防、全面防范最到位的防范需要企業(yè)的競爭優(yōu)勢和交易優(yōu)勢。2023/2/4473、設計管理方案需要考慮的問題2023/2/448六、合同法律風險評估報告2023/2/450（一）合同法律風險評估報告的內(nèi)容1.報告說明2.工作情況描述3.法律風險總體狀況4.分類法律風險描述5.基本法律風險控制建議2023/2/451（二）法律風險評估報告的表述原則1.基于調(diào)查結果（有根有據(jù)）2.中性描述客觀存在狀況或現(xiàn)象3.避免領導層與責任方產(chǎn)生沖突4.區(qū)別企業(yè)風險和職業(yè)風險5.適當說明、加強溝通、消除誤解2023/2/452（三）合同法律風險狀況的表述范圍1.合同管理制度2.合同管理流程3.合同標準文本4.其他發(fā)現(xiàn)問題2023/2/453（四）采用專業(yè)化表現(xiàn)形式2023/2/4542023/2/455思考題：如何建立合同風險管理體系？合同風險管理流程分幾步？結合本單位合同風險管理工作實際，談談