寧夏科技廳工業(yè)科技處郭新富

2013年04月22日

創(chuàng)新基金監(jiān)理與驗收工作2/3/20231

內容一、工作規(guī)范的修訂情況二、監(jiān)理驗收工作的兩項基本原則三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范四、合同簽定和管理規(guī)范五、投訴和舉報處理辦法六、2011年度工作要求2/3/20232一、工作規(guī)范的修訂情況一、回顧

1、甘肅會議(2008)：調整驗收指標、減少發(fā)票數(shù)量；

2、江西會議(2009)：推出地方責任制、項目核查制度；

3、吉林會議(2010)：調整監(jiān)理信息表（年報、半年報）、“工作規(guī)范”修訂。2/3/20233一、工作規(guī)范的修訂情況

二、規(guī)范的修訂情況

1、地方監(jiān)理單位由過去37家改為49家；

2、合同丙方簽訂主體由過去37家變?yōu)?9家；

3、取消“基本合格”驗收結論；

4、合同第四條款第一條相應統(tǒng)一進行調整；

5、合同簽訂起止時間：每批立項項目，規(guī)定統(tǒng)一起止時間：以公告時間為起點。2/3/20234一、工作規(guī)范的修訂情況6、產業(yè)集群項目驗收（討論稿）

1）兩個層次

★產業(yè)集群的實施目標驗收，依據(jù)集群規(guī)劃目標；★產業(yè)集群中項目實施情況驗收，依據(jù)項目合同；

2）產業(yè)集群項目驗收形式：

★現(xiàn)場統(tǒng)一集中驗收為主。

2/3/20235二、監(jiān)理驗收工作的兩項基本原則

1、監(jiān)理驗收的依據(jù)原則

1）項目合同；2）監(jiān)理信息調查表；3）監(jiān)理意見等。2、地方監(jiān)理單位的確定原則：

為保證項目管理的科學性、一致性，創(chuàng)新基金的監(jiān)理驗收工作實行“誰推薦、誰監(jiān)理”的原則。2/3/20236三、監(jiān)理驗收工作規(guī)范2/3/20237（一）組織機構與職責項目承擔單位工作流程圖地方監(jiān)理單位省級科技主管部門基金管理中心合同監(jiān)理驗收合同監(jiān)理驗收2/3/20238

1、管理中心：

1）負責組織創(chuàng)新基金監(jiān)理驗收工作；

2）委托第三方監(jiān)理機構協(xié)助核查；

3）提出創(chuàng)新基金項目的監(jiān)理意見；

4）公布項目的驗收結論。

（一）組織機構及職責

2/3/202392、省級科技主管部門（地方監(jiān)理單位37家）：

1）負責組織、管理本地區(qū)基金項目的監(jiān)理驗收工作；

2）委托地方科技部門負責所在地區(qū)基金項目的監(jiān)理驗收工作；

3）實地檢查基金項目的執(zhí)行情況；

4）對管理中心委托核查的驗收項目進行調查，按要求提出結論性意見。（一）組織機構及職責2/3/202310（一）組織機構及職責3、地方監(jiān)理單位（49家）：

1)負責所推薦基金項目的監(jiān)理驗收工作。

2)針對項目執(zhí)行過程中存在的問題，提出解決措施；

3)匯總所屬項目的監(jiān)理驗收信息，報送科技主管部門；

4)為項目承擔單位提供其它所需要的服務。2/3/202311（一）組織機構及職責

4、項目承擔單位：1）按合同約定實施項目；2）填報監(jiān)理信息調查表（半年報、年報）；3）按期進行項目驗收；4）按合同約定正確使用基金標識。2/3/202312

(二)監(jiān)理工作1、監(jiān)理內容

基金項目監(jiān)理的主要內容包括：項目資金到位與使用情況；合同計劃進度完成情況；項目達到的經(jīng)濟、技術、質量指標情況；項目所取得的成果、專利等；以及項目存在的主要問題和解決措施等。2/3/202313

(二)監(jiān)理工作

2、監(jiān)理方式

1）填報《監(jiān)理信息調查表》

本表分為半年報和年報兩個報表，分別用于了解項目半年和全年項目的執(zhí)行情況。 年報填報時間為每年1月1日至2月20日，半年報填報時間為每年的7月1日至8月20日。

2）省級科技主管部門提出的監(jiān)理意見。2/3/202314

(二)監(jiān)理工作3）重點檢查

管理中心根據(jù)監(jiān)理驗收工作需要，將不定期組織專家，在地方科技部門的配合下，對基金工作（項目）進行專題實地考察。2/3/202315(二)監(jiān)理工作3、監(jiān)理意見

管理中心將根據(jù)半年報和年報，省級科技主管部門提出的補充監(jiān)理意見，及實地考察等綜合監(jiān)理信息，對正在實施的項目做出合同繼續(xù)執(zhí)行、變更、解除或終止的監(jiān)理意見。

2/3/202316

(三)監(jiān)理中存在的問題

１、監(jiān)理報表沒有按時上報；２、數(shù)據(jù)統(tǒng)計單位錯誤、數(shù)據(jù)之間邏輯關系錯誤、對填報指標理解不正確；３、監(jiān)理單位的監(jiān)理意見填寫不規(guī)范，如：1）沒有填寫監(jiān)理意見；

2）監(jiān)理意見完全雷同；

3）對拖延、停頓的項目，沒有具體說明。2/3/202317

(四)驗收工作1、項目驗收

項目驗收應按照“提高工作效率，減少企業(yè)負擔”的原則進行。

1）創(chuàng)新項目（創(chuàng)業(yè)項目）、補助資金項目的驗收由省級科技主管部門負責。省級科技主管部門可以直接組織驗收或委托地方監(jiān)理單位組織驗收；

2）重點創(chuàng)新項目由管理中心組織驗收。

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(四)驗收工作2、項目驗收的組織方式1）小企業(yè)創(chuàng)新項目：同批次立項的小企業(yè)創(chuàng)新項目，原則上應統(tǒng)一組織驗收；2）創(chuàng)新項目：按項目驗收；3）重點項目：由管理中心組織，按項目驗收；4）補助資金項目：由省級科技主管部門組織驗收；5）驗收組織方式：專家現(xiàn)場考察、會議評審方式進行。2/3/202319

(四)驗收工作3、項目驗收指標體系

1）創(chuàng)新項目；

2）小企業(yè)創(chuàng)新項目；

3）重點創(chuàng)新項目；

4）補助資金項目。

2/3/202320

(四)驗收工作

4、驗收篩選性指標

保證項目合同的嚴肅性與驗收的可操作性，有下列情況之一的，原則上作為驗收不合格：（1）銷售收入完成不足合同規(guī)定指標的50%（初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目除外）；（2）技術和質量指標完成情況不足60%；（3）合同到期后1年內不驗收的項目；（4）驗收材料中有造假行為或承擔單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性；2/3/202321（五）驗收中存在的問題

1、審計報告不是原件

2、缺專家評價表，驗收意見表（或驗收意見表缺公章）；

3、驗收紙質材料與網(wǎng)絡中電子版材料提交不一致；

4、項目產品與銷售發(fā)票產品名稱的一致性；

5、驗收結論，“結題”結論不要輕易使用；2/3/202322四、合同簽定與管理工作規(guī)范2/3/202323（一）合同簽訂

1、立項合同簽訂的幾點要求

1）項目自公告之日起2個月內，項目承擔單位、推薦單位必須與管理中心簽訂立項合同，確定項目經(jīng)濟技術指標、階段考核目標等；

2）對于有異議的項目，管理中心暫不簽訂合同；

3）逾期沒有完成合同簽訂工作的，將視為自動申請撤項。2/3/202324（二）合同簽定的幾點說明

1、在項目執(zhí)行過程中，合同的主要內容（包括項目名稱、總體目標及實施階段目標、技術經(jīng)濟指標、完成期限等）原則上不能變更。

2、項目承擔單位因客觀原因需對合同目標調整時，應提出書面申請，經(jīng)管理中心批準后執(zhí)行。

3、因年度錯誤造成合同經(jīng)濟指標調整的，且可從電子版項目可行性報告中核實的?？捎身椖勘O(jiān)理單位來文說明，中心批準即可調整。2/3/202325（二）合同簽定的幾點說明4、合同簽訂中存在的問題

1）合同沒有按通知要求及時上報；

2）丙方資金填寫與地方文件不一致，或沒有在項目執(zhí)行期內全部到位；

3）部分項目承擔單位對合同經(jīng)濟、技術、就業(yè)人數(shù)等指標擅自更改（系統(tǒng)上顯示綠色）；

4）承擔單位的基本注冊信息在申報期間發(fā)生變更的，應在合同簽定之前完成變更和激活手續(xù)。

2/3/202326（三）合同管理1、合同變更屬于下列情況之一，應申請合同變更：

1)因項目承擔單位改制、重組或以項目技術轉讓方式等原因變更項目承擔主體；

2)因不可抗拒因素，項目承擔單位提出變更合同中的項目計劃指標；

3)項目執(zhí)行期變更。合同的變更程序是：項目承擔單位向項目組織單位提出變更申請，由地方監(jiān)理單位提出意見報管理中心批準后執(zhí)行（提交電子版和紙質材料）。2/3/202327

（三）合同管理

4)不屬于本規(guī)范中所涉及的“合同變更”范圍有：（1）項目承擔單位基本注冊信息的變化，如：單位地址、郵編、法定代表人、聯(lián)系人及電話號碼變更，以及企業(yè)開戶銀行、戶名、賬號變更；（2）因改制、重組等原因,項目承擔單位名稱發(fā)生改變，但項目承擔主體并未發(fā)生變更。2/3/202328（三）合同管理2、合同解除

屬于下列情況之一，應申請合同解除：

1)項目承擔單位因不可抗拒因素無法繼續(xù)履行合同的。

2）項目承擔單位在項目實施期間，將項目以技術轉讓方式轉出，并不再作為項目的實施主體的；

3）項目承擔單位違反項目合同條款規(guī)定的。2/3/202329（三）合同管理

合同解除的程序是：

1）管理中心提出擬解除的合同清單；

2）在征求地方監(jiān)理單位意見的基礎上，管理中心將解除合同的項目名單在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告。地方監(jiān)理單位應負責將信息通知到項目承擔單位。并對項目的執(zhí)行情況做出總結。

2/3/202330（三）合同管理3、合同終止屬于下列情況之一的，應申請合同終止1）發(fā)現(xiàn)并證實項目承擔單位在項目申請或執(zhí)行過程中有違法、欺騙或事實隱瞞等行為的；2）項目承擔單位、項目組織單位或項目推薦單位要求終止合同，并經(jīng)管理中心同意的。3）連續(xù)兩次不填報《監(jiān)理信息調查表》；2/3/202331（三）合同管理

合同終止的程序管理中心將終止合同的基金項目通知地方監(jiān)理單位，并在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告終止合同的項目名單。地方監(jiān)理單位應負責將信息通知到項目承擔單位。按規(guī)定對項目的執(zhí)行情況做出總結。2/3/202332四、投訴和舉報處理辦法2/3/202333

1、根據(jù)《科學技術部、財政部關于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》和科技部《國家科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法》以及《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》的有關規(guī)定。

2、《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金投訴和舉報處理暫行辦法》(2009年1月1日起執(zhí)行)。

原《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金投訴和舉報處理辦法（暫行）》（國科企金[2003]012號）廢止。（一）依據(jù)

2/3/202334

（二）范圍

1、在項目申報、實施、驗收過程中弄虛作假，申報材料、監(jiān)理材料和驗收材料內容嚴重失實；

2、創(chuàng)新基金項目經(jīng)費的使用違反?？顚Ｓ迷瓌t，存在嚴重的挪用和弄虛作假等行為；

3、在項目受理、評審和管理過程中，違反有關規(guī)定，有失客觀、公正、合理的行為；

4、在項目實施過程中，發(fā)生有影響創(chuàng)新基金項目正常實施的事件或行為；

5、其他違反創(chuàng)新基金有關規(guī)定的行為。2/3/202335（三）調查方式

1、對投訴和舉報問題的調查工作，可采取成立專門調查組或委托地方監(jiān)理單位、委托律師事務所三種方式進行。

2、接受委托調查的單位應在規(guī)定時間內向創(chuàng)新基金管理中心提交調查報告和處理建議。2/3/202336（四）處理結果

1、

對已經(jīng)受理的投訴和舉報，經(jīng)初步核實確有嚴重問題的,創(chuàng)新基金管理中心可以根據(jù)情況暫停執(zhí)行該項目，在對有關問題立案調查后，再根據(jù)調查結果和有關規(guī)定作相應處理。2、投訴和舉報的問題查證屬實、違反創(chuàng)新基金管理辦法和有關規(guī)定的，按照《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目撤消立項及終止合同實施細則》和有關規(guī)定作出處理決定并嚴格執(zhí)行。2/3/202337（五）幾點要求

1、地方監(jiān)理單位應根據(jù)《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金投訴和舉報處理暫行辦法》，建立健全受理和查處投訴和舉報的制度，并向社會提供相應的投訴和舉報渠道。

2、正在實施的創(chuàng)新基金項目的投訴和舉報，可向該項目的地方監(jiān)理單位提出，并由該監(jiān)理單位進行調查處理。地方監(jiān)理單位對上述投訴和舉報的調查結果應當報創(chuàng)新基金管理中心備案，對項目的有關處理意見應當報創(chuàng)新基金管理中心批準。2/3/202338五、監(jiān)理工作要求

1、加強監(jiān)理驗收工作與基金前端工作的的結合；

2、加大對管理工作的考評；（責任制試點、49家監(jiān)理單位）

3、加大打假力度：抓案例、促管理、提水平。

4、繼續(xù)推進“監(jiān)理驗收省級科技主管部門責任制工作方案”的實施；

5、做好各類項目的驗收工作；

6、項目合同經(jīng)費的撥付時間每年度一次，請各地方監(jiān)理單位把握好工作節(jié)奏,每年1月底前；

7、項目合同的變更是指項目實施有效期內的變更；

8、繼續(xù)做好各監(jiān)理單位之間交流互動工作。2/3/202339基金項目驗收工作創(chuàng)新項目（含初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目）、補助資金項目的驗收工作由當?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T負責，省級科技主管部門可以直接或委托地方監(jiān)理單位組織驗收。重點創(chuàng)新項目由管理中心組織驗收。管理中心依據(jù)省級科技主管部門驗收意見和材料，并參考第三方專業(yè)機構對基金項目的評估報告，進行綜合評價，做出驗收結論。2/3/202340基金項目驗收工作基金項目驗收工作，原則上應在合同到期后一年內完成。需要提前驗收的項目，應由項目承擔單位提出申請，經(jīng)地方監(jiān)理單位和管理中心同意后，方可進行驗收工作。申請?zhí)崆膀炇盏捻椖繎舷铝袟l件：1、項目至少已經(jīng)填報過兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質量較好；2、項目已全面完成合同所規(guī)定的各項指標。2/3/202341基金項目驗收工作基金項目驗收時應提交項目專項審計報告原件，審計報告應加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章。審計報告范本可在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上查詢。2/3/202342驗收工作程序（1）項目承擔單位在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)上，按“監(jiān)理驗收規(guī)范”的要求填寫項目驗收材料。同時將項目紙質驗收材料和網(wǎng)絡工作系統(tǒng)中的電子版材料（以下簡稱項目驗收材料）發(fā)送至地方監(jiān)理單位；（2）地方監(jiān)理單位在收到項目承擔單位報送的項目驗收材料后，完成對項目驗收材料審核。按照省級科技主管部門的要求，組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，并將項目驗收材料發(fā)送至省級科技主管部門；（3）省級科技主管部門在收到地方監(jiān)理單位報送的項目驗收材料后，對項目驗收材料進行審核。在簽署審核意見后，將項目驗收材料報送管理中心；（4）管理中心在收到省級科技主管部門報送的項目驗收材料后，對項目的驗收結果進行審查確認，在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗收結論為合格的項目清單。同時將確認后的《基金項目驗收意見表》寄至省級科技主管部門。2/3/202343驗收材料1、項目承擔單位應完成的驗收材料（1）《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目驗收申請表》：（2）基金項目工作總結報告：包括基金項目合同期內的如下內容：a、項目資金落實與支出情況；b、項目產品開發(fā)進度與取得成果情況；c、項目產品市場開拓與銷售情況；d、合同技術、經(jīng)濟、質量、資產指標完成情況；e、項目驗收與立項時項目承擔單位的資產、銷售、利稅情況；f、項目執(zhí)行過程中存在的問題；g、其他相關說明。（3）相關附件a、《基金項目專項審計報告》原件；b、基金項目合同執(zhí)行期內，本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業(yè)許可證等）；地方資金進賬單，項目已有產品、樣品或樣機的應附照片；c、項目執(zhí)行期內項目承擔單位年度財務報表和驗收時最近一個月的財務報表原件，主要有資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表；d、項目執(zhí)行期內的30%銷售發(fā)票復印件。2/3/202344驗收材料2、需由驗收評審專家完成的驗收材料（1）《基金項目驗收評價表》（由專家個人填寫）；（2）《基金項目專家驗收意見表》（由驗收專家組填寫）；（3）《基金項目驗收評審專家組名單》（由驗收專家簽字）。2/3/202345驗收材料

3、需由地方監(jiān)理單位和省級科技主管部門完成的驗收材料：（1）《基金項目驗收意見表》（由地方監(jiān)理單位填寫）；（2）《基金項目驗收意見表》（由省級科技主管部門填寫）。2/3/202346驗收材料3、需由地方監(jiān)理單位和省級科技主管部門完成的驗收材料：（1）《基金項目驗收意見表》（由地方監(jiān)理單位填寫）；（2）《基金項目驗收意見表》（由省級科技主管部門填寫）。2/3/202347驗收材料4、由省級科技主管部門(或地方監(jiān)理單位)匯總提交管理中心的紙質驗收材料及相關要求：（1）《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目驗收申請表》；（2）基金項目工作總結報告（含相關附件）；（3）基金項目專項審計報告；（4）《基金項目驗收評價表》；（5）《基金項目專家驗收評審意見》；（6）《基金項目驗收評審專家組名單》；（7）《基金項目驗收意見表》，含“基金項目地方監(jiān)理單位驗收意見表”和“基金項目驗收意見表”。2/3/202348項目驗收專家工作程序工作程序（1）聽取項目承擔單位的項目執(zhí)行情況報告；（2）宣讀《基金項目專項審計報告》；（3）組織專家現(xiàn)場考察項目；（4）專家對有關問題質詢；（5）專家個人填寫《基金項目驗收評價表》；（6）專家組討論形成驗收評審意見。2/3/202349專家驗收評審意見專家驗收評審意見文字部分應包括以下內容：（1）何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關問題的質詢；驗收材料是否齊備、規(guī)范，是否符合要求；（2）評價項目/產品主要、關鍵技術完成