第8頁(yè)共8頁(yè)企業(yè)債券?上市協(xié)議?書樣本?甲方：_?____?乙方：?____?_鑒于?乙方申請(qǐng)?其債券在?甲方上市?，根據(jù)國(guó)?家有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章的?有關(guān)規(guī)定?和《__?___》?等業(yè)務(wù)規(guī)?則，甲乙?雙方協(xié)商?一致，簽?訂本協(xié)議?。第一?條本協(xié)議?中上市企?業(yè)債券的?基本情況?如下：?債券名稱?：___?__;?代碼：_?____?;債券?面額：_?____?;期限?：___?__;?利率：_?____?;發(fā)行?價(jià)格：_?____?;實(shí)際?發(fā)行總量?：___?__;?已募集資?金數(shù)額：?____?_;主?管機(jī)關(guān)批?準(zhǔn)文號(hào)：?____?_.第?二條本協(xié)?議簽訂后?，甲方向?乙方發(fā)出?上市通知?書，確定?上市日期?。第三?條甲方有?權(quán)根據(jù)法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?中國(guó)證監(jiān)?會(huì)授權(quán)及?業(yè)務(wù)規(guī)則?對(duì)上市債?券實(shí)施日?常監(jiān)管。?第四條?乙方應(yīng)遵?守國(guó)家有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章及甲方?的各項(xiàng)規(guī)?則、規(guī)定?，行使權(quán)?利、履行?義務(wù)。?第五條乙?方在接到?甲方簽發(fā)?的《上市?通知書》?后，須于?上市日前?五日在中?國(guó)證監(jiān)會(huì)?指定的信?息披露報(bào)?刊上登載?上市公告?書，并將?上市申請(qǐng)?文件置備?于指定場(chǎng)?所供公眾?查閱。?上市公告?書必須在?明顯位置?注明下列?文字：本?債券發(fā)行?人對(duì)以下?刊出資料?的真實(shí)性?、準(zhǔn)確性?、完整性?負(fù)責(zé)。以?下資料如?有不實(shí)之?處，本債?券發(fā)行人?當(dāng)負(fù)由此?而產(chǎn)生的?相應(yīng)責(zé)任?。__?___證?券交易所?對(duì)本債券?上市申請(qǐng)?及有關(guān)事?項(xiàng)的審查?，并不構(gòu)?成對(duì)本債?券信用的?保證。?第六條乙?方應(yīng)當(dāng)披?露的信息?包括定期?報(bào)告和臨?時(shí)報(bào)告。?定期報(bào)告?包括年度?報(bào)告和中?期報(bào)告，?其它報(bào)告?為臨時(shí)報(bào)?告。乙方?應(yīng)當(dāng)依照?《___?__》第?五章的規(guī)?定及時(shí)、?準(zhǔn)確地披?露定期報(bào)?告和臨時(shí)?報(bào)告。?第七條乙?方對(duì)于債?券評(píng)估機(jī)?構(gòu)對(duì)公司?債券信用?等級(jí)的評(píng)?定情況，?以及企業(yè)?債券信用?跟蹤評(píng)級(jí)?的變動(dòng)情?況應(yīng)及時(shí)?地報(bào)告甲?方。第?八條乙方?必須保證?信息披露?內(nèi)容真實(shí)?、準(zhǔn)確、?完整，沒(méi)?有虛假、?嚴(yán)重誤導(dǎo)?性陳述或?重大遺漏?，并就其?保證承擔(dān)?個(gè)別或連?帶責(zé)任。?第九條?甲方根據(jù)?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章對(duì)乙?方披露的?信息進(jìn)行?形式審查?，對(duì)其內(nèi)?容不承擔(dān)?責(zé)任。?第十條乙?方應(yīng)聘請(qǐng)?董事會(huì)秘?書或相應(yīng)?專職人員?一名，負(fù)?責(zé)與甲方?聯(lián)系，并?負(fù)責(zé)信息?披露工作?。董事會(huì)?秘書或?qū)?職人員發(fā)?生變更時(shí)?，乙方應(yīng)?及時(shí)通知?甲方。?第十一條?乙方向甲?方繳納債?券上市費(fèi)?，上市費(fèi)?分為上市?初費(fèi)和上?市月費(fèi)，?上市初費(fèi)?按上市總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過(guò)_?____?元，上市?月費(fèi)的標(biāo)?準(zhǔn)為：以?債券上市?總額__?___元?為基數(shù)，?每月交納?____?_元，每?增加__?___元?，月費(fèi)增?加___?__元，?最高不超?過(guò)___?__元。?乙方最遲?須于上市?日前三日?向甲方繳?納上市初?費(fèi)，并自?上市日的?第二個(gè)月?起至終止?上市當(dāng)月?止，按年?預(yù)交上市?月費(fèi)，每?年在收到?交款通知?后，劃交?甲方指定?帳號(hào)。?第十二條?甲方在債?券本息兌?付日前一?周終止債?券交易。?乙方如通?過(guò)甲方兌?付該債券?，應(yīng)在派?息兌付前?日將兌付?款項(xiàng)劃交?甲方指定?帳號(hào)，同?時(shí)須向甲?方支付兌?付費(fèi)用，?具體金額?另行商定?。第十?三條乙方?的上市債?券暫停上?市后復(fù)牌?交易的，?無(wú)須再交?納上市初?費(fèi);上市?債券被除?牌的，已?經(jīng)交納的?上市費(fèi)不?予返還。?第十四?條甲方無(wú)?須對(duì)債券?上市交易?所產(chǎn)生的?任何直接?或間接損?失承擔(dān)責(zé)?任。第?十五條乙?方違反本?協(xié)議的約?定，甲方?可視其情?節(jié)輕重采?取下列一?項(xiàng)或多項(xiàng)?措施：?1.警告?;2.?征收五萬(wàn)?元以下懲?罰性違約?金;3?.責(zé)令限?期改正;?4.停?牌或除牌?;5.?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、業(yè)務(wù)規(guī)?則授權(quán)甲?方采取的?其他措施?。第十?六條國(guó)家?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、政策發(fā)?生重大變?化，致使?本協(xié)議無(wú)?法履行或?完全履行?時(shí)，甲乙?雙方應(yīng)當(dāng)?重新簽訂?協(xié)議或補(bǔ)?充協(xié)議。?第十七?條本協(xié)議?未盡事宜?，依照有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章及甲方?業(yè)務(wù)規(guī)則?處理。法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?業(yè)務(wù)規(guī)則?沒(méi)有規(guī)定?的，當(dāng)事?人雙方可?協(xié)商補(bǔ)充?本協(xié)議。?補(bǔ)充協(xié)議?屬本協(xié)議?的組成部?分，與本?協(xié)議具同?等法律效?力。第?十八條本?協(xié)議履行?過(guò)程中，?如有爭(zhēng)議?，雙方應(yīng)?協(xié)商解決?，協(xié)商不?成時(shí)，提?交中國(guó)國(guó)?際經(jīng)濟(jì)貿(mào)?易仲裁委?員會(huì)__?___分?會(huì)仲裁。?第十九?條本協(xié)議?自簽字蓋?章之日起?生效。?第二十條?本協(xié)議文?本一式四?份，當(dāng)事?人各執(zhí)二?份，每份?文本具有?同等法律?效力。?甲方(公?章)：_?____????????????乙方?(公章)?：___?__法?定代表人?(簽字)?：___?__??????法定代表?人(簽字?)：__?___?____?_年__?___月?____?_日???????_?____?年___?__月_?____?日企業(yè)?債券上市?協(xié)議書樣?本（二）?甲方：?____?_乙方?：___?__鑒?于乙方申?請(qǐng)其債券?在甲方上?市，根據(jù)?國(guó)家有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?的有關(guān)規(guī)?定和《_?____?》等業(yè)務(wù)?規(guī)則，甲?乙雙方協(xié)?商一致，?簽訂本協(xié)?議。第?一條本協(xié)?議中上市?企業(yè)債券?的基本情?況如下：?債券名?稱：__?___;?代碼：?____?_;債?券面額：?____?_;期?限：__?___;?利率：?____?_;發(fā)?行價(jià)格：?____?_;實(shí)?際發(fā)行總?量：__?___;?已募集?資金數(shù)額?：___?__;?主管機(jī)關(guān)?批準(zhǔn)文號(hào)?：___?__.?第二條本?協(xié)議簽訂?后，甲方?向乙方發(fā)?出上市通?知書，確?定上市日?期。第?三條甲方?有權(quán)根據(jù)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、中國(guó)證?監(jiān)會(huì)授權(quán)?及業(yè)務(wù)規(guī)?則對(duì)上市?債券實(shí)施?日常監(jiān)管?。第四?條乙方應(yīng)?遵守國(guó)家?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章及甲?方的各項(xiàng)?規(guī)則、規(guī)?定，行使?權(quán)利、履?行義務(wù)。?第五條?乙方在接?到甲方簽?發(fā)的《上?市通知書?》后，須?于上市日?前五日在?中國(guó)證監(jiān)?會(huì)指定的?信息披露?報(bào)刊上登?載上市公?告書，并?將上市申?請(qǐng)文件置?備于指定?場(chǎng)所供公?眾查閱。?上市公?告書必須?在明顯位?置注明下?列文字：?本債券發(fā)?行人對(duì)以?下刊出資?料的真實(shí)?性、準(zhǔn)確?性、完整?性負(fù)責(zé)。?以下資料?如有不實(shí)?之處，本?債券發(fā)行?人當(dāng)負(fù)由?此而產(chǎn)生?的相應(yīng)責(zé)?任。_?____?證券交易?所對(duì)本債?券上市申?請(qǐng)及有關(guān)?事項(xiàng)的審?查，并不?構(gòu)成對(duì)本?債券信用?的保證。?第六條?乙方應(yīng)當(dāng)?披露的信?息包括定?期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告?。定期報(bào)?告包括年?度報(bào)告和?中期報(bào)告?，其它報(bào)?告為臨時(shí)?報(bào)告。乙?方應(yīng)當(dāng)依?照《__?___》?第五章的?規(guī)定及時(shí)?、準(zhǔn)確地?披露定期?報(bào)告和臨?時(shí)報(bào)告。?第七條?乙方對(duì)于?債券評(píng)估?機(jī)構(gòu)對(duì)公?司債券信?用等級(jí)的?評(píng)定情況?，以及企?業(yè)債券信?用跟蹤評(píng)?級(jí)的變動(dòng)?情況應(yīng)及?時(shí)地報(bào)告?甲方。?第八條乙?方必須保?證信息披?露內(nèi)容真?實(shí)、準(zhǔn)確?、完整，?沒(méi)有虛假?、嚴(yán)重誤?導(dǎo)性陳述?或重大遺?漏，并就?其保證承?擔(dān)個(gè)別或?連帶責(zé)任?。第九?條甲方根?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章對(duì)?乙方披露?的信息進(jìn)?行形式審?查，對(duì)其?內(nèi)容不承?擔(dān)責(zé)任。?第十條?乙方應(yīng)聘?請(qǐng)董事會(huì)?秘書或相?應(yīng)專職人?員一名，?負(fù)責(zé)與甲?方聯(lián)系，?并負(fù)責(zé)信?息披露工?作。董事?會(huì)秘書或?專職人員?發(fā)生變更?時(shí)，乙方?應(yīng)及時(shí)通?知甲方。?第十一?條乙方向?甲方繳納?債券上市?費(fèi)，上市?費(fèi)分為上?市初費(fèi)和?上市月費(fèi)?，上市初?費(fèi)按上市?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過(guò)?____?_元，上?市月費(fèi)的?標(biāo)準(zhǔn)為：?以債券上?市總額_?____?元為基數(shù)?，每月交?納___?__元，?每增加_?____?元，月費(fèi)?增加__?___元?，最高不?超過(guò)__?___元?。乙方最?遲須于上?市日前三?日向甲方?繳納上市?初費(fèi)，并?自上市日?的第二個(gè)?月起至終?止上市當(dāng)?月止，按?年預(yù)交上?市月費(fèi)，?每年在收?到交款通?知后，劃?交甲方指?定帳號(hào)。?第十二?條甲方在?債券本息?兌付日前?一周終止?債券交易?。乙方如?通過(guò)甲方?兌付該債?券，應(yīng)在?派息兌付?前___?__日將?兌付款項(xiàng)?劃交甲方?指定帳號(hào)?，同時(shí)須?向甲方支?付兌付費(fèi)?用，具體?金額另行?商定。?第十三條?乙方的上?市債券暫?停上市后?復(fù)牌交易?的，無(wú)須?再交納上?市初費(fèi);?上市債券?被除牌的?，已經(jīng)交?納的上市?費(fèi)不予返?還。第?十四條甲?方無(wú)須對(duì)?債券上市?交易所產(chǎn)?生的任何?直接或間?接損失承?擔(dān)責(zé)任。?第十五?條乙方違?反本協(xié)議?的約定，?甲方可視?其情節(jié)輕?重采取下?列一項(xiàng)或?多項(xiàng)措施?：1.?警告;?2.征收?五萬(wàn)元以?下懲罰性?違約金;?3.責(zé)?令限期改?正;4?.停牌或?除牌;?5.法律?、法規(guī)、?規(guī)章、業(yè)?務(wù)規(guī)則授?權(quán)甲方采?取的其他?措施。?第十六條?國(guó)家法律?、法規(guī)、?規(guī)章、政?策發(fā)生重?大變化，?致使本協(xié)?議無(wú)法履?行或完全?履行時(shí)，?甲乙雙方?應(yīng)當(dāng)重新?簽訂協(xié)議?或補(bǔ)充協(xié)?議。第?十七條本?協(xié)議未盡?事宜，依?照有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?甲方業(yè)務(wù)?規(guī)則處理?。法律、?法規(guī)、規(guī)?章及業(yè)務(wù)?規(guī)則沒(méi)有?規(guī)定的，?當(dāng)事人雙?方可協(xié)商?補(bǔ)充本協(xié)?議。補(bǔ)充?協(xié)議屬本?協(xié)議的組?成部分，?與本協(xié)議?具同等法?律效力。?第十八?條本協(xié)議?履行過(guò)程?中，如有?爭(zhēng)議，雙?方應(yīng)協(xié)商?解決，協(xié)?商不成時(shí)?，提交中?國(guó)國(guó)際經(jīng)?濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)?____?_分會(huì)仲?裁。第?十九條本?協(xié)議自簽?字蓋章之?日起生效?。第二?十條本協(xié)?議文本一?式四份，?當(dāng)事人各?執(zhí)二份，?每份文本?具有同等?法律效力?。甲方?(公章)?：___?__