2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測(cè)試試卷B卷附答案單選題（共100題）1、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A2、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A4、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C5、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】D6、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B7、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會(huì)【答案】B8、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.專戶存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C9、下列（）不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名【答案】D10、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D11、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A13、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C14、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致【答案】B15、期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A16、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.其他結(jié)算會(huì)員B.自己的客戶C.非結(jié)算會(huì)員D.全面結(jié)算會(huì)員【答案】B17、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】A18、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A19、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金D.違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金【答案】D20、期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A21、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)【答案】C22、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。A.違約的影響程度B.當(dāng)事人在合同中的約定C.違約的時(shí)間長(zhǎng)短D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B23、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.協(xié)助開戶B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.業(yè)務(wù)隔離D.宣傳評(píng)價(jià)【答案】A24、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C25、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定【答案】B26、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B27、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A28、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任【答案】B29、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B30、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D31、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家工商總局D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A33、非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A34、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D35、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.500萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.2500萬(wàn)元【答案】B36、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)家商務(wù)部【答案】B37、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營(yíng)管理其分支機(jī)構(gòu)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】C38、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，每年召開一次。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事長(zhǎng)【答案】B39、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B41、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.24個(gè)月B.12個(gè)月C.6個(gè)月D.3個(gè)月【答案】C42、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.非結(jié)算會(huì)員B.—般結(jié)算會(huì)員C.特別結(jié)算會(huì)員D.全面結(jié)算會(huì)員【答案】A43、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)【答案】C44、王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔(dān)B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由王某承擔(dān)【答案】D45、在我國(guó)，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。A.應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失D.補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失【答案】A46、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】B47、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A48、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】D49、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D50、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。A.2B.3C.5D.7【答案】A51、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C52、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.期貨公司高級(jí)管理人員B.期貨公司從業(yè)人員C.期貨公司董事的配偶D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D53、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件D.人員工資情況表【答案】D54、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過(guò)損失的50％B.不超過(guò)損失的90％C.不超過(guò)損失的80％D.不超過(guò)損失的60％【答案】D55、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所員工大會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B56、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B57、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者D.保證金損失的50％【答案】B58、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D59、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A60、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告【答案】D61、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D62、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.強(qiáng)制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)【答案】D63、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)A.5B.15C.10D.20【答案】C64、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C65、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A66、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管【答案】B67、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.境外期貨經(jīng)紀(jì)D.期貨投資咨詢【答案】B68、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B69、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事【答案】A70、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】C71、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金C.專戶存儲(chǔ)不得挪用D.只能用于擔(dān)保期合約的履行【答案】B72、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C73、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款A(yù).2B.1C.5D.3【答案】D74、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規(guī)則草案B.擬加入會(huì)員或者股東名單C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本【答案】D75、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。A.矛盾的化解B.糾紛的處理C.糾紛的維權(quán)D.投訴的處理【答案】B76、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B77、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B78、某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣A.8470萬(wàn)元B.6290萬(wàn)元C.7050萬(wàn)元D.8090萬(wàn)元【答案】C79、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B80、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負(fù)B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.交易所補(bǔ)償D.期貨公司補(bǔ)償【答案】B81、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長(zhǎng)C.由監(jiān)事會(huì)D.由總經(jīng)理【答案】A82、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B83、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B84、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A85、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A.公開、公平、公正B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效【答案】C86、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D87、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】A88、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地（）解釋說(shuō)明情況。A.公安部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B89、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售從業(yè)人員資格【答案】C90、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A91、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估【答案】D92、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)A.結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.投資者D.非結(jié)算會(huì)員【答案】D93、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表D.投資意見(jiàn)書【答案】C94、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C95、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B96、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級(jí)直至判刑的處罰C.降級(jí)的紀(jì)律處分D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分【答案】D97、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C98、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B99、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為【答案】C100、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A多選題（共50題）1、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D.堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】ABCD2、客戶甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.期貨交易所專用的結(jié)算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶D.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶【答案】CD3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在()情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。A.期貨公司的年度報(bào)告.月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述B.期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定D.違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定【答案】ABCD4、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC5、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。A.任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東B.非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán).分紅權(quán)C.通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)【答案】ABCD6、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金【答案】AB7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；B.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD8、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格【答案】ABC9、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金【答案】AB10、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者【答案】ABC11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.非結(jié)算會(huì)員住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】ABCD12、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請(qǐng)交割。但王某在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無(wú)法正常使用。對(duì)于貨物出現(xiàn)的問(wèn)題，王某應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.乙的交易對(duì)手方B.期貨公司C.交割倉(cāng)庫(kù)D.期貨交易所【答案】CD13、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的以下期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）。A.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.從業(yè)資格考試D.行政處罰和申訴【答案】ABC14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄【答案】BC15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)包括（）。A.界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息B.建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記入C.組織辦理誠(chéng)信信息的公開、查詢和共享D.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制【答案】ABC16、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的表述中，正確的有（）。A.每屆任期3年B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人C.副主席由主席任免D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人【答案】AD17、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】ABC18、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)【答案】ACD19、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有()。A.保證金制度B.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】ABCD20、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.營(yíng)業(yè)部盈利增加【答案】ABC21、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC22、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC23、某期貨交易所會(huì)員趙某因違規(guī)操作，給造成了客戶巨大的經(jīng)濟(jì)損失，給市場(chǎng)帶來(lái)了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)趙某采取的措施有（）。A.凍結(jié)賬戶B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C.限制出入金D.扣劃資金【答案】BC24、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）A.期貨.期權(quán)及其他金融衍生品B.股票.債券.證券投資基金C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.央行票據(jù)D.短期融資券.資產(chǎn)支持證券等【答案】ABCD25、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓(xùn)缺席B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)D.某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格【答案】BC26、若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤(rùn)D.利息E【答案】ABD27、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人()制度。A.強(qiáng)制休假B.定期審計(jì)制度C.輪崗D.調(diào)崗【答案】ABC28、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相通應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC29、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A.籌集B.管理C.審計(jì)D.使用【答案】ABD30、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.避免利益沖突C.獨(dú)立、客觀D.客戶利益最大化原則【答案】ABC31、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格D.注冊(cè)資本不低于8000萬(wàn)元人民幣【答案】AC32、期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項(xiàng)包括（）。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.申請(qǐng)注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證【答案】ABC33、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度【答案】ABCD34、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）A.期貨.期權(quán)及其他金融衍生品B.股票.債券.證券投資基金C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.央行票據(jù)D.短期融資券.資產(chǎn)支持證券等【答案】ABCD35、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他