2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A2、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A3、下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D4、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。下面適合填入括號(hào)內(nèi)的選項(xiàng)是（）。A.記賬式國債承銷團(tuán)；單一價(jià)格；利率B.記賬式國債承銷團(tuán)；多重價(jià)格；價(jià)格C.憑證式國債承銷團(tuán)；單一價(jià)格；利率D.憑證式國債承銷團(tuán)；多重價(jià)格；利率【答案】A5、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B6、長期資本流動(dòng)的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調(diào)換C.國際證券投資D.國際信貸【答案】B7、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股【答案】A8、下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來的D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】C9、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.波動(dòng)率與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D.市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D11、下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是（）。A.①④B.②③C.①②③D.①②④【答案】D12、衍生工具的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D13、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度D.集中交易制度【答案】C14、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A15、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。下列屬于重點(diǎn)推薦的六大領(lǐng)域的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、（）是金融交易和風(fēng)險(xiǎn)管理行為的基本特征。A.以風(fēng)險(xiǎn)換收益B.風(fēng)險(xiǎn)收益平衡選擇C.風(fēng)險(xiǎn)和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險(xiǎn)與收益組合【答案】B18、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C19、社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D20、我國證券公司監(jiān)管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、（2020年真題）基金的不同投資風(fēng)格往往形成不同的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，因此對(duì)投資人而言，了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要，對(duì)基金投資風(fēng)格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價(jià)差的有價(jià)證券。A.期貨B.可轉(zhuǎn)換債券C.互換D.權(quán)證【答案】D23、下列關(guān)于股東大會(huì)的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、（）屬于分析運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行行業(yè)分析通常會(huì)考慮（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C26、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B27、公司發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C28、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲得收益D.認(rèn)購新股【答案】B29、根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】A30、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應(yīng)當(dāng)在基金合同、招股說明書等法律文件中針對(duì)側(cè)袋機(jī)制明確約定以下（）等事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、A公司的每股市價(jià)為8元，每股收益為5元，則A公司的市盈率倍數(shù)為（）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C32、申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C34、關(guān)于滬股通的說法中，有誤的是（）。A.滬股通，是指投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上證380指數(shù)成分股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行?！敬鸢浮緽35、（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（）是指由于證券市場(chǎng)瞬息萬變，人們很難準(zhǔn)確把握證券市場(chǎng)的變化，有時(shí)甚至?xí)霈F(xiàn)失誤，為此在投資時(shí)機(jī)上可以分散進(jìn)行。A.對(duì)象分散B.時(shí)機(jī)分散C.地域分散D.期限分散【答案】B37、中國證券市場(chǎng)監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A38、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C39、證券交易所實(shí)行（）原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B40、證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D41、投資者委托中國香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A42、目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】B44、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.表外業(yè)務(wù)B.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】D45、關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，以下正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、針對(duì)存托憑證的做市商報(bào)價(jià)系統(tǒng)是（）。A.SEAQ系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SETS系統(tǒng)【答案】C47、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納人證券投資者保護(hù)基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C48、交易所市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的（）。A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制C.凈額結(jié)算機(jī)制D.差額結(jié)算機(jī)制【答案】C49、深圳證券交易所開盤集合競價(jià)時(shí)間為（）。A.9：15—9：25B.9:15—9:30C.9：20—9：30D.9：15—9：35【答案】A50、我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C52、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)偏好的說法，錯(cuò)誤的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度C.風(fēng)險(xiǎn)偏好也稱為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)【答案】A53、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式即為（）A.連續(xù)競價(jià)B.集中競價(jià)C.規(guī)定競價(jià)D.—次性競價(jià)【答案】B54、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D56、投資者在開放式基金()申請(qǐng)購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C57、（2019年真題）我國的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購費(fèi)率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C58、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。A.監(jiān)管透明原則B.公開原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B59、下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性【答案】C60、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B61、以下不屬于金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)B.因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來損失的支付風(fēng)險(xiǎn)C.因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】B62、當(dāng)前中國人民銀行的職責(zé)包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C63、因?yàn)閭I資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D64、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢(shì)D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C65、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為97元，按30/180計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C66、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C67、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C68、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體是（）。A.證券參與者B.證券發(fā)行人C.證券投資者D.證券監(jiān)管者【答案】B69、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長等C.經(jīng)濟(jì)增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C70、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D71、下列屬于交易所市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B72、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（）股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。A.全部股東B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的D.目前登記在冊(cè)的所有【答案】C73、電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)【答案】D74、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B75、（）是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C76、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C77、下列不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D78、保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A79、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)A.《關(guān)于加強(qiáng)外商投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D80、作為證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，具有高度組織化、集中化的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心的是（）。A.場(chǎng)外市場(chǎng)B.證券交易所市場(chǎng)C.全國性市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】B81、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B82、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D83、金融市場(chǎng)功能包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、（）是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限倉制度C.大戶報(bào)告制度D.保證金制度【答案】B86、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D87、國社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D88、下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D89、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D90、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的