廣西期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A英國B新加坡美國D日本2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日3、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員4甲期貨公司共有家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬元，資產(chǎn)調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。A萬元B萬元萬元D萬元5、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。、當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為．實值期權．虛值期權．平值期權．市場期權、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經(jīng)理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權8、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保.代客戶下達交易指令協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易9、某投資者以26美7分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為45美0分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為47美0分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳10、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。A非結算會員名單及其變化情況B金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況11、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B買入歐元期貨，同時買入美元期貨賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D買入美元期貨，同時賣出歐元期貨12、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的13、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產(chǎn)B營業(yè)成本資本金D負債14、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，200年7曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A予以批準B不予批準給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍16、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為222元0/噸，當日結算價格為223元0/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元17、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是_。_A期貨公司會員B期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D證監(jiān)會18、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A不準許該副總經(jīng)理兼職B可以批準該副總經(jīng)理兼職無權批準該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機構D期貨交易所20、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A處年以下有期徒刑或者拘役B處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金處年以上年以下有期徒刑，并處萬元以上萬元以下罰金D處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金21、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X同時產(chǎn)生損失Y則下列說法正確的是（）。企業(yè)承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業(yè)承擔費用X期貨公司承擔損失D企業(yè)承擔費用和損失22、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業(yè)單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員23、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會員D國有企業(yè)24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會期貨投資者保障基金D風險準備金25、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A萬元B萬元萬元D萬元二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產(chǎn)投資D間接參與期貨交易2、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A給予警告B沒收違法所得，并處違法所得倍以上倍以下的罰款沒有違法所得或者違法所得不滿萬元的，并處萬元以上萬元以下的罰款.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證3、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運用止損指令D制訂交易的計劃4、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理5、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。A沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的6、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的_。_A成交量B成交價持倉量D最高價與最低價、開盤價與收盤價7、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結算交割價格8、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D從事期貨自營業(yè)務的9、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是_。_A利率期貨B股票指數(shù)期權外匯期權D能源期權10、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶11、風險管理的基本流程包括_。_A風險識別B風險的預測和度量風險控制D風險消除12、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是_。_A采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險B套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制交易所調整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施D會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額13、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權聯(lián)名提議召開臨時會員大會D按規(guī)定轉讓會員資格14、期貨合約的價格形成方式有_。_A公開喊價方式B配對交易方式連續(xù)競價方式.計算機撮合成交方式15、未決仲裁等或有負債的（）。性質B涉及金額可能發(fā)生的損失D預計損失的會計處理情況16、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表17、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A出具虛假倉單B違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D違反國家有關規(guī)定參與期貨交易18、期貨交易所總經(jīng)理的職權有（）。擬定風險準備金的使用方案B決定結算擔保金的使用組織協(xié)調專門委員會的工作D決定期貨交易所機構設置方案19、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A高于客戶指令價格賣出B高于客戶指令價格買入.低于客戶指令價格賣出.低于客戶指令價格買入20、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定21、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴大B降低本幣利率本國逆差擴大D提高本幣利率22、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。凈資本與凈資產(chǎn)的比例B流動資產(chǎn)與流動負債的比例負債與凈資產(chǎn)的比例D規(guī)定的最低限額的結算準備金要求23、交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據(jù)或電子傳輸當日的結算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結算的依據(jù)。A會員當日平倉盈虧表B會員當日成交合約表會員當日持倉表D會員資金結算表24、期