1目的確保不合格品得到標識和控制，防止其非預(yù)期使用或交付。適用范圍適用于對從原輔材料購進至售后服務(wù)全過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品的控制。定義不合格品:指不能滿足規(guī)定要求的一切原輔材料、半成品、成品及顧客退貨。不可挑選卷煙材料:指印有公司、卷煙廠和品牌名稱或標徽的不合格卷煙材料，如商標紙、水松紙、煙箱等。本文件中所指部門，如無特別說明，均指公司本部部門。職責(zé)不合格品鑒定、確定處理意見及跟蹤評定的基本職責(zé):^合格品類別提出處理申請鑒定出具處理意見1跟蹤評定原料煙葉復(fù)檢原料供應(yīng)部檢驗員原料供應(yīng)部總檢原料供應(yīng)部相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人原料供應(yīng)部總檢煙葉巡檢巡檢小組巡檢組長技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人巡檢小組煙葉精選原料供應(yīng)部口精選人員技術(shù)中心授權(quán)的配方員技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人技術(shù)中心授權(quán)的配方員外協(xié)加工相關(guān)人員原料供應(yīng)部打葉復(fù)烤工藝員原料供應(yīng)部相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人原料供應(yīng)部打葉復(fù)烤工藝員倉儲調(diào)配過程（儲備庫、備料庫及外運原料）原料供應(yīng)部/卷煙廠原料供應(yīng)部檢驗員原料供應(yīng)部口相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人原料供應(yīng)部檢驗員投料過程卷煙廠相關(guān)人員卷煙廠工藝質(zhì)檢部門或（和）技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人及授權(quán)人卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)人或（和）技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人卷煙廠工藝質(zhì)檢部門人員2007-01-01實施2006-12-26發(fā)布2007-01-01實施編號：HNZY/GL-GJ-02-a.0 頁數(shù)：2/11^合格品類別提出處理申請鑒定出具處理意見跟蹤評定薄片、膨化煙絲生產(chǎn)過程中卷煙廠相關(guān)人員外觀/理化指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢責(zé)任人員異味：技術(shù)中心配方設(shè)計員外觀指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)人或授權(quán)人理化指標/異味：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標/異味：技術(shù)中心授權(quán)人非生產(chǎn)過程中（成品倉儲、內(nèi)外配送、運輸、投料）相關(guān)人員外觀/理化指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢責(zé)任人員異味：技術(shù)中心配方設(shè)計員外觀指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)人或授權(quán)人理化指標/異味：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標/異味：技術(shù)中心授權(quán)人卷煙材輔料進貨檢驗卷煙廠工藝質(zhì)檢部門檢驗員外觀/理化指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門質(zhì)檢責(zé)任人（集中采購時代表技術(shù)中心質(zhì)檢相關(guān)負責(zé)人）異味：技術(shù)中心工藝設(shè)計員技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人，其中非集中采購物資的外觀質(zhì)量由卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢部門檢驗員內(nèi)在質(zhì)量:技術(shù)中心授權(quán)人倉儲配送過程（含外運）卷煙廠相關(guān)人員外觀/理化指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢責(zé)任人異味：技術(shù)中心工藝設(shè)計員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)人或其授權(quán)人理化指標/異味：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標/異味：技術(shù)中心授權(quán)人卷包、成型過程卷煙廠卷包成型車間外觀/理化指標：卷煙廠車間工藝質(zhì)檢責(zé)任人異味：技術(shù)中心工藝設(shè)計員制絲過程及香精香基調(diào)制卷煙廠相關(guān)人員/技術(shù)中心相關(guān)人員卷煙廠工藝質(zhì)檢人員/技術(shù)中心相關(guān)人員技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人卷煙廠工藝質(zhì)檢人員/技術(shù)中心相關(guān)人員樣品工藝驗證中樣上機試驗卷煙廠相關(guān)人員技術(shù)中心試驗人員技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人技術(shù)中心試驗人員

編號：HNZY/GL-GJ-02-a.0 頁數(shù)：3/11^合格品類別提出處理申請鑒定出具處理意見跟蹤評定半成品制絲過程卷煙廠相關(guān)人員煙絲含雜/理化指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢人員異味：技術(shù)中心配方設(shè)計員煙絲含雜：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)人理化指標/異味：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人煙絲含雜:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標/異味：技術(shù)中心授權(quán)人成型過程卷煙廠相關(guān)人員外觀質(zhì)量理化指標：卷煙廠成型工藝質(zhì)檢責(zé)任人、班組長異味：技術(shù)中心配方、工藝設(shè)計員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)人理化指標/異味：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠成型工藝質(zhì)檢人員、班組長理化指標/異味：技術(shù)中心授權(quán)人成型監(jiān)督檢驗卷煙廠工藝質(zhì)檢部門檢驗員外觀質(zhì)量理化指標：卷煙廠工藝部門質(zhì)檢責(zé)任人異味：技術(shù)中心配方、工藝設(shè)計員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)人理化指標/異味：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標/異味：技術(shù)中心授權(quán)人外運成品煙絲、嘴棒倉儲與配送卷煙廠相關(guān)人員外觀質(zhì)量理化指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門責(zé)任人異味：技術(shù)中心配方、工藝設(shè)計員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)人理化指標/異味：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠工藝質(zhì)檢人員理化指標/異味：技術(shù)中心授權(quán)人半成品及成品卷包過程（含手工包裝）卷煙廠相關(guān)人員外觀質(zhì)量理化指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門/車間工藝質(zhì)檢責(zé)任人異味：技術(shù)中心配方、工藝設(shè)計員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門/車間負責(zé)人或其授權(quán)人理化指標/異味：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人外觀質(zhì)量:卷煙廠卷包過程（含手工包裝）質(zhì)檢人員、班組長理化指標/異味：技術(shù)中心授權(quán)人成品倉儲過程（含回購卷煙成品）卷煙廠相關(guān)人員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢人員外觀質(zhì)量：卷煙廠工藝質(zhì)檢部門負責(zé)外觀/理化指標：卷煙廠工藝質(zhì)檢人員

編號：HNZY/GL-GJ-02-a.0 頁數(shù)：4/11^合格品類別提出處理申請鑒定出具處理意見跟蹤評定監(jiān)督抽檢卷煙廠工藝質(zhì)檢部門檢驗員感觀質(zhì)量：技術(shù)中心質(zhì)檢部門相關(guān)責(zé)任人人理化指標/感觀質(zhì)量：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人或技術(shù)中心授權(quán)人感觀質(zhì)量:技術(shù)中心授權(quán)人顧客退貨市場營銷部、進出口部相關(guān)人員外觀質(zhì)量：市場營銷部或進出口部業(yè)務(wù)員、售后服務(wù)員感觀質(zhì)量：技術(shù)中心質(zhì)檢部門相關(guān)責(zé)任人外觀質(zhì)量：市場營銷部相關(guān)負責(zé)人感觀質(zhì)量：技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人或其授權(quán)人市場營銷部或進出口部業(yè)務(wù)員、售后服攵口務(wù)員4.2市場營銷部、進出口部負責(zé)對不合格成品進行追蹤，卷煙廠協(xié)助追蹤。4.3相關(guān)部門、卷煙廠負責(zé)按處理意見對不合格品進行處理。4.4法律與改革部、卷煙廠安保法規(guī)部（專賣辦）負責(zé)煙草專賣品及不可挑選卷煙材料的報廢監(jiān)銷。4.5技術(shù)中心部門負責(zé)人負責(zé)本程序執(zhí)行中重大問題的裁決。內(nèi)容5.1不合格品處理流程隔離標識一?提出

處理申請鑒定隔離標識一?提出

處理申請鑒定-A處理-A跟蹤評定退庫清單材輔料質(zhì)量仲裁零星不合格輔料退庫清單材輔料質(zhì)量仲裁不合格品處理報告單隔離標識：發(fā)現(xiàn)不合格品應(yīng)隔離堆放，并作好標識，不得擅自動用；不合格品的標識依據(jù)《標識和可追溯性控制程序》執(zhí)行。提出處理申請：原則上，出現(xiàn)不合格品，應(yīng)按要求填寫“不合格品處理報告單”；下列情況可不填寫，直接按以下要求處理：生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的零星不合格材輔料5.3.1.1卷煙廠生產(chǎn)車間將零星不合格材輔料退回卷煙廠物資配送部門，物資配送部門人員將情況記錄在“零星不合格輔料退庫清單”上。5.3.1.2卷煙廠物資配送部門通知卷煙廠過程工藝質(zhì)量控制部門進行鑒定并由其出具處理意見。5.3.1.3每月末，卷煙廠物資配送部門匯總屬于授權(quán)采購和自行采購范圍內(nèi)的零星不合格材輔料信息，反饋相應(yīng)供應(yīng)商并根據(jù)零星不合格退料情況進行實物處理；卷煙廠物資配送部門匯總屬于公司集中采購范圍內(nèi)的零星不合格材輔料信息，集中反饋物資供應(yīng)部，由物資供應(yīng)部反饋相應(yīng)供應(yīng)商并組織實物的處理。卷煙廠制絲生產(chǎn)過程（含投料）發(fā)現(xiàn)的每投料批次少于5kg的不合格煙葉，由卷煙廠直接進行報廢處理，并記錄相關(guān)處理信息；超過5kg的，由卷煙廠物資配送部門及時補料并集中填寫“不合格品處理報告單”按程序處理。煙葉庫存、選料分包、生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的沖燒霉變等煙葉，經(jīng)計量后，每季度由卷煙廠辦理資產(chǎn)報損后組織處理。卷煙廠生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的、未進入下一環(huán)節(jié)、未達到事故范圍且生產(chǎn)車間能夠自行處理的少量不合格品，可由車間自行處理，并在自檢或其它記錄上記錄詳細信息。在監(jiān)督檢驗過程中，發(fā)現(xiàn)未達到批否決或數(shù)量未達到事故范圍的不合格品，由檢驗員自行處理，并將情況詳細記錄在檢驗報表上。鑒定鑒定者應(yīng)對不合格的情況進行確認，并在“不合格品處理報告單”上簽名，必要時須將有關(guān)檢驗報告列為附件。生產(chǎn)過程中材輔料出現(xiàn)質(zhì)量問題，卷煙廠工藝質(zhì)檢部門不能判定時，填寫“材輔料質(zhì)量仲裁通知單”報技術(shù)中心質(zhì)檢管理機構(gòu)仲裁。技術(shù)中心質(zhì)檢管理機構(gòu)須及時組織仲裁，并將仲裁結(jié)果記錄在“材輔料質(zhì)量仲裁通知單”上。處理.5.1出具不合格品處理意見的相關(guān)人員應(yīng)充分了解不合格品的類別、數(shù)量、原因、影響范圍，可以決定采取以下方法并在具體要求中明確責(zé)任部門、實施要點、完成期量等內(nèi)容，不能因為含糊不清而導(dǎo)致歧義，否則責(zé)任將由出具意見的部門和人員承擔。必要時，由技術(shù)中心部門負責(zé)人進行仲裁，并簽署最終處理意見。5.5.1.1讓步：接收或放行一定數(shù)量的不符合規(guī)定要求的物資。5.5.1.2挑選：由于混有不合格品而導(dǎo)致該批不合格，可在選出不合格品后，使產(chǎn)品符合規(guī)定要求。5.5.1.3返工：由于上道工序或本工序原因?qū)е庐a(chǎn)品不合格，需返回上道工序處理。5.5.1.4降級：不符合本等級規(guī)定要求，但可做下一等級使用。退料（貨）：對于不合格原料、材輔料，直接返回倉庫或供應(yīng)商。報廢：不合格品無任何利用價值，作為廢品處理。5.5.1.7追蹤：追回已交付給下工序或客戶的不合格產(chǎn)品。5.5.2所有“返工”或“挑選”的物品須重新進行檢驗或監(jiān)護使用。各部門（卷煙廠）協(xié)商決定處理意見時，須簽字認可。如果“返工”或“挑選”的物品重新檢驗仍不合格，跟蹤評定者負責(zé)維持物品的隔離狀態(tài)，并督促返工或挑選部門（卷煙廠）再次填寫“不合格品處理報告單”，按本程序重新進行處理。對于挑選出的不合格品，在“不合格品處理報告單”中的實施情況欄中記錄最終處理結(jié)果。不合格卷煙成品可能已投放市場時，出具處理意見的有關(guān)人員應(yīng)評估是否需要進行追蹤，如需追蹤，則應(yīng)在“具體要求”欄中明確追蹤的范圍和程度、追蹤方法等，并通知市場營銷部、相關(guān)卷煙廠或進出口部負責(zé)執(zhí)行。材輔料進貨檢驗發(fā)現(xiàn)的不合格批（檢驗批），如屬無法挑選的不合格品，由物資采購部門通知供應(yīng)商進行確認，由卷煙廠物資配送部門在卷煙廠安保法規(guī)部（專賣辦）的監(jiān)督下銷毀，并記錄處理情況，并反饋工藝質(zhì)檢部門；如屬可挑選的不合格品，退回供應(yīng)商進行挑選，物資采購部門對供應(yīng)商挑選情況進行跟蹤，督促供應(yīng)商再次供貨時隨貨提供材輔料的挑選信息，并反饋工藝質(zhì)檢部門。如果不合格品屬于不可挑選卷煙材料或煙草專賣品且處理意見為報廢時，公司法律與改革部或卷煙廠安保法規(guī)部（專賣辦）應(yīng)參與監(jiān)銷。責(zé)任部門按不合格品處理意見處理完畢，須分別將處理情況及時、準確記錄在“不合格品處理報告單”上。5.6跟蹤評定：跟蹤評定者及時核實并在“不合格品處理報告單”上記錄處理意見的落實情況，將報告單正本、副本分別返回至出具處理意見和申請?zhí)岢龅墓静块T或卷煙廠保管。6檢查、分析評價與改進出具處理意見的部門從接收“不合格品處理報告單”至出具處理意見，不得超過3個工作日。相關(guān)部門和卷煙廠每月應(yīng)統(tǒng)計不合格品（包括外運原輔材料、半成品）的品種、數(shù)量、產(chǎn)生時間等信息，分析產(chǎn)生原因，并根據(jù)統(tǒng)計分析結(jié)果采取糾正預(yù)防措施。質(zhì)量控制各環(huán)節(jié)出現(xiàn)的較大質(zhì)量問題，卷煙廠工藝質(zhì)檢部門須報技術(shù)中心質(zhì)檢管理機構(gòu)備案。~~6.4發(fā)現(xiàn)不合格品后，未按要求及時記錄、上報或私自進行處理的，按《經(jīng)濟責(zé)任制考核細則》進行考核。必要時，依據(jù)《糾正預(yù)防措施控制程序》采取防止不合格品再次產(chǎn)生的糾正預(yù)防措施。7記錄記錄編號記錄名稱保存處保存期限HNZY/GL-GJ-02-a.0/01.0不合格品處理報告單出具處理意見部門（副本｝申請?zhí)岢鰡挝唬ㄕ荆┒闔NZY/GL-GJ-02-a.0/02.0零星不合格輔料退庫清單卷煙廠物資配送部門二年HNZY/GL-GJ-02-a.0/03.0材輔料質(zhì)量仲裁通知單技術(shù)中心、卷煙廠二年有關(guān)文件標識和可追溯性控制程序生產(chǎn)過程控制程序糾正預(yù)防措施控制程序內(nèi)部專賣管理與監(jiān)督滯存物資實物管理國內(nèi)品牌許可生產(chǎn)管理附錄不合格品處理報告單零星不合格材輔料退庫清單材輔料仲裁通知單

不合格品處理報告單編HNZY/GL-GJ-02-a.0/01.0不合格品的基本情況：填寫卷煙廠、部門： 填寫人： 日期：不合格品鑒定情況：鑒