Traps&Tips審核中經(jīng)常遇到的問題和提示Someslidesarecopiedfrom“ThelittleManualforSupplierQualityAuditors”,ThankstoPanYuanyuan培訓資料中引用了很多資料”供應商質(zhì)量審核手冊”,謹在此感謝作者潘媛媛MartialdeVerthamon/Jia

Yongsheng

2012年12月18日2審核員的技能個人素質(zhì)知識技能技術(shù)資格一個好的審核員應同時具備必要的知識技能和個人素質(zhì)。工藝知識教育培訓工作經(jīng)驗產(chǎn)品知識3積極的聆聽專注邏輯性洞察力善外交慎重以結(jié)果

為導向善于分析誠實禮貌多面手果斷可靠職業(yè)

道德一絲不茍開放式思維控制力靈活公平客觀得體根據(jù)雀巢領導力框架，供應商質(zhì)量審核員應具備以下四方面很強的能力：以服務為導向：理解客戶的需求并為客戶提供最佳科學或技術(shù)方面的支持。求知欲/好奇：質(zhì)量審核員必須虛心學習更多關(guān)于工藝和產(chǎn)品的知識。通過提出探詢性問題或作特別研究以更好了解情況。勇氣：維護雀巢的標準。在高層面前也要勇于通過正確的論點表達自己的觀點。影響/說服他人：通過事實說服他人，從而做出正確的決策。3時間管理應避免的“陷阱”小技巧酒店到供應商的工廠距離很遠?；ê荛L時間在廠區(qū)外的飯店吃午飯。在工廠附近定酒店，而不要在市中心定酒店。避免花費過多的時間在路上。建議供應商在工廠內(nèi)或工廠附近準備簡單的午餐。審核前，供應商的介紹內(nèi)容非常長。與管理層溝通，確定審核前的介紹時長并關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務。在現(xiàn)場審核前花很長時間檢查記錄。提前求提供關(guān)鍵文件（如流程圖、HACCP計劃等），在審核前檢查這些文件，為現(xiàn)場審核節(jié)省時間。如果有某些特殊的記錄需要檢查，記下來，在現(xiàn)場檢查后再查看。在次要的不符合項上花過多的時間。在某個的主要的不符合項上花過多的時間。審核前，按照重要性列出檢查清單，確保有足夠的時間花在關(guān)鍵的程序和區(qū)域。4“紅地毯式接待”應避免的“陷阱”小技巧現(xiàn)場檢查時，供應商帶領去各個檢查區(qū)域，并且只去好的生產(chǎn)線和車間。牢記：審核員才是審核的主導者。對于工廠的某些區(qū)域無法進入（上鎖的房間/建筑），供應商通常的回答是：“房間/建筑是空的”、“管鑰匙的人今天不在”、“閑置的”或“為別的客戶生產(chǎn)的生產(chǎn)線，不是雀巢的產(chǎn)品，沒有必要檢查”。提前要求工廠平面圖、記住建筑和生產(chǎn)線的布局，并確保在現(xiàn)場審核中每個區(qū)域都檢查了。等管鑰匙的人員回來，或供應商找到其他方法打開鎖。如果由于供應商需要保密的原因，某些區(qū)域確實不能進入，則應要求供應商提供相關(guān)證據(jù)。如果有些區(qū)域受到限制無法檢查，則應在審核報告中說明。供應商過多的人員參與到陪同審核中（給審核人員施加壓力）向供應商說明只需要關(guān)鍵人員（如：QA經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理）陪同審核，其他人員可以繼續(xù)工作。如果審核員有問題需要詢問他們，則會通知他們。5舉例1–審核要覆蓋工廠每一個房間舉例2

–小心上鎖的倉庫和廢棄的房間外購應避免的“陷阱”小技巧供應商聲稱的生產(chǎn)能力和其記錄中實際的加工數(shù)據(jù)有很大差距。關(guān)注原料的投入和產(chǎn)出，對比實際總產(chǎn)量和根據(jù)原料量計算出的理論產(chǎn)量之間的差距，同時核查實際的生產(chǎn)記錄。原料和成品的庫存都很低，表明有外購的可能。CompanyAA公司B公司C公司D公司D公司所有產(chǎn)品都在這里生產(chǎn)的。雀巢工廠8眾所周知的不良行為應避免的“陷阱”小技巧供應商不誠實，當審核員找到足夠的證據(jù)后，供應商才承認某些事實。尤其要注意干凈整潔的記錄。眾所周知，假簽名和假記錄是不好的行為。仔細的檢查現(xiàn)場的操作和行為，多向生產(chǎn)線操作員工直接問問題。這有助于獲得更準確的關(guān)于工作指導的實際執(zhí)行情況。天哪！都3點了。我還有這么多記錄要填。審核員五個小時后就要來了。9眾所周知的不良行為應避免的“陷阱”小技巧工廠沒有QA經(jīng)理或QA經(jīng)理不固定在工廠上班，而是只在有審核的時候出現(xiàn)。生產(chǎn)經(jīng)理負責所有事務。工廠的重要人物（如采購經(jīng)理、庫房經(jīng)理和生產(chǎn)經(jīng)理）沒上班也沒指定其代理人。查看組織架構(gòu)圖，HACCP小組成員或QA文件。在首次會議時，與管理層明確說明，審核的是整個工廠而不只是QA部門，所有的員工都應在現(xiàn)場。始終保持以事實為依據(jù)，相信你所見到的而不是你所聽到的。牢記：“信任誠可貴，確認價更高！”

QA經(jīng)理度假去了。

技術(shù)經(jīng)理出差了。

供應鏈經(jīng)理請病假了。我是生產(chǎn)經(jīng)理。我負責這里的所有事務。10法規(guī)合規(guī)性應避免的“陷阱”小技巧一個集團（供應商）可能有多個生產(chǎn)工廠（供應工廠），有些工廠可能沒有所有必要的證書（如：出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案證明-用于國外市場、生產(chǎn)許可證-用于國內(nèi)市場）。他們將其他分廠的產(chǎn)品收集在一起，標上具備證書（如：出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案證明、生產(chǎn)許可證）的分廠名稱。審核前仔細檢查必要的證書（確定其名稱、地址、失效日期和產(chǎn)品范圍）。現(xiàn)場檢查時，仔細核查庫房，確認沒有不同來源的產(chǎn)品。名稱、地址、失效日期、產(chǎn)品范圍……11工廠及周邊環(huán)境小技巧注意工廠周邊的環(huán)境（是否有重工業(yè)或污染源）。注意農(nóng)田周圍的環(huán)境狀況。注意廢水肥料管理。檢查種植基地（蔬菜）的相關(guān)信息：

-農(nóng)田的污染情況，如：農(nóng)田附近是否有化工廠、造紙廠等。

-農(nóng)田的產(chǎn)量情況，如：同一區(qū)域是否種植了非食品作物。檢查工廠周圍環(huán)境的官方評估報告（由地方環(huán)保局發(fā)布）并確認是否有不符合的情況。檢查廢水處理監(jiān)控室現(xiàn)場的化學需氧量數(shù)據(jù)（COD）以及之前的記錄并確認這些數(shù)據(jù)是否符合國家標準。12舉例3

–充分利用地形舉例4

–隨時保持好奇供應商的一些典型回答模式當發(fā)現(xiàn)供應商儲存了未包含在列表中的化學品、致敏原、染料時，通常會得到如下回答：“這些材料是做研發(fā)/試車用的，生產(chǎn)中不使用”。即使是做研發(fā)/試驗用，也必須列入化學品/致敏原列表中，并保存在指定的區(qū)域，同時需提供不做生產(chǎn)用的證據(jù)。如果發(fā)現(xiàn)的化學品/燃料是禁止使用的，是絕不可以的，這是法規(guī)符合性的問題。此類發(fā)現(xiàn)必須清晰的寫入審核報告中。這審核期間，供應商沒有安排生產(chǎn)，通常會得到如下回答：“很不巧，今天原料供應出了點問題。”或“我們最近沒有訂單?！钡鹊?。在安排審核前與供應商管理層提前溝通此事，確保在審核期間有生產(chǎn)活動（至少生產(chǎn)與雀巢將采購的物料的類似產(chǎn)品）。當問到原料/成品的內(nèi)部控制計劃時，通常會得到如下回答：“