歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策概覽及啟示

馬合黃小平歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策概覽及啟示馬

合

黃小平（1.株洲市圖書(shū)館湖南株洲412000）摘

要：隨著數(shù)據(jù)密集型科研范式時(shí)代的到來(lái)，科學(xué)數(shù)據(jù)已成為全球科學(xué)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國(guó)家科技創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)的重要制高點(diǎn)。為在科技競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)，世界各國(guó)尤其是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛布局，出臺(tái)了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策、法規(guī)和指南，意圖發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域的重要作用，推動(dòng)本國(guó)或本地區(qū)的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。文章通過(guò)系統(tǒng)梳理歐美各國(guó)重要的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，提出我國(guó)應(yīng)從構(gòu)建多方面多層次的政策體系、發(fā)揮科研資助機(jī)構(gòu)在政策制定和執(zhí)行中的重要作用著手，提升科學(xué)數(shù)據(jù)利用和共享水平。Key：歐盟;歐美;科學(xué)數(shù)據(jù);科研數(shù)據(jù);政策：G644

：A

DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2021059OverviewofAmericanandEuropeanPoliciesaboutScientificDataandtheEnlightenmenttoourCountryAbstractWiththeadventofdata-intensivescientificresearchparadigm，scientificdatahavebecomeanimportantpartofinfrastructureofglobalsciencesystem，andalsoimportantstrategicresourcesforsocialeconomicdevelopmentandcommandingheightsofnationalscientificinnovationandcompetition.Inordertomaintaincompetitiveadvantage，allcountries，especiallyAmericanandEuropeancountriesaremakingaseriesofpolicies，regulationsandguidebooksaboutsciencedatamanagementtopromotethedevelopmentofscienceandtechnologyinrespectivecountriesandregions.ThroughasystematiccombingofimportantAmericanandEuropeanpoliciesaboutsciencedatamanagement，theauthorputforwardsuggestionsforourcountrytoconstructcomprehensivepoliciessoastoimprovethelevelofdatautilizationandsharing.KeywordsEU;EUandUSA;sciencedata;scientificresearchdata;policy科學(xué)數(shù)據(jù)（scientificdata）又稱(chēng)科研數(shù)據(jù)或研究數(shù)據(jù)（researchdata），經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OrganizationforEconomicCo-operationandDevelopment，OECD）將其定義為“作為科學(xué)研究的主要來(lái)源并被科學(xué)界普遍接受作為驗(yàn)證研究結(jié)果必要條件的事實(shí)記錄[1]”。我國(guó)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的定義為“包括在自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)等領(lǐng)域，通過(guò)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以及通過(guò)觀測(cè)監(jiān)測(cè)、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測(cè)等方式取得并用于科學(xué)研究活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)?！彪S著信息通信技術(shù)的發(fā)展和大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨，將計(jì)算機(jī)技術(shù)與科學(xué)研究相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對(duì)各領(lǐng)域海量數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、管理、深度分析和再利用的數(shù)據(jù)密集型科研范式的時(shí)代已經(jīng)到來(lái)，科學(xué)數(shù)據(jù)已成為全球科學(xué)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國(guó)家科技創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)的重要制高點(diǎn)。為在科技競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)，世界各國(guó)尤其是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛布局，出臺(tái)了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策、法規(guī)和指南，意圖發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域的重要作用，推動(dòng)本國(guó)或本地區(qū)的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。本文擬通過(guò)梳理和剖析歐美重要科學(xué)數(shù)據(jù)政策，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)掘亮點(diǎn)，為我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理和利用提供借鑒。1

歐洲科學(xué)數(shù)據(jù)政策1.1

歐洲聯(lián)盟的科學(xué)數(shù)據(jù)政策歐盟作為歐洲地區(qū)規(guī)模較大的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)際組織，近年來(lái)通過(guò)一系列戰(zhàn)略規(guī)劃和項(xiàng)目打造開(kāi)放科學(xué)生態(tài)體系，開(kāi)放數(shù)據(jù)是其開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)之一。科研數(shù)據(jù)政策就是在開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略的框架下制定的，目的是規(guī)范和實(shí)現(xiàn)歐盟各成員國(guó)之間科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享和合作。2013年2月，歐盟啟動(dòng)了“歐洲開(kāi)放獲取科研數(shù)據(jù)政策建議”（PolicyRecommendationsforOpenAccesstoResearchDatainEurope，RECODE）項(xiàng)目，著手通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、社區(qū)和項(xiàng)目為支持歐洲科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取的各利益相關(guān)方和政策制定者提供總體政策建議[2]。2013年2月，RECODE通過(guò)案例調(diào)研后發(fā)布了《開(kāi)放存取與數(shù)據(jù)傳播和保存政策指南》（PolicyGuidelinesforOpenAccessandDataDisseminationandPreservation），為科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和出版機(jī)構(gòu)提供了制定和實(shí)施科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取政策的指南[3]。2013年12月，歐盟推出研發(fā)框架計(jì)劃《地平線(xiàn)2020》，為使該計(jì)劃所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)能夠被充分利用和有效管理，歐盟發(fā)布了一系列有關(guān)科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取政策和指南。如2013年12月發(fā)布的《地平線(xiàn)2020框架下的示范資助協(xié)議——科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取》（H2020AnnotatedModelGrantAgreement），分別對(duì)科學(xué)期刊和開(kāi)放科研數(shù)據(jù)先導(dǎo)計(jì)劃（OpenResearchDataPilot）中科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取進(jìn)行了規(guī)定。目前隨著地平線(xiàn)2020計(jì)劃的進(jìn)行，該協(xié)議已歷經(jīng)20多次更新，最新版本時(shí)間為2019年6月[4]。2016年2月，歐盟制定《2020計(jì)劃框架下的FAIR數(shù)據(jù)管理指南》（GuidelinesonFARIDataManagementinHorizon2020，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《FAIR指南》）以及《2020計(jì)劃框架下的科學(xué)出版物與科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取管理指南》（GuidelinesonOpenAccesstoScientificPublicationsandResearchDatainHorizon2020，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《OA與RD指南》）?！禙AIR指南》重點(diǎn)為數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和發(fā)布者提供標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)，幫助科研人員有效管理科研數(shù)據(jù)，使其具有可查找性、可獲取性、互操作性和可重用性，即實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的FAIR原則;《OA與RD指南》則重點(diǎn)為科研成果和數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取提供指導(dǎo)[5]。2016年2月，歐盟發(fā)布《地平線(xiàn)2020計(jì)劃框架下的科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取規(guī)則指南》（GuidelinestorulesonOpenAccesstoScientificPublications&OpenAccesstoResearchDatainHorizon2020），該指南解釋了同行評(píng)審出版物和科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取規(guī)則，受地平線(xiàn)2020計(jì)劃資助的項(xiàng)目必須遵守這些規(guī)則。目前，該指南最新版本為2017年3月更新版[6]。2016年8月，歐盟發(fā)布《在歐洲研究理事會(huì)支持的“地平線(xiàn)2020”中實(shí)施開(kāi)放獲取科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)的指南》（GuidelinesonImplementationofOpenAccesstoScientificPublicationsandResearchDatainprojectssupportedbytheEuropeanResearchCouncilunderHorizon2020），規(guī)定了在地平線(xiàn)2020計(jì)劃中，與項(xiàng)目成果有關(guān)的同行評(píng)審科學(xué)期刊開(kāi)放獲取實(shí)施流程以及參與開(kāi)放科研數(shù)據(jù)試點(diǎn)項(xiàng)目（ORDPilot）的科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取實(shí)施流程[7]。歐洲研究理事會(huì)（ERC）是歐盟成立的科研基金組織。2020年2月，為打造歐洲單一的數(shù)據(jù)市場(chǎng)環(huán)境，消除成員國(guó)之間的數(shù)據(jù)壁壘，歐盟發(fā)布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》（EuropeanDataStrategy），為歐盟未來(lái)的數(shù)據(jù)利用制定了立法框架，概述了實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)所需的政策措施和投資策略[8]。1.2

科學(xué)歐洲的科學(xué)數(shù)據(jù)政策科學(xué)歐洲（ScienceEurope，SE）成立于2011年，由來(lái)自28個(gè)歐洲國(guó)家的38家科研機(jī)構(gòu)和基金組織組成。支持開(kāi)放科學(xué)、促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享和重用是SE的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。SE認(rèn)為，對(duì)科研數(shù)據(jù)的有效管理有助于科研人員在整個(gè)科研過(guò)程中有效共享科研數(shù)據(jù)，但科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)（RPOs）、科研資助機(jī)構(gòu)（RFOs）和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施（RDIs）都有各自的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，SE的目標(biāo)就是在整個(gè)歐洲統(tǒng)一這些政策和要求，使科研人員更易合作，政策更易執(zhí)行。SE同時(shí)也致力于確?？蒲袛?shù)據(jù)的可持續(xù)性，包括長(zhǎng)期保存和可訪(fǎng)問(wèn)性，認(rèn)為科研機(jī)構(gòu)和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)建立必要的框架條件，包括組織政策、技術(shù)準(zhǔn)備、資金解決方案和培訓(xùn)等[9]?；诖耍琒E先后發(fā)布了兩部有關(guān)科研數(shù)據(jù)的指南。（1）2019年1月發(fā)布的《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際協(xié)調(diào)實(shí)用指南》（PracticalGuidetotheInternationalAlignmentofResearchDataManagement），用以指導(dǎo)科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)制定數(shù)據(jù)管理政策（DMP），以減少不同機(jī)構(gòu)政策的不一致性。該指南發(fā)布后很快得到包括歐盟委員會(huì)在內(nèi)的科研資助機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的廣泛采用。2021年1月，在廣泛聽(tīng)取各機(jī)構(gòu)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上發(fā)布了《科研數(shù)據(jù)管理國(guó)際協(xié)調(diào)實(shí)用指南》（擴(kuò)展版），增加了評(píng)審專(zhuān)家使用指南，指導(dǎo)評(píng)審專(zhuān)家對(duì)照該指南對(duì)DMP進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析和評(píng)估[10]。（2）2021年6月發(fā)布的《可持續(xù)科研數(shù)據(jù)實(shí)用指南》（PracticalGuidetoSustainableRrsearchData），用以指導(dǎo)科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施制定科研數(shù)據(jù)議程，評(píng)估現(xiàn)有政策和做法，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的可持續(xù)性和系統(tǒng)的互操作性。該指南提供了三個(gè)互補(bǔ)的合作關(guān)系成熟度矩陣，指導(dǎo)國(guó)家和國(guó)際層面、不同學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)間的組織協(xié)作，以調(diào)整方法并實(shí)現(xiàn)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境[11]。1.3

英國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策2012年，英國(guó)發(fā)布《開(kāi)放數(shù)據(jù)白皮書(shū)：釋放潛能》，要求政府部門(mén)以機(jī)器可讀格式發(fā)布政府?dāng)?shù)據(jù)，建立透明和開(kāi)放的政府[12]。2013年，英國(guó)政府先后發(fā)布《抓住數(shù)據(jù)機(jī)遇：英國(guó)數(shù)據(jù)能力策略》《2013年至2015年英國(guó)開(kāi)放政府伙伴關(guān)系行動(dòng)計(jì)劃》，部署政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放行動(dòng)與計(jì)劃，從宏觀層面為科研機(jī)構(gòu)制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策提供指導(dǎo)。英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）是英國(guó)政府于2002年成立的負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)英國(guó)七大國(guó)家級(jí)研究理事會(huì)的非政府機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)處理、科研評(píng)估、科研人員培訓(xùn)、國(guó)際合作等事務(wù)，有獨(dú)立的政策制定和管理權(quán)，在英國(guó)科研管理工作中發(fā)揮著重要作用。早在2011年，RCUK就發(fā)布了《數(shù)據(jù)政策通用原則》，為各理事會(huì)科研數(shù)據(jù)政策制定提供總體框架。2016年7月，RCUK與英格蘭高等教育資助委員會(huì)、惠康基金會(huì)等多家科研資助機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出指導(dǎo)性文件《開(kāi)放科研數(shù)據(jù)協(xié)議》（ConcordatonOpenResearchData），目的是建立尊重各方需求的合理原則，確保科研數(shù)據(jù)盡可能以符合相關(guān)法律、道德、監(jiān)管框架以及學(xué)科規(guī)范的方式開(kāi)放共享。該協(xié)議給出了科研數(shù)據(jù)的定義和類(lèi)型，并提出了開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的10個(gè)核心原則。RCUK的兩份文件為英國(guó)各研究理事會(huì)、高等院校制定科研數(shù)據(jù)管理政策提供了基礎(chǔ)框架[13]。此外，值得一提的是，工程和物理科學(xué)研究理事會(huì)（EPSRC）于2011年發(fā)布的《EPSRC研究數(shù)據(jù)政策框架》列出了對(duì)EPSRC資助項(xiàng)目的科研數(shù)據(jù)管理要求，后被許多科研資助機(jī)構(gòu)所采用[14]。制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（DMP）是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)有效管理的重要環(huán)節(jié)。英國(guó)數(shù)據(jù)監(jiān)管中心（DDC）是2004年由英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（JISC）與工程和物理科學(xué)研究理事會(huì)（EPSRC）共同支持下成立的面向英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)提供科學(xué)數(shù)據(jù)支持服務(wù)的機(jī)構(gòu)。英國(guó)多數(shù)研究理事會(huì)建議數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的制定應(yīng)在DDC的指導(dǎo)下進(jìn)行。2011年，DDC發(fā)布《制定數(shù)據(jù)管理與共享計(jì)劃》（HowtoDevelopaDataManagementandSharingPlan）指南，概述了制定數(shù)據(jù)管理與共享計(jì)劃的過(guò)程與基本方法[15]。為推動(dòng)數(shù)據(jù)使用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，2020年9月，英國(guó)政府發(fā)布《國(guó)家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，提出數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)技能、數(shù)據(jù)可用性、數(shù)據(jù)責(zé)任四項(xiàng)核心能力以及在數(shù)據(jù)領(lǐng)域的5個(gè)優(yōu)先任務(wù)，目標(biāo)是推動(dòng)英國(guó)成為數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者[16]。1.4

歐洲其他國(guó)家的科學(xué)數(shù)據(jù)政策法國(guó)是全球開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)較早的參與者和推動(dòng)者之一。2018年7月，法國(guó)政府頒布《國(guó)家開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃》，目的是打造開(kāi)放科學(xué)生態(tài)體系，成為開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。在此框架下，2020年11月，法國(guó)政府出臺(tái)實(shí)施《國(guó)家科學(xué)研究中心科研數(shù)據(jù)計(jì)劃》，對(duì)科研數(shù)據(jù)的管理和開(kāi)放進(jìn)行了針對(duì)性的規(guī)劃和指導(dǎo)[17]。2010年，德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟發(fā)布《科研數(shù)據(jù)處理原則》，強(qiáng)調(diào)具有質(zhì)量保證的科研數(shù)據(jù)是科研成果的基礎(chǔ)，包括數(shù)據(jù)保存和可訪(fǎng)問(wèn)性、對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)益的關(guān)注、不同學(xué)科間的差異、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等[18]。2014年底，德國(guó)高校校長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議（HRK）明確大學(xué)需要對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行管理[19]。此后，德國(guó)高校紛紛啟動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理政策，德國(guó)洪堡大學(xué)聯(lián)合地區(qū)內(nèi)高校合作開(kāi)發(fā)了科研數(shù)據(jù)政策工具，將科研數(shù)據(jù)政策制定設(shè)為6個(gè)模塊，可供使用者根據(jù)自身情況選擇各模塊形成自己的科研數(shù)據(jù)政策[20]。2

美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)政策2.1

國(guó)家層面的科學(xué)數(shù)據(jù)政策美國(guó)是世界上較早進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)管理的國(guó)家。從20世紀(jì)中葉起，聯(lián)邦政府就開(kāi)始設(shè)計(jì)和建設(shè)信息開(kāi)放的相關(guān)法律和政策框架體系，成為科研部門(mén)制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的框架和依據(jù)。1966年頒布的《信息自由法》和2002年頒布的《電子政務(wù)法》保障了公民對(duì)政府信息和服務(wù)的訪(fǎng)問(wèn)，被認(rèn)為是美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理和開(kāi)放政策制定的基礎(chǔ)?！缎畔⒆杂煞ā泛蠼?jīng)多次修訂，于1996年規(guī)定電子信息適用《信息自由法》。20世紀(jì)80年代，里根政府曾提出收集國(guó)家科學(xué)基金會(huì)支持的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以將其商業(yè)化[21]。隨著開(kāi)放獲取、開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的迅速崛起，美國(guó)政府制定和發(fā)布了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開(kāi)放獲取的相關(guān)政策，為科學(xué)數(shù)據(jù)管理確定了宏觀的框架和方向。1991年，白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布《全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明》，要求對(duì)全球變化科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)行完全與公開(kāi)共享。1995年，白宮管理與預(yù)算辦公室（OMB）發(fā)布《文書(shū)減負(fù)法》（ThePaperworkReductionAct），規(guī)定“盡可能保證公眾利益，使聯(lián)邦政府或?yàn)槁?lián)邦政府生成、收集、保存、使用、共享和傳播的信息效用最大化”。2009年12月，美國(guó)總統(tǒng)辦公室、白宮管理與預(yù)算辦公室（OMB）聯(lián)合發(fā)布《開(kāi)放政府指令》，鼓勵(lì)政府?dāng)?shù)據(jù)透明和公開(kāi)，指導(dǎo)機(jī)構(gòu)以“開(kāi)放格式”在線(xiàn)發(fā)布信息，并將“開(kāi)放格式”定義為“平臺(tái)獨(dú)立、機(jī)器可讀，并在不妨礙重復(fù)使用該信息的情況下向公眾提供?！?010年，奧巴馬總統(tǒng)簽署《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力再授權(quán)法案2010》，該法案第103節(jié)“跨機(jī)構(gòu)公眾訪(fǎng)問(wèn)委員會(huì)”概述了該委員會(huì)在協(xié)調(diào)由聯(lián)邦科學(xué)機(jī)構(gòu)資助的非保密研究成果的傳播和長(zhǎng)期管理方面的職責(zé)與政策，這些科研成果包括科研數(shù)據(jù)和同行評(píng)審的學(xué)術(shù)出版物。該委員會(huì)職責(zé)包括諸如協(xié)調(diào)研究數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、全文和元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，提高研究數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)出版物之間的互操作能力，與利益相關(guān)者合作等[22]。2012年，奧巴馬政府發(fā)布《大數(shù)據(jù)研發(fā)倡議》（BigDataResearchandDevelopmentInitiative），OSTP聯(lián)合美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、美國(guó)能源部（DOE）、美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）等6個(gè)部門(mén)聯(lián)合倡議提高收集、存儲(chǔ)、管理、分析和共享大數(shù)據(jù)的核心技術(shù)水平，加速科學(xué)和工程領(lǐng)域創(chuàng)新，培養(yǎng)和儲(chǔ)備數(shù)據(jù)人才[23]。2013年2月，OSPT發(fā)布《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》（IncreasingAccesstotheResultsofFederallyFundedScientificResearch），要求每年獲科研資助超過(guò)1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須制定促進(jìn)公眾獲取政府資助產(chǎn)生的科研成果的計(jì)劃和政策，這些科研成果包括同行評(píng)審的期刊、數(shù)據(jù)集以及科研過(guò)程中產(chǎn)生的其他成果[24]。2013年5月，美國(guó)政府發(fā)布《開(kāi)放數(shù)據(jù)政策——將信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理》（OpenDataPolicy-ManagingInformationasanAsset）備忘錄，要求各機(jī)構(gòu)以支持下游信息處理和傳播活動(dòng)的方式收集或創(chuàng)建信息，包括使用機(jī)器可讀和開(kāi)放格式、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、可擴(kuò)展元數(shù)據(jù)等，最大限度地提高數(shù)據(jù)的互操作性和信息可訪(fǎng)問(wèn)性。同月，奧巴馬總統(tǒng)簽署了《使公開(kāi)和機(jī)器可讀成為政府信息的新常態(tài)》（MakingOpenandMachineReadabletheNewDefaultforGovernmentInformation）的總統(tǒng)令，要求將政府信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理，必須具備互操作性、開(kāi)放性，在法律允許的范圍內(nèi)向公眾開(kāi)放[25]。2016年5月，為使大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略向更廣泛、更深層次推進(jìn)，美國(guó)總統(tǒng)行政辦公室和國(guó)家科技委員會(huì)印發(fā)《聯(lián)邦大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略計(jì)劃》，面向數(shù)據(jù)科學(xué)研發(fā)、密集型數(shù)據(jù)應(yīng)用、大規(guī)模數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)提出了聚焦新型技術(shù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施、共享機(jī)制、隱私安全、人才培養(yǎng)和加強(qiáng)合作七大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略，以期建立和加強(qiáng)國(guó)家大數(shù)據(jù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。2019年12月，OMB發(fā)布《聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略與2020年行動(dòng)計(jì)劃》，將“數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略資產(chǎn)開(kāi)發(fā)”定為核心目標(biāo)，旨在通過(guò)政策設(shè)計(jì)和方法協(xié)調(diào)，利用數(shù)據(jù)來(lái)完成任務(wù)、服務(wù)公眾、管理資源，為各相關(guān)機(jī)構(gòu)管理和使用聯(lián)邦數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)[26]。2.2

科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策美國(guó)國(guó)會(huì)授權(quán)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、國(guó)家航天航空局（NASA）、國(guó)家海洋與大氣管理局（NOAA）、地質(zhì)調(diào)查局（USGS）、國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）等為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主導(dǎo)者和國(guó)家級(jí)的科學(xué)數(shù)據(jù)中心[27]。這些機(jī)構(gòu)在聯(lián)邦政府相關(guān)政策框架下制定了各自的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，覆蓋和體現(xiàn)了美國(guó)中觀和微觀層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理方向（見(jiàn)表1）。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）從2011年起要求所有NSF資助的項(xiàng)目需符合NSF關(guān)于《傳播與共享研究成果》政策，即必須包含數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（DMP），主要針對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中要制作的數(shù)據(jù)、樣本、實(shí)物收集、軟件、課程材料和其他類(lèi)型材料;沒(méi)有DMP的項(xiàng)目將無(wú)法參加評(píng)審。由于傳播、出版和存檔規(guī)范因數(shù)據(jù)類(lèi)型和學(xué)科不同而有所不同，NSF分別發(fā)布了生物科學(xué)、計(jì)算機(jī)與信息科學(xué)與工程、教育、地球科學(xué)等不同學(xué)科的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃編制指南[28]。2015年3月，為實(shí)現(xiàn)OSTP《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》中提出的科研數(shù)據(jù)管理和開(kāi)放獲取目標(biāo)，NSF發(fā)布《今天的數(shù)據(jù)，明天的發(fā)現(xiàn)——增加獲得NSF資助的科研成果的機(jī)會(huì)》，要求NSF資助的研究項(xiàng)目，其成果（包括研究數(shù)據(jù)）需在首次發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)通過(guò)自存儲(chǔ)方式保存并實(shí)現(xiàn)開(kāi)放共享與利用[29]。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）于2003年制定了《NIH數(shù)據(jù)共享政策》，規(guī)定接受50萬(wàn)美元及以上的調(diào)查人員需提交數(shù)據(jù)共享計(jì)劃或說(shuō)明數(shù)據(jù)不可共享的原因;2014年出臺(tái)《基因組數(shù)據(jù)共享政策》，規(guī)定研究人員需共享所有物種的大規(guī)?；蚪M數(shù)據(jù);由于意識(shí)到科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和科研人員在數(shù)據(jù)生成、存儲(chǔ)、共享等方面能力的提高，2015年NIH在其《促進(jìn)從NIH資助的科學(xué)研究中獲取科學(xué)出版物和數(shù)字科學(xué)數(shù)據(jù)計(jì)劃》中啟用了更全面的數(shù)據(jù)共享政策，同時(shí)努力實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化，這也是對(duì)2013年OSTP《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》的貫徹和執(zhí)行。2016年，發(fā)布《關(guān)于傳播NIH資助的臨床試驗(yàn)信息的政策》，規(guī)定所有受NIH資助的臨床實(shí)驗(yàn)均需通過(guò)ClinicalT公開(kāi)試驗(yàn)結(jié)果信息。此外，為了使政策制定能夠滿(mǎn)足科研社區(qū)對(duì)數(shù)據(jù)共享的多樣性需求，2016年起，NIH就數(shù)據(jù)管理和共享政策公開(kāi)征詢(xún)公眾意見(jiàn)，并于2020年10月發(fā)布《NIH數(shù)據(jù)管理和共享最終政策》，確立了最大限度公開(kāi)和共享由NIH資助或開(kāi)展的科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)[30]。3

歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策對(duì)我國(guó)的啟示2001年，我國(guó)啟動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程，在氣象、資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康等領(lǐng)域共24個(gè)部門(mén)開(kāi)展了科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作，完成了一批科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程標(biāo)準(zhǔn)的編制和辦法的出臺(tái)。2008年3月，科技部啟動(dòng)“973計(jì)劃”資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交，頒布了《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交暫行辦法》。2009年9月，科技部辦公廳發(fā)布數(shù)據(jù)匯交工作通知，明確規(guī)定“先匯交數(shù)據(jù)，后驗(yàn)收項(xiàng)目”。2018年3月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的采集生產(chǎn)、加工整理、開(kāi)放共享等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了部署和安排，為科學(xué)數(shù)據(jù)工作確定了行動(dòng)綱領(lǐng)，為相關(guān)政策制定提供了宏觀指導(dǎo)。然而，與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)工作起步較晚，數(shù)據(jù)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模小，急需構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)和高效的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策體系。借鑒歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，從政策制度上發(fā)力，補(bǔ)齊科學(xué)數(shù)據(jù)管理短板，為科學(xué)數(shù)據(jù)共享和利用提供制度保障，是當(dāng)前我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)工作的重中之重。3.1

構(gòu)建多方面多層次的政策體系從政策制定和實(shí)施主體的隸屬關(guān)系以及政策功能、作用范圍來(lái)看，歐美國(guó)家已形成了多方面多層次的科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系。在科學(xué)實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)下，往往是政府的宏觀科學(xué)數(shù)據(jù)政策先行，中觀的部門(mén)政策緊隨其后，科研機(jī)構(gòu)在總體政策框架的指導(dǎo)下逐步加強(qiáng)和完善，英美兩國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策尤其體現(xiàn)了這一特點(diǎn)。其中，宏觀和中觀政策的貫徹和落實(shí)需要時(shí)間的積累，在這個(gè)過(guò)程中，為了加強(qiáng)政策的實(shí)施效果和推進(jìn)速度，一些激勵(lì)型、補(bǔ)充型、推動(dòng)型、配套型的宏觀輔助型政策和計(jì)劃也在不斷出臺(tái)，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作形成了全方位的政策支撐，在全社會(huì)營(yíng)造了數(shù)據(jù)管理與利用氛圍，也起到了促進(jìn)微觀層面科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策制定的作用。高校等科研機(jī)構(gòu)在國(guó)家總體政策框架下，根據(jù)自身特點(diǎn)不斷加強(qiáng)、改進(jìn)和細(xì)化科學(xué)數(shù)據(jù)管理措施，從項(xiàng)目一開(kāi)始就對(duì)科研人員提出數(shù)據(jù)管理的具體要求，如數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的編制等。一項(xiàng)對(duì)英、美、澳三國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)政策的調(diào)查顯示，各高校科研數(shù)據(jù)管理政策既與本國(guó)科研數(shù)據(jù)管理基本指向相向，又體現(xiàn)和反映了各校在科研數(shù)據(jù)管理中的自身特點(diǎn)[31]。根據(jù)DCC的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2021年8月，有近80所英國(guó)大學(xué)制定了科研數(shù)據(jù)管理政策[32]，除伯明翰大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策包含在其《研究實(shí)務(wù)守則》外[33]，其余大學(xué)均專(zhuān)門(mén)制定了科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策。2016年8月DCC對(duì)57所制定有科研數(shù)據(jù)管理政策的大學(xué)進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示，約90%的大學(xué)在其科研數(shù)據(jù)政策中涉及了機(jī)構(gòu)在科研數(shù)據(jù)管理中的作用、機(jī)構(gòu)或資助者要求完成數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、科研數(shù)據(jù)的合理使用和再利用的聲明和規(guī)定[32]。我國(guó)新近頒布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，作為宏觀層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，其作用范圍是全國(guó)性的，但貫徹落實(shí)以及引導(dǎo)型、激勵(lì)型等輔助政策的制定仍需要更多的時(shí)間去探索和積累;在中觀層面，氣象局、國(guó)土資源部、地震局、海洋局、國(guó)防科工局等行業(yè)機(jī)構(gòu)先后制定了各自的數(shù)據(jù)管理政策，初步形成了以政府和行業(yè)機(jī)構(gòu)為主體的數(shù)據(jù)政策體系。但整個(gè)政策體系略顯單薄，政策數(shù)量整體偏少，多數(shù)機(jī)構(gòu)僅有一項(xiàng)主導(dǎo)政策即針對(duì)本機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法，不能完全覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期，對(duì)于數(shù)據(jù)利用和共享所涉及的諸多社會(huì)問(wèn)題如知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題、評(píng)價(jià)考核、用戶(hù)隱私問(wèn)題等沒(méi)有相應(yīng)的配套政策，影響了主導(dǎo)政策的可操作性和實(shí)效性;在微觀層面，一項(xiàng)對(duì)我國(guó)42所雙一流高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)政策的調(diào)查顯示，僅有中國(guó)科學(xué)院、武漢大學(xué)、北京大學(xué)制定了專(zhuān)門(mén)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法或指南，其他僅有少量高校開(kāi)展了有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的服務(wù)[34]。也就是說(shuō)，整個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系在微觀層面出現(xiàn)了斷層，這也是影響我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享水平的重要原因之一。此外，我國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐多集中于自然與工程科學(xué)，社會(huì)科學(xué)的數(shù)據(jù)實(shí)踐較少，直接導(dǎo)致了數(shù)據(jù)管理政策制定的“偏科”現(xiàn)象，即自然與工程科學(xué)的數(shù)據(jù)政策明顯多于社會(huì)科學(xué)。因此，無(wú)論是宏觀、中觀、微觀等縱向?qū)用妫€是從學(xué)科、數(shù)據(jù)利用與共享所涉及的社會(huì)問(wèn)題等橫向?qū)用?，我?guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系還需要不斷完善與加強(qiáng)。3.2

發(fā)揮科研資助機(jī)構(gòu)的重要作用作為科學(xué)研究的重要利益相關(guān)方，科研資助機(jī)構(gòu)對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)政策的重要作用體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）專(zhuān)業(yè)性?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)不僅要滿(mǎn)足科學(xué)研究的主要資金需求，還要對(duì)科學(xué)研究發(fā)揮指引作用，確定科研人員進(jìn)行探索的研究領(lǐng)域，指導(dǎo)科研人員采用科學(xué)的方法和實(shí)踐，確定科研產(chǎn)出的類(lèi)型等。這都決定了科研資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定上的專(zhuān)業(yè)性。一項(xiàng)對(duì)包括英、美、德等24個(gè)國(guó)家和地區(qū)的158家科學(xué)資助機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取政策的調(diào)查顯示，這些機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策涵蓋了數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)時(shí)間、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、許可、長(zhǎng)期利用和監(jiān)督等元素，覆蓋了整個(gè)數(shù)據(jù)生命周期，其專(zhuān)業(yè)性可見(jiàn)一斑[35];（2）政策執(zhí)行力度大?？蒲腥藛T要履行與資助機(jī)構(gòu)的合同就必須滿(mǎn)足資助機(jī)構(gòu)的要求，這使得科研資助機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策貫徹執(zhí)行力大大加強(qiáng);（3）在利益訴求方面，科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享和重復(fù)利用，最終目的是促進(jìn)科學(xué)的進(jìn)步，這是包括科研資助機(jī)構(gòu)在內(nèi)的所有利益相關(guān)方的最終訴求。因而科學(xué)數(shù)據(jù)管理是否得當(dāng)，也決定著科研資助機(jī)構(gòu)在行業(yè)的影響力。因此，科研資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定、執(zhí)行和發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。從歐美的科學(xué)數(shù)據(jù)政策中發(fā)現(xiàn)，科研資助機(jī)構(gòu)制定了大量的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，受資助的科研項(xiàng)目從立項(xiàng)到驗(yàn)收都有具體的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策約束，由于科研資助的專(zhuān)業(yè)性、責(zé)任性和競(jìng)爭(zhēng)性，這些政策的執(zhí)行力度也大大加強(qiáng)。歐盟《地平線(xiàn)2020》計(jì)劃資助的科研項(xiàng)目眾多，在這一框架下出臺(tái)的政策和指南不僅規(guī)范和實(shí)現(xiàn)了歐盟各成員國(guó)之間科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享和合作，更重要的是幫助科研人員滿(mǎn)足了資助者的期望和要求，同時(shí)也將資助者的需求進(jìn)行了統(tǒng)一，為后期科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取奠定了基礎(chǔ)。英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）及七大研究理事會(huì)、美國(guó)國(guó)會(huì)授權(quán)的作為國(guó)家級(jí)科學(xué)數(shù)據(jù)中心的各大科研機(jī)構(gòu)，均制定了各自的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，在科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取中發(fā)揮著重要作用。在我國(guó)，2007年出臺(tái)的《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》以及國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的各類(lèi)規(guī)章制度均未涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理;全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室于2013年5月修訂的《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金管理辦法》同樣也沒(méi)有涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理的規(guī)定，兩家機(jī)構(gòu)政策的重點(diǎn)均是項(xiàng)目的申請(qǐng)和管理工作。作為我國(guó)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究的重要資助部門(mén)，制定相應(yīng)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，發(fā)揮資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)管理中的重要作用已迫在眉睫。4

結(jié)語(yǔ)技術(shù)的發(fā)展使科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)模增長(zhǎng)迅猛，也給數(shù)據(jù)管理和共享工作帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)。與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐和政策制定工作起步較晚，還有許多需要完善和改進(jìn)的空間。借鑒歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，從政策制度上發(fā)力，補(bǔ)齊科學(xué)數(shù)據(jù)管理短板，加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐，提高科學(xué)數(shù)據(jù)共享和利用水平，是當(dāng)前我國(guó)科學(xué)研究相關(guān)機(jī)構(gòu)和科研人員的共同責(zé)任。Reference：[1]

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