2015年下半年四川省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概

述考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.__屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。A.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券.下列各項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)社?；鹫J(rèn)識(shí)不正確的是__。A.其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財(cái)政撥入資金，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B.確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；餋.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債券有價(jià)證券D.其中銀行存款和國(guó)債投資的比例可以高于50%,但不能超過(guò)65%證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以 萬(wàn)元以上 萬(wàn)元以下的罰款。__A．1；10B．2；20C．3；30D．5；50借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是__。A．A．B．C．D．下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（）。A.董事長(zhǎng)妻子B.持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東C.相關(guān)專家D.持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位證券投資基金在__和__被稱為“證券投資信托基金”。A.英國(guó)B.美國(guó)C.日本D.我國(guó)臺(tái)灣買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在__。A.支付模式B.收益情況C.有利的市場(chǎng)環(huán)境D.對(duì)流動(dòng)性的要求證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)C.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn).D.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)我國(guó)香港股票基金年費(fèi)率為_(kāi)_。1.5%?2.5%1%?1.5%1%?2%1.5%?2%根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（）。A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回C.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以賣(mài)出D.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__應(yīng)該折算成國(guó)家股。A.國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B.國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份C.全民所有制企業(yè)改制成股份公司形成的股份D.社會(huì)公眾投資形成的股份基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A.基金本期利潤(rùn)B.期末可供分配利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.本期份額凈值增長(zhǎng)率__通常以電腦軟硬件設(shè)備為后援，同時(shí)開(kāi)辟人工座席和自動(dòng)語(yǔ)音。A.電話服務(wù)中心B.郵寄服務(wù)C.自動(dòng)傳真D.手機(jī)短信龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率B.新加坡銀行同業(yè)拆放利率C倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ；C信用交易證券交收賬戶 ；D.客戶信用證券賬戶上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份，按__自動(dòng)鎖定。A．70%B．75%C．80%D．85%公司型基金以__的方式募集資金。A.吸收存款B.發(fā)售基金份額C.公益贊助D.發(fā)行股份滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為_(kāi)_股。A．1000B．10C．100D．1公司內(nèi)部控制的核心是__，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。A.權(quán)利制衡B.明確責(zé)任C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.嚴(yán)格授權(quán)下列選項(xiàng)中__不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免的情況。A.重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的B.涉及商業(yè)秘密的C.引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的D.可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的某投資者有資金10萬(wàn)元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具，若投資年利率為8%，請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算，則其投資的未來(lái)值是__A.單利：12.4萬(wàn)元復(fù)利：12.6萬(wàn)元B.單利：11.4萬(wàn)元復(fù)利：13.2萬(wàn)元C.單利：16.5萬(wàn)元復(fù)利：17.8萬(wàn)元D.單利：14.1萬(wàn)元復(fù)利：15.2萬(wàn)元首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。1億股2億股3億股4億股我國(guó)國(guó)債是指__向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。A.中國(guó)銀行B.中央政府C.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是__。A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.客戶信用證券賬戶26.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C,其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買(mǎi)入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手B和C席位均增加某實(shí)物券300手A和C席位均增加某實(shí)物券300手27.下列選項(xiàng)中可以是證券投資者，但不可以是證券發(fā)行人的是__。A.工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人D.政府及其機(jī)構(gòu).關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法不正確的是。A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)B.應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容C.應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng)D.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度.關(guān)于上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，下列說(shuō)法正確的是__。A.只能向原股東配售股票B.只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票D.可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票__的投資對(duì)象主要是那些大盤(pán)藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入基金C.平衡型基金D.混合型基金十屆全國(guó)人大一次會(huì)議通過(guò)《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》，新增設(shè)國(guó)務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)__，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和重組。A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C.商務(wù)部D.中國(guó)人民銀行對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易的回購(gòu)交易）按__計(jì)收，債券以外的其他證券品種按__計(jì)收。A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%當(dāng)期貨市場(chǎng)上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時(shí)，人們會(huì)在期貨市場(chǎng)上尋找與現(xiàn)貨__的品種，以其作為替代品中進(jìn)行套期保值。A.在功能上互補(bǔ)性強(qiáng)B.期限相近C.功能上比較相近D.地域相同債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為_(kāi)_拆借資金的信用行為。A.標(biāo)的物B.質(zhì)押品C.擔(dān)保品D.衍生品股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)__來(lái)確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動(dòng)性理論配股的發(fā)行方式為（）。A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與往下配售相結(jié)合B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C股票發(fā)行的公開(kāi)推介D.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)（）非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金證券營(yíng)業(yè)部提供的咨詢不包括__。A.介紹技術(shù)分析軟件的使用B.提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施C.介紹投資者開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)D.推薦近期業(yè)績(jī)比較優(yōu)良的股票V形是一種典型的價(jià)格形態(tài)，_。A.便于普通投資者掌握B.一般沒(méi)有明顯的征兆C.它的頂或底出現(xiàn)兩次D.與其他反轉(zhuǎn)形態(tài)相似我國(guó)現(xiàn)行的股票發(fā)行制度屬于證券發(fā)行制度的__。A.注冊(cè)制B.核準(zhǔn)制C.定向發(fā)行D.承購(gòu)包銷(xiāo)在證券買(mǎi)賣(mài)成交后的所支付的過(guò)戶費(fèi)屬于__的收入。A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)結(jié)算公司D.發(fā)行公司基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3B．6C．9D．12買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_(kāi)_A.直接收益率B.到期收益率C持有期收益率D.贖回收益率股票投資風(fēng)格分類(lèi)體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A.公司規(guī)模B.股票價(jià)格行為C.公司成長(zhǎng)性D.股票的風(fēng)險(xiǎn)特征下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。1天 3天 7天 14天下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是__。A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券B.主要收入為傭金收入C.證券公司都有自營(yíng)資格D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件破產(chǎn)清算組對(duì)——負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A.債權(quán)人會(huì)議B