第二章OHS管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備

第一節(jié)組成審核組第二節(jié)確定審核范圍第三節(jié)制定審核計(jì)劃第四節(jié)審核工作文件準(zhǔn)備第一節(jié)組成審核組一審核組的組成認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)組成審核組，審核組由審核組長(zhǎng)、審核員、技術(shù)專(zhuān)家組成。確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮：審核組應(yīng)有滿(mǎn)足規(guī)定級(jí)別要求的審核員；審核組應(yīng)至少配備一名有相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的成員；審核組成員不應(yīng)與受審核組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過(guò)有關(guān)OHS管理體系的咨詢(xún)服務(wù)；審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。審核組在整體上應(yīng)具備的能力：能夠充分、準(zhǔn)確判斷被審核方與相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；能夠準(zhǔn)確界定組織的活動(dòng)領(lǐng)域，確認(rèn)組織全部活動(dòng)范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險(xiǎn)，評(píng)估與每個(gè)識(shí)別出的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及減輕和控制的技術(shù)；準(zhǔn)確掌握受審核方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系中有專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)的活動(dòng)進(jìn)行控制的有效性做出恰當(dāng)評(píng)價(jià)；了解被審核方OHS管理體系有關(guān)的技術(shù)和法律的發(fā)展情況。二審核組長(zhǎng)

審核組長(zhǎng)主導(dǎo)審核工作的全過(guò)程，對(duì)審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用。1審核組長(zhǎng)的條件

應(yīng)為注冊(cè)的OHS管理體系審核員；具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問(wèn)題的能力；具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)；具有對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷的能力。2審核組長(zhǎng)的職責(zé)與委托方商定審核依據(jù)和范圍；獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；負(fù)責(zé)組織OHS管理體系的文件審核；負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制；及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告；組織跟蹤審核。三審核員1審核員的條件注冊(cè)審核員或?qū)嵙?xí)審核員；能全面、正確理解OHS管理體系規(guī)范；掌握OHS體系審核的程序、方法和技巧；了解相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求；具有一定的職業(yè)健康安全知識(shí)，能夠識(shí)別健康安全危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并了解其相關(guān)的影響。具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）2審核員職責(zé)：服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性。四技術(shù)專(zhuān)家

審核組的專(zhuān)業(yè)能力不足時(shí)，可以安排技術(shù)專(zhuān)家加入審核組。1技術(shù)專(zhuān)家的條件對(duì)該專(zhuān)業(yè)范圍的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)相當(dāng)了解；對(duì)該專(zhuān)業(yè)范圍相關(guān)的法律法規(guī)相當(dāng)了解；對(duì)審核程序和審核工作特點(diǎn)有一定的了解。2技術(shù)專(zhuān)家的職責(zé)

為審核組提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持。（參與關(guān)鍵要素/過(guò)程的審核、不單獨(dú)成組實(shí)施審核）第二節(jié)

確定審核范圍確定審核范圍是界定受審核的OHS管理體系承諾和實(shí)施的責(zé)任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。一審核范圍的重要性1審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)2認(rèn)證證書(shū)和宣傳材料的重要內(nèi)容3向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)確定審核范圍圍需考慮的因因素申請(qǐng)認(rèn)證組織織所涉及的活活動(dòng)、產(chǎn)品或或服務(wù)的類(lèi)別別和性質(zhì)；與活動(dòng)、產(chǎn)品品或服務(wù)有關(guān)關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)場(chǎng)所的分布狀狀況和地理位位置；受審核方的組組織機(jī)構(gòu)的設(shè)設(shè)置及其管理理權(quán)限所覆蓋蓋的范圍；OHS風(fēng)險(xiǎn)及其影響響的獨(dú)立性和和關(guān)聯(lián)性；有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)所所需的法規(guī)要要求、標(biāo)準(zhǔn)和和其他引用文文件；受審核方的特特殊要求，即即是否有排除除在審核范圍圍之外的場(chǎng)所所和地點(diǎn)。審核范圍的確確定1組織的的管理權(quán)限2組織的的活動(dòng)領(lǐng)域3組織的的產(chǎn)品范圍4組織的的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域?qū)σ粋€(gè)OHS管理體系審核核范圍的描述述可以同時(shí)使使用產(chǎn)品、活活動(dòng)、區(qū)域三三個(gè)要素。在證書(shū)的審核核范圍內(nèi)常列列明產(chǎn)品和活活動(dòng)，同時(shí)列列明被審核的的區(qū)域地址。。審核范圍描述述舉例：--XXX的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)產(chǎn)制造、銷(xiāo)售售、安裝和銷(xiāo)銷(xiāo)后服務(wù)及相相關(guān)管理活動(dòng)動(dòng)所涉及的職職業(yè)健康安全全管理--進(jìn)出口口貿(mào)易及相關(guān)關(guān)管理活動(dòng)所所涉及的職業(yè)業(yè)健康安全管管理--客房、、餐飲、娛樂(lè)樂(lè)服務(wù)及相關(guān)關(guān)管理活動(dòng)所所涉及的職業(yè)業(yè)健康安全管管理--電梯安安裝服務(wù)所涉涉及的職業(yè)健健康安全管理理--建筑施施工過(guò)程及相相關(guān)活動(dòng)的職職業(yè)健康安全全管理第三節(jié)制定定審核計(jì)劃審核計(jì)劃是確確定現(xiàn)場(chǎng)審核核的人員、日日程安排以及及審核路線的的文件，是指指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核核工作的重要要依據(jù)。由于OHS管理體系認(rèn)證證審核一般分分為兩個(gè)階段段進(jìn)行，所以以審核計(jì)劃應(yīng)應(yīng)按第一階段段和第二階段段審核分別編編制。第二階段審核核計(jì)劃應(yīng)在第第一階段審核核的基礎(chǔ)上制制定。審核計(jì)劃的內(nèi)內(nèi)容1審核的目目的和范圍2審核依據(jù)據(jù)3審核日期期和地點(diǎn)4審核組成成員5審核日程程6保密承諾諾7審核報(bào)告告的內(nèi)容、格格式，預(yù)計(jì)發(fā)發(fā)布的日期和和分發(fā)范圍。。8審核工作作語(yǔ)言，陪同同人員說(shuō)明，，差旅安排等等。第一階段和第第二階段審核核計(jì)劃的差異異例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃劃組織名稱(chēng)：偉業(yè)服裝公司司組織地址：北京市三環(huán)北北路7號(hào)審核目的：評(píng)價(jià)公司的OHS管理體系是否否具備審核條條件，為第二二階段審核做做準(zhǔn)備審核范圍：皮革服裝設(shè)計(jì)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)銷(xiāo)售及相關(guān)管管理活動(dòng)的職職業(yè)健康安全全管理審核類(lèi)型：認(rèn)證審核第一一階段審核依據(jù)：GB/Z***規(guī)范；公司的的OHS管理體系文件件；合同；法法律法規(guī)及其其它相關(guān)規(guī)定定現(xiàn)場(chǎng)審核日期期：2000年12月4日審核語(yǔ)言：中文/國(guó)語(yǔ)審核組長(zhǎng)：李**審核員：：張**分組情況：A組：李**;B組：張**例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃劃(續(xù))審核活動(dòng)安排排:例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃劃(續(xù))說(shuō)明：1審核實(shí)施施過(guò)程中，審審核組長(zhǎng)可以以根據(jù)審核實(shí)實(shí)施情況在征征得貴方同意意后，對(duì)審核核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)調(diào)整。2審核報(bào)告告將在現(xiàn)場(chǎng)審審核結(jié)束后向向貴方提供。。保密承諾：審核組人員對(duì)對(duì)貴方提供的的文件、資料料及在審核過(guò)過(guò)程中所獲得得的貴方信息息除向WIT總部報(bào)告外，，未得到貴方方同意，不向向第三方透露露。擬制人：李**批準(zhǔn)人：林**批批準(zhǔn)日期：2000/11/20審核工作量在計(jì)算審核工工作量時(shí)，應(yīng)應(yīng)綜合考慮以以下因素：1企業(yè)的類(lèi)類(lèi)型不同行業(yè)的企企業(yè)，其危險(xiǎn)險(xiǎn)源、安衛(wèi)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)不同，所所需的審核人人日往往不同同。如煤礦、、化工、建設(shè)設(shè)等行業(yè)，危危險(xiǎn)源較多，，風(fēng)險(xiǎn)較大；；而服務(wù)性行行業(yè)如酒店、、銀行則危險(xiǎn)險(xiǎn)源較少，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)較小。同同樣員工人數(shù)數(shù)時(shí)，前者的的審核工作量量通常要大于于后者。2企業(yè)的規(guī)規(guī)模主要考慮員工工人數(shù)、建筑筑面積、生產(chǎn)產(chǎn)方式和廠區(qū)區(qū)分布等因素素，即使是員員工人數(shù)相同同，而其它幾幾方面的因素素不同，其審審核工作量也也不同。3現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量量多現(xiàn)場(chǎng)和單一一現(xiàn)場(chǎng)的審核核工作量相差差是較大的。。對(duì)多現(xiàn)場(chǎng)的的審核人日應(yīng)應(yīng)考慮抽樣數(shù)數(shù)量的多少。。第四節(jié)審核核工作文件準(zhǔn)準(zhǔn)備審核工作文件件：審核員在現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核中所使使用的文件資資料、審核技技術(shù)指導(dǎo)書(shū)、、審核檢查表表和審核記錄錄表單等。審核組長(zhǎng)應(yīng)準(zhǔn)準(zhǔn)備以下文件件申請(qǐng)認(rèn)證組織織的OHS注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)；；申請(qǐng)認(rèn)證組織織的組織機(jī)構(gòu)構(gòu)圖及平面布布置圖；申請(qǐng)認(rèn)證組織織的工藝/業(yè)業(yè)務(wù)流程圖；；申請(qǐng)認(rèn)證組織織的營(yíng)業(yè)執(zhí)照照復(fù)印件；申請(qǐng)認(rèn)證組織織的職業(yè)衛(wèi)生生安全手冊(cè)、、程序；審核用工作表表單；與申請(qǐng)認(rèn)證組組織相關(guān)的法法律、法規(guī)及及其它要求清清單及內(nèi)容；；與申請(qǐng)認(rèn)證組組織相關(guān)的其其它適用的背背景資料，例例如危險(xiǎn)化學(xué)學(xué)品清單；檢查表。檢查表的作用用通過(guò)文件審核核和對(duì)受審核核方背景情況況的了解，策策劃出有效的的審核思路保證審核的節(jié)節(jié)奏性和連續(xù)續(xù)性確保審核的一一致性檢查表的內(nèi)容容檢查表通常由由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)跟據(jù)自已的的規(guī)定要求設(shè)設(shè)計(jì)的統(tǒng)一表表格，一般應(yīng)應(yīng)包括以下內(nèi)內(nèi)容：受審核部門(mén)、、審核時(shí)間、、審核員；審核內(nèi)容，即即“查什么””；審核思路，即即“怎么查””，應(yīng)包括審審核步驟和具具體方法，是是檢查表的主主體和精華；；審核記錄，即即實(shí)際審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的記錄。。檢查表的編制制方法1編寫(xiě)前前的準(zhǔn)備工作作認(rèn)真閱讀受審審核方的體系系文件，了解受審核部部門(mén)所從事的的活動(dòng)和體系系文件對(duì)該部部門(mén)的各項(xiàng)要要求，了解該部門(mén)可可能存在的危危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，查閱有關(guān)法律律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)文件對(duì)有關(guān)關(guān)活動(dòng)的安衛(wèi)衛(wèi)管理要求。。2編寫(xiě)檢檢查表的要點(diǎn)點(diǎn)主要是根據(jù)審審核依據(jù)，列列出“審核要要點(diǎn)”和“審審核方法”。。按要素審核時(shí)時(shí)，可考慮依依“要素要求求-相關(guān)部門(mén)門(mén)-工作內(nèi)容容-實(shí)施過(guò)程程-實(shí)施結(jié)果果”的思路提提出審核內(nèi)容容；按部門(mén)審核時(shí)時(shí)，可考慮依依“部門(mén)職責(zé)責(zé)-危險(xiǎn)源-風(fēng)險(xiǎn)-目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)-管理理方案-運(yùn)行行控制-監(jiān)測(cè)測(cè)”等思路提提出審核內(nèi)容容。3編制檢檢查表的注意意事項(xiàng)既要考慮受審審核部門(mén)所涉涉及標(biāo)準(zhǔn)的有有關(guān)要求，也也要考慮要素素之間的邏輯輯關(guān)系，還要要考慮法律法法規(guī)及其他要要求。審核內(nèi)容應(yīng)以以GB/ZXXX審核規(guī)范、受受審核方的文文件、相關(guān)法法律法規(guī)要求求為依據(jù)，不不能以審核員員自已的主觀觀觀點(diǎn)或要求求為依據(jù)。第一階段審核核、第二階段段審核分別編編制，在深度度和廣度上反反映出兩個(gè)階階段不同的審審核要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)對(duì)檢查表進(jìn)行行審查，以保保證審核的系系統(tǒng)性、一致致性和完整性性?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，，可以根據(jù)實(shí)實(shí)際情況對(duì)審審核內(nèi)容和方方法進(jìn)行調(diào)整整和補(bǔ)充。妥善保管，不不應(yīng)提交組受受審核方。靈活運(yùn)用。。職業(yè)健康安安全管理體體系審核檢檢查表示例例第三章第第一階段段審核第一節(jié)第第一階階段審核概概述第二節(jié)文文件審審核第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核的內(nèi)容容和方法第四節(jié)審審核結(jié)結(jié)論及報(bào)告告第一節(jié)第第一階階段審核概概述一第一一階段審核核的目的了解受審核核方職業(yè)健健康安全管管理體系的的基本情況況。確定第二階階段審核的的可行性。。確定第二階階段審核的的重點(diǎn)。二第一一階段審核核的內(nèi)容和和程序1文件審審核審核組長(zhǎng)或或由審核組組長(zhǎng)指定的的審核員評(píng)審文件是是否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求求通過(guò)文件審審核應(yīng)充分分了解受審審核方的職職業(yè)健康安安全現(xiàn)狀，，特別是受受審核方的的危險(xiǎn)源及及其影響2制定審審核計(jì)劃3現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核第一階段審審核的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核沒(méi)有有嚴(yán)格的首首、末次會(huì)會(huì)議等固定定形式，各各認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)可自行規(guī)規(guī)定。1審查體體系文件、、有關(guān)證明明資料；2與職業(yè)業(yè)健康安全全管理者代代表交談了了解有關(guān)體體系的整體體運(yùn)行情況況，特別是是法律法規(guī)規(guī)的要求3查閱體體系運(yùn)行的的有關(guān)記錄錄，包括組組織的內(nèi)審審符合GB/Z***職業(yè)健康安安全規(guī)范的的要求4現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)查（如生生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的的工藝過(guò)程程、動(dòng)力現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)和健康康安全設(shè)施施現(xiàn)場(chǎng)），，了解組織織的主要危危險(xiǎn)源及其其影響。5相關(guān)的的文件6現(xiàn)場(chǎng)審審核結(jié)束前前，審核組組長(zhǎng)應(yīng)與受受審核方溝溝通，通報(bào)報(bào)第一階段段審核的結(jié)結(jié)論，指出出其存在的的問(wèn)題，提提出糾正的的要求；確確認(rèn)審核范范圍；確定定第二階段段審核的條條件和具體體事宜。4審核報(bào)報(bào)告第一階段審審核完成后后，審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編編寫(xiě)審核報(bào)報(bào)告，報(bào)告告內(nèi)容包括括現(xiàn)場(chǎng)審核核的實(shí)施情情況與總體體結(jié)論、發(fā)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題題及下一步步工作的重重點(diǎn)。三第一一階段審核核的要求1審核組組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)責(zé)和參與第第一階段審審核工作，，了解受審審核方職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系的概況，，安排第二二階段審核核的事宜。。2第一階階段審核不不需對(duì)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的所有要要素進(jìn)行審審核，而是是有側(cè)重點(diǎn)點(diǎn)的審核。。3第一階階段審核中中發(fā)現(xiàn)并確確定的不符符合，可開(kāi)開(kāi)出“不符符合報(bào)告””，也可列列出問(wèn)題清清單，通知知受審核方方予以糾正正。糾正情情況可以在在第二階段段審核時(shí)驗(yàn)驗(yàn)證。但如如屬?lài)?yán)重不不符合，需需待嚴(yán)重不不符合糾正正后，才進(jìn)進(jìn)行第二階階段審核。。4第一階階段審核完完成后，審審核組長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)編寫(xiě)審核核報(bào)告。在以下特定定情況下，，第一階段段審核可不不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核：受審核方組組織規(guī)模及及現(xiàn)場(chǎng)范圍圍很小，危危險(xiǎn)源明確確且都是一一般危險(xiǎn)源源；審核組長(zhǎng)已已充分了解解受審核方方的現(xiàn)場(chǎng)及及其危險(xiǎn)源源與影響，，認(rèn)為具備備認(rèn)證審核核的條件；；審核核組組有有充充分分的的資資源源保保證證，，在在受受審審核核方方的的配配合合下下，，可可確確保保一一個(gè)個(gè)階階段段的的審審核核能能滿(mǎn)滿(mǎn)足足審審核核的的全全部部要要求求。。第二二節(jié)節(jié)文文件件審審核核一文文件件審審核核的的目目的的1審審查查受受審審核核方方的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系文文件件是是否否滿(mǎn)滿(mǎn)足足GB/Z***職業(yè)健健康安安全管管理體體系規(guī)規(guī)范及及相關(guān)關(guān)職業(yè)業(yè)健康康安全全法律律法規(guī)規(guī)的要要求，，從而而確定定能否否進(jìn)行行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核。2通通過(guò)體體系文文件了了解受受審核核方的的職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系情況況，以以便進(jìn)進(jìn)行審審核準(zhǔn)準(zhǔn)備。。二文文件件審核核的要要求1審審查文文件的的符合合性職業(yè)健健康安安全管管理體體系規(guī)規(guī)范和和法律律法規(guī)規(guī)的全全部要要求，，不應(yīng)應(yīng)回避避和遺遺漏。。2審審查文文件的的系統(tǒng)統(tǒng)性是否包包括了了組織織全部部職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理活動(dòng)動(dòng)的控控制要要求和和規(guī)范范規(guī)定定的應(yīng)應(yīng)形成成程序序的文文件，，但這這些程程序不不一定定要與與規(guī)范范的要要素一一一對(duì)對(duì)應(yīng)。。3審查文文件的協(xié)調(diào)調(diào)性1）同一層層次文件之之間或不同同層次文件件之間在職職責(zé)、要求求等方面是是否一致，，不同層次次的文件是是否連貫和和對(duì)應(yīng)；2）有邏輯輯關(guān)系的要要素之間是是否銜接和和對(duì)應(yīng)，如如方針、目目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)、職業(yè)健健康安全管管理方案等等。4審查文文件的有效效性文件是否現(xiàn)現(xiàn)行有效，，符合文件件控制要求求。5審查文文件中的名名詞術(shù)語(yǔ)是否符合GB/Z***職業(yè)健康安安全管理體體系規(guī)范的的要求。三文件件審核1審查人人通常是由審審核組長(zhǎng)進(jìn)進(jìn)行，也可可以由審核核組長(zhǎng)委托托的審核員員進(jìn)行。2審查內(nèi)內(nèi)容1）職業(yè)健健康安全管管理手冊(cè)審審查2）程序文文件審查3審查結(jié)結(jié)論1）合格，，即體系文文件符合規(guī)規(guī)范和控制制的要求2）局部不不符合，尚尚需修改。。指明需修修改之處，，并規(guī)定修修改期限，，視文件修修改的程度度由審核組組長(zhǎng)決定文文件復(fù)查是是在現(xiàn)場(chǎng)審審核前進(jìn)行行還是在現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核中中進(jìn)行。四文件件審查的注注意事項(xiàng)1了解解受審核方方的規(guī)模、、歷史情況況、組織機(jī)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品品特點(diǎn)、榮榮譽(yù)信譽(yù)的的信息，可可為審核判判斷提供依依據(jù)。2如果果認(rèn)為符合合性不夠充充分，應(yīng)要要求受審核核方提供補(bǔ)補(bǔ)充文件。。3現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核中仍仍需對(duì)體系系文件的符符合性進(jìn)行行審查，同同時(shí)還要審審查其對(duì)實(shí)實(shí)際運(yùn)作的的策劃的合合理性和可可操作性，，如存在不不符合，也也構(gòu)成不符符合項(xiàng)。4除在在現(xiàn)場(chǎng)審核核（第一階階段、第二二階段）前前對(duì)管理手手冊(cè)和程序序文件進(jìn)行行審查，還還包括現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核中對(duì)對(duì)作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)進(jìn)行審審查。5監(jiān)督督審核和復(fù)復(fù)評(píng)前也要要進(jìn)行文件件審核，審審核的重點(diǎn)點(diǎn)是關(guān)注職職業(yè)健康安安全管理體體系發(fā)展變變化涉及的的相關(guān)文件件的修改是是否符合規(guī)規(guī)范的要求求和持續(xù)改改進(jìn)的承諾諾。6文件件審查的同同時(shí)，應(yīng)收收集適用于于該行業(yè)的的職業(yè)健康康安全法律律法規(guī)文件件的最新版版本。第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核的內(nèi)容和和方法一現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核的內(nèi)內(nèi)容和方法法1了解組組織情況受審核方的的組織機(jī)構(gòu)構(gòu)和職能，，產(chǎn)品或服服務(wù)的流程程和特點(diǎn)，，生產(chǎn)（或或服務(wù)）活活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)分布情況況，產(chǎn)品生生產(chǎn)或服務(wù)務(wù)提供過(guò)程程中危險(xiǎn)源源，化學(xué)品品的保管和和使用情況況，主要危危險(xiǎn)源控制制點(diǎn)設(shè)置情情況。2對(duì)體系系文件進(jìn)行行補(bǔ)充審查查特別是對(duì)文文件審查中中有疑問(wèn)之之處，可在在補(bǔ)充審查查中查證。。文件的補(bǔ)補(bǔ)充審查既既可以在辦辦公室進(jìn)行行，也可以以在活動(dòng)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。。二現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核注意意事項(xiàng)1時(shí)間控控制第一階段審審核所用的的時(shí)間通常常比第二階階段審核的的時(shí)間要短短。因此，，審核組長(zhǎng)長(zhǎng)要控制好好時(shí)間，在在有限的時(shí)時(shí)間內(nèi)，盡盡更多的了了解受審核核方的有關(guān)關(guān)情況，收收集更多的的信息，以以保證第二二階段審核核重點(diǎn)明確確，線路清清楚，實(shí)施施有效。2尊重受受審核方3注意行行為舉止4作好記記錄特別是在現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中中，對(duì)所觀觀察到的主主要危險(xiǎn)源源應(yīng)記錄下下來(lái)，為第第二階段審審核的準(zhǔn)備備和實(shí)施提提供線索。。第四節(jié)審審核結(jié)論論及報(bào)告一審核核結(jié)論審核組在完完成現(xiàn)場(chǎng)審審核后，應(yīng)應(yīng)對(duì)以下兩兩個(gè)方面給給予評(píng)價(jià)：：1受審核核方的職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系在審核范范圍內(nèi)是否否符合審核核準(zhǔn)則的要要求。2受審核核方的職業(yè)業(yè)健康安全全管理體是是否具備第第二階段審審核的條件件。二審核核報(bào)告1審核過(guò)過(guò)程綜述第一階段審審核的過(guò)程程、內(nèi)容、、范圍、方方法等基本本情況。2受審核核方職業(yè)健健康安全管管理體系基基本情況1）文件的的符合性結(jié)結(jié)論；2）體系建建立和運(yùn)行行的基本情情況；3）組織機(jī)機(jī)構(gòu)和職責(zé)責(zé)的合理性性；4）危險(xiǎn)源源辨識(shí)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和和基本控制制情況；5）適用于于組織的職職業(yè)健康安安全法律法法規(guī)的獲取取和遵守情情況；6）目標(biāo)、、指標(biāo)和職職業(yè)健康安安全管理方方案的合理理性7）內(nèi)部審審核的有效效性；8）管理評(píng)評(píng)審的實(shí)施施情況。3目前存存在的主要要問(wèn)題及是是否具備第第二階段審審核條件的的結(jié)論4第二階階段審核的的重點(diǎn)3收集并并評(píng)審有關(guān)關(guān)信息1）組織的的職業(yè)健康康安全方針針是否得到到了實(shí)施，，并傳達(dá)到到全體員工工。2）目標(biāo)指指標(biāo)的確定定是否合理理。3）危險(xiǎn)源源辨識(shí)與評(píng)評(píng)價(jià)程序的的合理有效效性以及是是否被執(zhí)行行，危險(xiǎn)源源清單是否否包含了組組織應(yīng)識(shí)別別的危險(xiǎn)源源。4）主要危危險(xiǎn)源的識(shí)識(shí)別與評(píng)價(jià)價(jià)是否合理理和完整。。5）職業(yè)健健康安全管管理方案是是否明確，，并有具體體的實(shí)施措措施。6）內(nèi)部審審核的信息息。7）管理評(píng)評(píng)審的信息息。8）遵守職職業(yè)健康安安全法律法法規(guī)的情況況，同時(shí)對(duì)對(duì)法律法規(guī)規(guī)獲取及識(shí)識(shí)別程序及及其執(zhí)行情情況進(jìn)行評(píng)評(píng)審。9）外部溝溝通程序的的執(zhí)行情況況。4評(píng)價(jià)價(jià)自我完善善和持續(xù)改改進(jìn)機(jī)制。。5現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)調(diào)調(diào)查查1））生生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)；；2））動(dòng)動(dòng)力力供供應(yīng)應(yīng)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)，，如如發(fā)發(fā)電電機(jī)機(jī)、、鍋鍋爐爐房房、、危危險(xiǎn)險(xiǎn)設(shè)設(shè)備備、、特特種種設(shè)設(shè)備備、、供供氣氣設(shè)設(shè)備備（（站站））、、中中心心空空調(diào)調(diào)室室等等場(chǎng)場(chǎng)所所；；3））庫(kù)庫(kù)房房，，特特別別是是化化學(xué)學(xué)品品庫(kù)庫(kù)房房；；4））油油品品存存放放地地；；6其其它它關(guān)關(guān)注注的的問(wèn)問(wèn)題題如：與職業(yè)健健康安全管理理體系相關(guān)的的信息的接收收和回復(fù)記錄錄、監(jiān)測(cè)與測(cè)測(cè)量情況等。。第四章第第二階段審核核第一節(jié)概概述第二節(jié)首首次會(huì)議第三節(jié)審審核實(shí)施第四節(jié)不不符合項(xiàng)的確確定與不符合合報(bào)告第五節(jié)對(duì)對(duì)職業(yè)健康安安全管理體系系的總體評(píng)價(jià)價(jià)第五節(jié)末末次會(huì)議第六節(jié)審審核報(bào)告第一節(jié)概概述一第二階階段審核的目目的1判判斷受受審核核方的的職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系是否否符合合GB/Z***職業(yè)健健康安安全管管理體體系規(guī)規(guī)范的的要求求，能能否有有效實(shí)實(shí)現(xiàn)組組織的的職業(yè)業(yè)健康康安全全方針針和目目標(biāo)指指標(biāo)；；2判判斷受受審核核方是是否遵遵守了了職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系各項(xiàng)項(xiàng)運(yùn)行行控制制程序序，實(shí)實(shí)施對(duì)對(duì)主要要危險(xiǎn)險(xiǎn)源的的控制制。二第第二二階段段審核核的主主要內(nèi)內(nèi)容1）主主要危危險(xiǎn)源源是否否受控控并得得到有有效改改善；；2）法法律法法規(guī)是是否現(xiàn)現(xiàn)行有有效，，并已已經(jīng)全全部理理解和和貫徹徹執(zhí)行行；3）目目標(biāo)指指標(biāo)和和方案案是否否按預(yù)預(yù)定計(jì)計(jì)劃實(shí)實(shí)現(xiàn)，，有否否進(jìn)行行監(jiān)督督和記記錄；；4）職職責(zé)是是否有有效傳傳達(dá)并并被相相關(guān)人人員理理解和和實(shí)施施；5）培培訓(xùn)是是否全全面實(shí)實(shí)施，，能力力是否否得到到有效效證實(shí)實(shí)；6）信信息交交流渠渠道是是否暢暢通，，文件件控制制是否否得力力；7）對(duì)對(duì)重要要過(guò)程程是否否按文文件操操作，，對(duì)緊緊急狀狀態(tài)如如何應(yīng)應(yīng)急和和預(yù)防防；8）如如何對(duì)對(duì)運(yùn)行行控制制、目目標(biāo)指指標(biāo)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)測(cè)，，其記記錄及及結(jié)果果如何何處理理；9）不不符合合如何何處理理，糾糾正、、預(yù)防防措施施是否否實(shí)施施并記記錄；；10））結(jié)合合現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)繼續(xù)續(xù)對(duì)文文件進(jìn)進(jìn)行審審核，，考察察其符符合性性、適適宜性性及可可操作作性等等。三第第二二階段段審核核實(shí)施施程序序1召召開(kāi)首首次會(huì)會(huì)議；；2現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核，，收集集審核核證據(jù)據(jù)；3評(píng)審和和總結(jié)審核核證據(jù)，確確定不符合合項(xiàng)，提出出審核結(jié)果果；4召開(kāi)末末次會(huì)議，，宣布第二二階段審核核結(jié)果；5編寫(xiě)審審核報(bào)告。。第二節(jié)首首次會(huì)議議一首次次會(huì)議的目目的1向受審審核方中高高級(jí)管理者者介紹審核核組成員；；2確認(rèn)審審核范圍、、目的和計(jì)計(jì)劃，共同同認(rèn)可審核核進(jìn)度表；；3簡(jiǎn)要介介紹審核中中采用的方方法和程序序；4在審核核組和受審審核方之間間建立正式式的聯(lián)絡(luò)渠渠道5確認(rèn)已已具備審核核組所需的的資源與條條件；6確認(rèn)末末次會(huì)議的的日期和時(shí)時(shí)間；7促進(jìn)受受審核方的的積極參與與；8向?qū)徍撕私M介紹有有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)安全和應(yīng)應(yīng)急程序。。二首次次會(huì)議的程程序首次會(huì)議由由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)主持，會(huì)會(huì)議程序大大致如下：：1與會(huì)者者簽到2人員介介紹3受審核核方最高管管理者簡(jiǎn)單單致辭，扼扼要介紹實(shí)實(shí)施職業(yè)健健康安全管管理體系的的過(guò)程和績(jī)績(jī)效，代表表受審核方方表態(tài)并要要求各部門(mén)門(mén)積極參與與和配合審審核組工作作。初步營(yíng)營(yíng)造輕松、、和諧、融融洽氣氛。。4申明此此次審核的的審核范圍圍、審核目目的、審核核準(zhǔn)則和審審核計(jì)劃，，并由雙方方最終確認(rèn)認(rèn)。5審核方方法及程序序介紹審核的基本本方法是抽抽樣，審核核結(jié)果以抽抽樣檢查為為依據(jù)，有有一定風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和局限性性。6審核結(jié)結(jié)論的報(bào)告告方式7確認(rèn)認(rèn)審核計(jì)劃劃8確定定聯(lián)絡(luò)、陪陪同人員和和審核組辦辦公條件9強(qiáng)調(diào)調(diào)審核的公公正性、客客觀性用客觀證據(jù)據(jù)說(shuō)話，不不聽(tīng)信道聽(tīng)聽(tīng)途說(shuō)，不不提供咨詢(xún)?cè)?0保密密承諾11明確確限制條件件清潔區(qū)、負(fù)負(fù)責(zé)區(qū)、特特殊防護(hù)衣衣著、不能能涉及的區(qū)區(qū)域或保密密區(qū)域等，，應(yīng)予以說(shuō)說(shuō)明。12澄清清疑問(wèn)，并并確定末次次會(huì)議的時(shí)時(shí)間、地點(diǎn)點(diǎn)及參加人人員13審核核組長(zhǎng)確認(rèn)認(rèn)有關(guān)問(wèn)題題已全部明明確或澄清清，在表示示謝意后，，則可結(jié)束束首次會(huì)議議。三首次次會(huì)議的注注意事項(xiàng)1首次會(huì)議的的時(shí)間為30分鐘左左右，審核核組長(zhǎng)應(yīng)預(yù)預(yù)先做好準(zhǔn)準(zhǔn)備。2受審核核方的最高高管理者和和各部門(mén)主主要負(fù)責(zé)人人（尤其是是接受審核核的負(fù)責(zé)人人）應(yīng)參加加首次會(huì)議議。有特殊殊情況應(yīng)指指定代表參參加，審核核組不應(yīng)強(qiáng)強(qiáng)求受審核核方某一領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)非參加加不可。3審核計(jì)計(jì)劃如有必必要可作適適當(dāng)調(diào)整。。4受審核核方領(lǐng)導(dǎo)講講話應(yīng)盡量量簡(jiǎn)短。5首次會(huì)會(huì)議的形式式顯示了審審核的“基基調(diào)”和風(fēng)風(fēng)格，會(huì)議議開(kāi)始前征征求受審核核方最高管管理者會(huì)議議開(kāi)始，以以達(dá)到開(kāi)誠(chéng)誠(chéng)布公，氣氣氛融洽而而又坦率透透明。力求求守時(shí)，務(wù)務(wù)實(shí)，講究究實(shí)效。第三節(jié)審審核實(shí)施施一審核核內(nèi)容1職業(yè)健健康安全方方針是否已已得到貫徹徹實(shí)施；2職業(yè)健健康安全目目標(biāo)，指標(biāo)標(biāo)是否正在在按規(guī)定的的管理方案案和計(jì)劃實(shí)實(shí)施，以及及其實(shí)現(xiàn)程程度如何；；3重要的的管理程序序和運(yùn)行控控制程序是是否已被嚴(yán)嚴(yán)格遵守或或執(zhí)行；4體系中中規(guī)定的日日常監(jiān)控和和監(jiān)測(cè)內(nèi)容容是否已執(zhí)執(zhí)行；5內(nèi)審和和管理評(píng)審審等是否已已按規(guī)定實(shí)實(shí)施。二審核核方式式1按部門(mén)門(mén)審核2按要素素審核3順向追追蹤4逆向追追溯按部門(mén)審核核一個(gè)部門(mén)往往往承擔(dān)若若干要素的的職能。因因此，審核核時(shí)應(yīng)以其其主要職業(yè)業(yè)健康安全全職能（即即主要業(yè)務(wù)務(wù)內(nèi)容或其其之一）為為主線，針針對(duì)與部門(mén)門(mén)有關(guān)要素素進(jìn)行審核核，不可能能也沒(méi)必要要把這個(gè)部部門(mén)有關(guān)的的所有要素素都查到，，但不能遺遺漏主要職職業(yè)健康安安全職能。?？蛇\(yùn)用順向向追蹤，按按照職業(yè)健健康安全管管理體系運(yùn)運(yùn)作的順序序進(jìn)行審核核。如：從從文件內(nèi)容容查到實(shí)施施情況，從從生產(chǎn)制造造過(guò)程的第第一道工序序到最后一一道工序（（不是逐道道工序查證證，而是抽抽樣），從從主要危險(xiǎn)險(xiǎn)源查到其其影響，從從最高管理理者查到基基層員工。。即通過(guò)與與上層管理理者的交談?wù)劔@得信息息，再逐級(jí)級(jí)追蹤，最最后得到證證實(shí)。按部門(mén)審核核是最常用用，也是最最難實(shí)施的的方式。審審核員必須須事先準(zhǔn)備備好檢查表表，不忽略略任一主要要職能或職職業(yè)健康安安全管理活活動(dòng)，并注注意從多方方面收集事事實(shí)，做好好記錄。按要素審核核一個(gè)要素往往往涉及兩兩個(gè)以上的的部門(mén)，要要到不同部部門(mén)去審核核才能達(dá)到到此要素的的要求?？蛇\(yùn)用逆向向追溯，按按照職業(yè)健健康安全管管理體系運(yùn)運(yùn)作的反向向進(jìn)行審核核。如：從從實(shí)施情況況查到文件件，從后面面工序查到到前面工序序，從影響響查到主要要危險(xiǎn)源，，從員工的的職業(yè)健康康安全意識(shí)識(shí)查到上層層領(lǐng)導(dǎo)的決決策。另：以危險(xiǎn)險(xiǎn)源為主線線的審核方方式以某些主要要危險(xiǎn)源作作為審核線線索，貫穿穿全部體系系要素。通過(guò)審核主主要危險(xiǎn)源源的管理方方案、控制制程序、運(yùn)運(yùn)行狀況、、控制狀況況及其結(jié)果果，將主要要危險(xiǎn)源與與職業(yè)健康康安全管理理體系各要要素有機(jī)連連接起來(lái)，，最終綜合合審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，對(duì)職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系作出總體體評(píng)價(jià)。三審核方方法提問(wèn)與交談查閱文件和記記錄現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)測(cè)試1要善于提提問(wèn)和交談基本上按檢查查表組織提問(wèn)問(wèn)，但應(yīng)組織織得自然、和和諧。切忌生生硬刻板。2要注意傾傾聽(tīng)對(duì)回答表現(xiàn)出出興趣，保持持視線接觸，，用適當(dāng)?shù)目诳陬^認(rèn)可的話話語(yǔ)，注意觀觀察回答者的的表情。當(dāng)受審核方誤誤解了問(wèn)題或或答非所問(wèn)時(shí)時(shí)，審核員應(yīng)應(yīng)客氣地加以以引導(dǎo)，而不不是粗暴打斷斷。3要仔細(xì)觀觀察和查閱仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)主要危險(xiǎn)源源和控制的運(yùn)運(yùn)行狀況，查查閱有關(guān)的記記錄。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，，要進(jìn)行深入入檢查以確定定客觀證據(jù)。。反復(fù)求證弄清清不符合事實(shí)實(shí)，并作登記記。4記錄要證證據(jù)確切“口問(wèn)手寫(xiě)””，對(duì)調(diào)查獲獲取的信息、、證據(jù)作好記記錄。記錄應(yīng)全面，，包括有效實(shí)實(shí)施的記錄和和不符合記錄錄。5要善于追追蹤驗(yàn)證比較不同來(lái)源源所獲取的對(duì)對(duì)同一問(wèn)題的的信息，追蹤蹤來(lái)龍去脈，，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，，獲取客觀證證據(jù)，而不是是輕信口頭答答復(fù)。另：審核員應(yīng)應(yīng)該具備職業(yè)業(yè)健康安全保保護(hù)知識(shí)、相相關(guān)職業(yè)健康康安全法規(guī)知知識(shí)和主要危危險(xiǎn)源控制知知識(shí)。四提問(wèn)技技巧1開(kāi)放式提提問(wèn)需要說(shuō)明、解解釋來(lái)回答的的問(wèn)題。7種類(lèi)型：帶帶主題的問(wèn)題題、擴(kuò)展性問(wèn)問(wèn)題、討論性性問(wèn)題、調(diào)查查性問(wèn)題、重重復(fù)性問(wèn)題、、假設(shè)性問(wèn)題題、驗(yàn)證性問(wèn)問(wèn)題2封閉式提提問(wèn)簡(jiǎn)單地用“是是”或“否””就可以回答答的問(wèn)題。3澄清式提提問(wèn)帶有主觀導(dǎo)向向，應(yīng)慎用。。五審核活活動(dòng)的控制1按審核計(jì)計(jì)劃實(shí)施審核核首先是對(duì)審核核計(jì)劃的控制制。遇到?jīng)]有有預(yù)料到的情情況，可審核核其主要負(fù)責(zé)責(zé)應(yīng)急準(zhǔn)備和和響應(yīng)的部門(mén)門(mén)。關(guān)鍵是要掌握握每個(gè)部門(mén)的的審核時(shí)間。。有效方法是充充分利用審核核檢查表。2合理選擇擇樣本，保證證審核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完整性性。1）多現(xiàn)場(chǎng)抽抽樣的代表性性應(yīng)考慮下列因因素：（1））現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和和整體職業(yè)健健康安全管理理體系的審核核結(jié)果和報(bào)告告；（2）管管理評(píng)審的結(jié)結(jié)果；（3））管理體系的的成熟性；（（4）對(duì)組織織的了解程度度；（5）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差差別；（6））管理體系的的復(fù)雜性；（（7）現(xiàn)場(chǎng)的的復(fù)雜性；（（8）分班工工作情況；（（9）工作作作業(yè)的差別（（10）從事事活動(dòng)的差別別；（11））職能的重復(fù)復(fù)性；（12）組織人員員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的分布情況況；（13））危險(xiǎn)源及相相關(guān)影響的程程度；（14）不同法律律法規(guī)要求；；（15）相相關(guān)方的意見(jiàn)見(jiàn)。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符符合，應(yīng)適當(dāng)當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審審核樣本量，，擴(kuò)大抽樣審審核范圍。2）隨機(jī)抽樣樣3）合理策劃劃，盡量使樣樣本分布均勻勻保證一定抽樣樣數(shù)量分層抽樣適度均衡2合理選擇擇樣本，保證證審核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完整性性。1）多現(xiàn)場(chǎng)抽抽樣的代表性性應(yīng)考慮下列因因素：（1））現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和和整體職業(yè)健健康安全管理理體系的審核核結(jié)果和報(bào)告告；（2）管管理評(píng)審的結(jié)結(jié)果；（3））管理體系的的成熟性；（（4）對(duì)組織織的了解程度度；（5）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差差別；（6））管理體系的的復(fù)雜性；（（7）現(xiàn)場(chǎng)的的復(fù)雜性；（（8）分班工工作情況；（（9）工作作作業(yè)的差別（（10）從事事活動(dòng)的差別別；（11））職能的重復(fù)復(fù)性；（12）組織人員員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的分布情況況；（13））危險(xiǎn)源及相相關(guān)影響的程程度；（14）不同法律律法規(guī)要求；；（15）相相關(guān)方的意見(jiàn)見(jiàn)。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)嚴(yán)重不不符合合，應(yīng)應(yīng)適當(dāng)當(dāng)增加加現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核樣本本量，，擴(kuò)大大抽樣樣審核核范圍圍。2）隨隨機(jī)抽抽樣3）合合理策策劃，，盡量量使樣樣本分分布均均勻保證一一定抽抽樣數(shù)數(shù)量分層抽抽樣適度均均衡3要要注重重關(guān)鍵鍵崗位位和體體系運(yùn)運(yùn)行的的主要要問(wèn)題題關(guān)鍵崗崗位如如：危危險(xiǎn)品品倉(cāng)庫(kù)庫(kù)的管管理人人員、、鍋爐爐房的的操作作人員員、起起吊人人員、、污水水處理理站的的管理理人員員、能能源資資源使使用控控制部部門(mén)、、廢物物管理理人員員、廢廢氣處處理負(fù)負(fù)責(zé)人人等。。將可能能屬于于在具具體實(shí)實(shí)施運(yùn)運(yùn)行中中個(gè)別別的、、孤立立的問(wèn)問(wèn)題與與可能能是體體系運(yùn)運(yùn)行中中重要要缺陷陷的具具體表表現(xiàn)區(qū)區(qū)別開(kāi)開(kāi)來(lái)。。4要要注意意收集集體系系運(yùn)行行有效效性的的證據(jù)據(jù)通過(guò)體體系運(yùn)運(yùn)行前前后各各種有有關(guān)數(shù)數(shù)據(jù)的的比較較，來(lái)來(lái)證明明體系系運(yùn)行行的有有效性性。5要要始終終營(yíng)造造良好好的審審核氣氣氛謙虛、謹(jǐn)謹(jǐn)慎、尊尊重受審審核方，，遵照職職業(yè)守則則，從自自身作起起，對(duì)沒(méi)沒(méi)有搞清清的問(wèn)題題注意不不要輕易易下結(jié)論論。受到來(lái)自自受審核核方人員員的各種種干擾時(shí)時(shí)，要始始終保持持冷靜、、耐心和和禮貌，，避免與與受審核核方產(chǎn)生生爭(zhēng)論。。第四節(jié)不不符符合項(xiàng)的的確定與與不符合合報(bào)告一不不符合不符合是是指那些些違背審審核準(zhǔn)則則的審核核發(fā)現(xiàn)。。審核準(zhǔn)則則：1）GB/Z***職業(yè)健康康安全管管理體系系規(guī)范；；2）適用用于受審審核方的的與職業(yè)業(yè)健康安安全有關(guān)關(guān)的法律律、法規(guī)規(guī)及其他他要求；；3）受審審核方的的職業(yè)健健康安全全管理體體系文件件（包括括手冊(cè)、、程序文文件和作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)）。。二不符符合項(xiàng)的確確定1必須以以客觀事實(shí)實(shí)為基礎(chǔ)在文件、記記錄審閱以以及現(xiàn)場(chǎng)觀觀察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的客觀事事實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核中中受審核人人員對(duì)審核核員所提問(wèn)問(wèn)題的回答答，也可成成為客觀證證據(jù)。但面面談取得的的信息，應(yīng)應(yīng)當(dāng)取得其其他事實(shí)的的證實(shí)。2必須以以審核準(zhǔn)則則為依據(jù)不能夠以審審核員個(gè)人人的任何意意見(jiàn)、觀點(diǎn)點(diǎn)作依據(jù)。。找不到不符符合條款，，就不能判判為不合格格。3分析所有不符符合的原因，，找出體系缺缺陷。4審核組組內(nèi)相互溝通通，統(tǒng)一意見(jiàn)見(jiàn)。審核組成員充充分討論，交交流情況，互互相補(bǔ)充印證證，更準(zhǔn)確、、更全面地作作出判斷。審核發(fā)現(xiàn)最終終是否形成不不符合項(xiàng)，由由審核組長(zhǎng)確確定。5與受審審核方共同確確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的事實(shí)。如果受審核方方提出補(bǔ)充證證據(jù)，證明審審核員對(duì)不符符合項(xiàng)陳述有有誤，審核員員經(jīng)過(guò)補(bǔ)充調(diào)調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)應(yīng)勇于修正錯(cuò)錯(cuò)誤。通常，不符合合項(xiàng)有以下幾幾種情形：職業(yè)健康安全全管理體系文文件沒(méi)有完全全達(dá)到GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范的要求，，即文件的規(guī)規(guī)定不符合規(guī)規(guī)范;職業(yè)健康安全全管理體系實(shí)實(shí)施未按文件件規(guī)定執(zhí)行，，即運(yùn)行實(shí)施施不符合文件件規(guī)定；體系運(yùn)行結(jié)果果未達(dá)到計(jì)劃劃的目標(biāo)、指指標(biāo)，即效果果不符合制定定目標(biāo)；體系運(yùn)行的職職業(yè)健康安全全行為未達(dá)到到法律、法規(guī)規(guī)和其他要求求的規(guī)定，即即職業(yè)健康安安全行為不符符合法規(guī)要求求。三不不符符合合性性質(zhì)質(zhì)的的判判定定不符符合合的的性性質(zhì)質(zhì)可可分分為為兩兩類(lèi)類(lèi)：：即即嚴(yán)嚴(yán)重重不不符符合合和和一一般般不不符符合合。。分類(lèi)類(lèi)的的依依據(jù)據(jù)有有兩兩個(gè)個(gè)：：其其一一是是不不符符合合情情節(jié)節(jié)的的嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度；；其二二是是如如果果這這種種不不符符合合不不糾糾正正造造成成的的后后果果。。1嚴(yán)嚴(yán)重重不不符符合合體系系出出現(xiàn)現(xiàn)系系統(tǒng)統(tǒng)性性失失效效。。體系系運(yùn)運(yùn)行行區(qū)區(qū)域域性性失失效效。。造成成嚴(yán)嚴(yán)重重的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全危危害害，，或或潛潛在在嚴(yán)嚴(yán)重重有有害害的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全后后果果。。組織織違違反反法法律律法法規(guī)規(guī)或或其其它它要要求求的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全行行為為較較嚴(yán)嚴(yán)重重。。一般不符符合項(xiàng)沒(méi)沒(méi)有按期期糾正。。目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)未實(shí)現(xiàn)現(xiàn)，且沒(méi)沒(méi)有通過(guò)過(guò)評(píng)審采采取必要要的措施施。2一般般不符合合對(duì)滿(mǎn)足職職業(yè)健康康安全管管理體系系要素或或體系文文件的要要求而言言，是個(gè)個(gè)別的、、偶然的的、孤立立的、性性質(zhì)輕微微的不符符合。對(duì)保證所所審核范范圍的體體系而言言，是次次要問(wèn)題題。四不不符合報(bào)報(bào)告不符合報(bào)報(bào)告應(yīng)包包括下列列內(nèi)容：：受審核方方名稱(chēng)；；不符合事事實(shí)描述述；不符合判判據(jù)及條條款號(hào)；；不符合性性質(zhì)的判判定；審核員姓姓名及開(kāi)開(kāi)具日期期；受審核方方代表確確認(rèn)及簽簽名；要求完成成糾正日日期。不符合事事實(shí)描述述要點(diǎn)：：準(zhǔn)確地描描述客觀觀事實(shí)，，包括時(shí)時(shí)間、地地點(diǎn)、人人物（注注明××××、職職務(wù)、職職稱(chēng)、不不點(diǎn)名））、何種種情況等等，使其其具可重重查性和和可追溯溯性。語(yǔ)言簡(jiǎn)明明精煉，，概括不不符合的的核心的的問(wèn)題。。觀點(diǎn)、結(jié)結(jié)論要從從描述的的事實(shí)中中自然流流露，不不要只寫(xiě)寫(xiě)結(jié)論，，不寫(xiě)事事實(shí)。盡可能使使用規(guī)范范術(shù)語(yǔ)（（如規(guī)范范或體系系文件術(shù)術(shù)語(yǔ)）。。不符合項(xiàng)項(xiàng)事實(shí)描描述例1：：詢(xún)問(wèn)化化學(xué)品倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)保管管員王大大力得知知，公司司體系運(yùn)運(yùn)行以來(lái)來(lái)，沒(méi)有有對(duì)運(yùn)行行活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行職業(yè)業(yè)健康安安全監(jiān)測(cè)測(cè)。缺少少監(jiān)測(cè)數(shù)數(shù)據(jù)，怎怎么能證證明貴公公司的職職業(yè)健康康安全績(jī)績(jī)效!點(diǎn)評(píng)：審審核員對(duì)對(duì)于不符符合的客客觀事實(shí)實(shí)描述不不夠明確確，沒(méi)有有說(shuō)明何何時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，操作作違反了了哪個(gè)規(guī)規(guī)定，也也不需要要指出操操作工的的姓名并并加有責(zé)責(zé)備性的的語(yǔ)言。。不符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告（（例）編號(hào):02第四節(jié)對(duì)對(duì)職職業(yè)健康康安全管管理體系系的總總體體評(píng)價(jià)職業(yè)健康康安全管管理體系系審核的的任務(wù)不不是為了了發(fā)現(xiàn)一一些不符符合；更更重要的的是收集集職業(yè)健健康安全全管理體體系實(shí)施施的客觀觀證據(jù)，，來(lái)證實(shí)實(shí)職業(yè)健健康安全全管理體體系是否否符合規(guī)規(guī)范要求求，從總總體上評(píng)評(píng)價(jià)職業(yè)業(yè)健康安安全管理理體系的的有效性性和實(shí)施施效果，，以提供供職業(yè)健健康安全全管理體體系審核核的總體體結(jié)論。。體系有效效性評(píng)價(jià)價(jià)的內(nèi)容容：體系能保保證實(shí)現(xiàn)現(xiàn)組織的的職業(yè)健健康安全全方針和和目標(biāo)指指標(biāo)；對(duì)體系評(píng)評(píng)價(jià)出的的主要危危險(xiǎn)源能能實(shí)施有有效控制制；通過(guò)對(duì)職職業(yè)健康康安全管管理體系系的績(jī)效效測(cè)量與與監(jiān)測(cè)、、不符合合糾正與與預(yù)防、、內(nèi)審和和管理評(píng)評(píng)審等要要素的實(shí)實(shí)施，組組織的體體系形成成了一套套自我完完善的機(jī)機(jī)制；全體員工工通過(guò)體體系的建建立和實(shí)實(shí)施提高高了職業(yè)業(yè)健康安安全保護(hù)護(hù)意識(shí)，，并能夠夠自覺(jué)地地遵守與與本崗位位有關(guān)的的程序或或作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)的的規(guī)定。。在預(yù)防和和控制工工傷事故故和職業(yè)業(yè)病方面面取得的的實(shí)際績(jī)績(jī)效。第五節(jié)末末次次會(huì)議末次會(huì)議議是審核核組向受受審核方方報(bào)告審審核結(jié)果果和審核核結(jié)論的的會(huì)議。。末次會(huì)議議仍由審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)主持，，出席會(huì)會(huì)議人員員與首次次會(huì)議相相同。一末末次會(huì)議議的目的的向受審核核方的最最高管理理層和部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人介紹紹審核情情況；宣布審核核結(jié)果和和審核結(jié)結(jié)論；提出糾正正措施的的跟蹤驗(yàn)驗(yàn)證要求求；介紹獲證證后監(jiān)督督審核的的規(guī)定；；宣布結(jié)束束現(xiàn)場(chǎng)審審核。二末末次會(huì)議議的內(nèi)容容1）與會(huì)會(huì)者簽到到2）審核核組長(zhǎng)宣宣布末次次會(huì)議開(kāi)開(kāi)始，并并代表審審核組對(duì)對(duì)受審核核方在審審核中的的配合和和支持，，使審核核順利完完成表示示感謝。。3）重申申審核目目的，審審核范圍圍和審核核準(zhǔn)則。。4）對(duì)受受審核方方的職業(yè)業(yè)健康安安全管理理體系實(shí)實(shí)施有效效性作出出基本評(píng)評(píng)價(jià)，指指出體系系運(yùn)行的的薄弱環(huán)環(huán)節(jié)和不不符合要要點(diǎn)。5）宣讀讀不符合合報(bào)告，，并提醒醒受審核核方是否否理解不不符合事事實(shí)，確確保受審審核方對(duì)對(duì)不符合合項(xiàng)的認(rèn)認(rèn)識(shí)。6）說(shuō)明明抽樣的的局限性性，要求求受審核核方舉一一反三，，改進(jìn)職職業(yè)健康康安全管管理體系系。（但但審核組組應(yīng)力求求使審核核結(jié)果公公正、客客觀和準(zhǔn)準(zhǔn)確）7）再次次對(duì)保密密進(jìn)行承承諾，包包括保守守審核秘秘密。8）澄澄清：讓讓受審核核方有機(jī)機(jī)會(huì)提出出對(duì)于不不符合項(xiàng)項(xiàng)的意見(jiàn)見(jiàn)，包括括某些措措詞修正正。9）宣宣布本次次審核的的結(jié)論：：推薦認(rèn)認(rèn)證通過(guò)過(guò)、推遲遲推薦認(rèn)認(rèn)證通過(guò)過(guò)、不推推薦認(rèn)證證通過(guò)三三種結(jié)論論中的一一種。10）提提出對(duì)糾糾正措施施的要求求，包括括糾正措措施完成成期限和和追蹤驗(yàn)驗(yàn)證或監(jiān)監(jiān)督審核核方式的的要求。。11）審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明明證后監(jiān)監(jiān)督的作作用、實(shí)實(shí)施要求求，并要要求正確確使用證證書(shū)。12）受受審核方方領(lǐng)導(dǎo)可可就審核核結(jié)論和和糾正措措施要求求作簡(jiǎn)短短表態(tài)，，適當(dāng)說(shuō)說(shuō)明今后后的打算算。13）末末次會(huì)議議結(jié)束。。第六節(jié)審審核核報(bào)告審核組在在編寫(xiě)審審核報(bào)告告前，應(yīng)應(yīng)認(rèn)真分分析體系系文件、、審核記記錄，進(jìn)進(jìn)行匯總總和整理理，以此此為據(jù)，，完整、、準(zhǔn)確地地對(duì)第一一階段和和第二階階段審核核結(jié)果做做出描述述，對(duì)職職業(yè)健康康安全管管理體系系的有效效性做出出評(píng)價(jià)。。審核報(bào)報(bào)告應(yīng)應(yīng)打印印成文文，提提交認(rèn)認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)并并經(jīng)評(píng)評(píng)審后后才能能正式式分發(fā)發(fā)。審核報(bào)告由審審核組長(zhǎng)編寫(xiě)寫(xiě)，或在審核核組長(zhǎng)的指導(dǎo)導(dǎo)下由審核組組成員編寫(xiě)，，審核組長(zhǎng)對(duì)對(duì)審核報(bào)告的的準(zhǔn)確性與完完整性負(fù)責(zé)。。審核報(bào)告應(yīng)包包括下列內(nèi)容容：1審核綜綜述（1）第一階階段和第二階階段審核日期期；（2）受審核核方的職業(yè)健健康安全管理理體系符合GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范的情況；；（3）受審核核方危險(xiǎn)源、、主要危險(xiǎn)源源辨識(shí)別的適適宜性；（4）職業(yè)健健康安全法律律、法規(guī)和其其他要求識(shí)別別和登記充分分性和遵守法法律法規(guī)情況況；5）受審核方方職業(yè)健康安安全管理體系系的實(shí)施情況況（包括職業(yè)業(yè)健康安全方方針、目標(biāo)指指標(biāo)和管理方方案的實(shí)施完完成情況，主主要危險(xiǎn)源是是否都得到控控制，各種程程序文件和作作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的的執(zhí)行情況））；6）內(nèi)審和管管理評(píng)審是否否按程序規(guī)定定執(zhí)行；7）受審核方方職業(yè)健康安安全管理體系系實(shí)施的持續(xù)續(xù)適宜性和有有效性（包括括危險(xiǎn)源控制制、持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的職業(yè)健康康安全績(jī)效））；8）審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符合項(xiàng)項(xiàng)概述，以及及實(shí)施完成糾糾正措施的要要求；9）不符合項(xiàng)項(xiàng)糾正措施有有效性驗(yàn)證情情況。2審核組組結(jié)論（1）推薦認(rèn)認(rèn)證通過(guò)。審審核發(fā)現(xiàn)若干干一般不符合合項(xiàng)，需對(duì)所所有不符合項(xiàng)項(xiàng)采取糾正措措施，驗(yàn)證有有效。（2）推遲推推薦認(rèn)證通過(guò)過(guò)。審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)若干一般不不符合項(xiàng)和個(gè)個(gè)別嚴(yán)重不符符合，在規(guī)定定期限內(nèi)采取取有效糾正措措施，個(gè)別要要素和部門(mén)需需要現(xiàn)場(chǎng)跟蹤蹤審核。（3）不推薦薦認(rèn)證通過(guò)。。發(fā)現(xiàn)多個(gè)嚴(yán)嚴(yán)重不符合項(xiàng)項(xiàng)，造成體系系運(yùn)行失效，，并在短期內(nèi)內(nèi)不能采取有有效糾正措施施。3受審核核方的基本情情況名稱(chēng)、地址、、主要產(chǎn)品、、活動(dòng)或服務(wù)務(wù)的內(nèi)容，組組織的規(guī)模。。如果受審核方方與委托方不不是同一組織織，應(yīng)寫(xiě)明委委托方的名稱(chēng)稱(chēng)。4其他（1）審核組組成員、審核核準(zhǔn)則、審核核日期、審核核日程安排、、文件審核概概述、審核發(fā)發(fā)現(xiàn)。（2）附文件件審核概要表表。（3）附審核核計(jì)劃。（4）附不符符合報(bào)告及其其糾正措施實(shí)實(shí)施證明材料料。需要時(shí)，，附不符合項(xiàng)項(xiàng)分布表。（5）首、末末次會(huì)議簽到到表。審核報(bào)告由審審核組長(zhǎng)簽名名，并提交認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為為認(rèn)證決定評(píng)評(píng)審的材料。。評(píng)審后的審核核報(bào)告正式發(fā)發(fā)布，認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)按計(jì)劃分分發(fā)。審核報(bào)告屬秘秘密文件，審審核員和收到到審核報(bào)告的的各方應(yīng)為受受審核方保守守機(jī)密。情景題1XX洗衣機(jī)公司制制訂了一般機(jī)機(jī)械設(shè)備工傷傷事故低于8‰的目標(biāo)。。審核員來(lái)到到?jīng)_壓車(chē)間，，詢(xún)問(wèn)車(chē)間主主任：“一般般機(jī)械設(shè)備事事故指標(biāo)是多多少？”車(chē)車(chē)間主任回答答說(shuō)：“低于于4‰”。審審核員問(wèn)：““有沒(méi)有具體體措施？”，，車(chē)間主任說(shuō)說(shuō)：“我們車(chē)車(chē)間沖壓?jiǎn)T工工都是老師傅傅，工齡起碼碼都在十年以以上，大家都都知道每天應(yīng)應(yīng)怎么做，不不會(huì)出問(wèn)題的的?！?接著審核核員來(lái)到機(jī)加加工車(chē)間看到到幾名焊接與與切割人員手手拿焊槍、戴戴上面罩正在在熟練操