目的建立并維持程序以進(jìn)行管理系統(tǒng)審核。.范圍公司管理系統(tǒng)內(nèi)部審核，以及可能的對供應(yīng)商/分包商的要求。.程序1成立審核組1.1審核組結(jié)構(gòu)a.審核組由主導(dǎo)審核員（組長）和其他成員組成。1.2職責(zé)a.主導(dǎo)審核員.審核活動的規(guī)劃。.協(xié)調(diào)意見，代表所有成員作出決定。.對審核及結(jié)果報告負(fù)責(zé)。b.協(xié)助執(zhí)行審核組成員。1.3能力要求a.主導(dǎo)審核員應(yīng)具備合格審核員條件：.參加ICTI與IS09001等相關(guān)訓(xùn)練課程并考試通過或合格內(nèi)部審核員。.具備一定的學(xué)歷、組織能力和語言文字能力.熟悉相關(guān)法規(guī)。b.審核組其他成員需具備相關(guān)能力。.至少接受過公司ICTI與IS09001等相關(guān)訓(xùn)練課程內(nèi)部審核員訓(xùn)練。.具備一定學(xué)歷、工作經(jīng)驗和社交技巧。.具備一定的法規(guī)知識和相關(guān)技術(shù)。審核組所有成員均須做到公正與客觀，并與受審部門無直接責(zé)任關(guān)系。3.2制訂審核方案與程序3.2.1由主導(dǎo)審核員負(fù)責(zé)制訂審核方案與程序。3.2.2審核方案應(yīng)以有關(guān)作業(yè)或活動的重要性（影響力和風(fēng)險程度）和以往審核結(jié)果為依據(jù)。2.3方案中須包括下列各項:a.審核范圍和對象。..確認(rèn)管理系統(tǒng)以及審核的具體內(nèi)容。.規(guī)劃預(yù)期訪問人員（按10%比例隨機(jī)確定）。b.審核方法錄查核。.作業(yè)'環(huán)境巡查。II.人員訪談、確認(rèn)。c.審核程序（步聚）。d.審核時間與行程。e.組織分工。3.3審核前準(zhǔn)備與被審核單位（部門）建立溝通管道，就審核的主要內(nèi)容、時間與行程等進(jìn)行協(xié)商。3.3.2復(fù)習(xí)前一次審核報告，以確定重點審核內(nèi)容及注意事項。3.3.3準(zhǔn)備相關(guān)資料和用品，包括a.被審核的相關(guān)資料，如各類證照、記錄、員工人數(shù)等。b.審核時需使用的相關(guān)資料和用品，如各類表格、記錄紙等。3.3.4參與審核人員的相互溝通。3.3.5熟悉審核方案與程序。3.4實施審核3.4.1首次會議a.公司高層主管'審核組所有成員及其他相關(guān)人員（通常為各部門主管）參加，由主導(dǎo)審核員主持。b.介紹審核組成員。c.由主導(dǎo)審核員介紹總體審核方案。d.回答相關(guān)疑問。e.確認(rèn)審核行程及計劃。E派發(fā)相關(guān)資料用品。g.整個會議計劃用時30-45分鐘。4.2按審核方案與程序?qū)嵤┈F(xiàn)場審核。a.基本資料查核.組織架構(gòu)。.地理位置（廠區(qū)布置）。.員工人數(shù)。.業(yè)務(wù)范圍。.證照現(xiàn)狀。b.ICTI與IS09001管理系統(tǒng)及文件查核.是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理系統(tǒng)。.是否按標(biāo)準(zhǔn)建立管理系統(tǒng)文件。c.系統(tǒng)實施及紀(jì)錄查核否按管理系統(tǒng)進(jìn)行運作。.記錄是否完整、符合要求。II.確認(rèn)記錄的真實'準(zhǔn)確性。.與主管'員工訪談。.作業(yè)、環(huán)境抽樣查證（如有質(zhì)疑或隨機(jī)進(jìn)行）。d.作業(yè)'環(huán)境巡察.由適當(dāng)人員陪同。.潛在風(fēng)險及控制現(xiàn)況。.觀察作業(yè)及設(shè)施狀況（包括生活及其輔助設(shè)施）。e.訪問相關(guān)人員各部門、各階層人員都須被訪問到，尤其是關(guān)涉ICTI與IS09001管理系統(tǒng)的重點人員，如人事、后勤'保安'檢查員'危險場所工作的員工等。3.4.3末次會議a.參加人員同首次會議。b.各審核系統(tǒng)（或人員）報告匯總于主導(dǎo)審核員處。C.初步總結(jié)主要優(yōu)點和存在的問題。.審核活動本身。.審核中發(fā)現(xiàn)。3.5總結(jié)審核結(jié)果管理系統(tǒng)及其文件與相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合程度（列出一份不符合事項清單）。3.5.2管理系統(tǒng)與實際運作的一致性及符合程度（列出一份不符合事項清單）。3.5.3各相關(guān)規(guī)劃事項、目標(biāo)是否能得以實現(xiàn)（列出一份不符合清單）。3.6報告審核結(jié)果3.6.1由主導(dǎo)審核員負(fù)責(zé)撰寫一份審核報告，內(nèi)容須包括：a.整體概述。b.主要問題/優(yōu)點。c.總體結(jié)論。d.建議/改進(jìn)措施。e.不符合事項清單（附）。3.6.2將審核結(jié)果與相關(guān)部門和人員溝通，并向員工及其他利益相關(guān)者通報。3.6.3將審核報告呈報公司管理高層。3.7實施審核后追蹤對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，需采取矯正與預(yù)防措施。3.7.2對嚴(yán)重不符合者，須視情況進(jìn)行追蹤審核，直至有效。3.8內(nèi)部審核的頻次視審核結(jié)果確定。管理系統(tǒng)建立并運行的第一年，至少執(zhí)行兩次（在驗證前需進(jìn)行一次）內(nèi)部審核。3.8.2管理系統(tǒng)的實際運行及審核結(jié)果良好時，每年維持一次內(nèi)部審核。3.8.3在外部審核或復(fù)審