公司名稱xx地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司流程名稱籌資管理流程描述本流程涉及制度《財(cái)務(wù)管理規(guī)定》《募集資金管理辦法》流程總述本流程包含以下內(nèi)容及主要步驟：籌資計(jì)劃、籌資執(zhí)行。本流程旨在規(guī)范公司的籌資活動，滿足公司資金需求，降低資金成本，增加公司的利益，減少相關(guān)的資金風(fēng)險(xiǎn)。主要涉及部門有：投資管理中心、財(cái)務(wù)管理中心、財(cái)務(wù)部、董事會辦公室證券事務(wù)部、資金部。業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)籌資計(jì)劃籌資執(zhí)行

1.籌資計(jì)劃1.1確定年度籌資任務(wù)每年末，財(cái)務(wù)管理中心根據(jù)開工計(jì)劃，以及四證辦理任務(wù)完成情況，預(yù)測未來一年各公司融資需求，并與投資管理中心溝通，投資管理中心在各公司《年度經(jīng)營計(jì)劃任務(wù)書》中對融資任務(wù)進(jìn)行明確。1.2審批籌資任務(wù)各公司經(jīng)營班子與機(jī)關(guān)本部董事長、總經(jīng)理、投資管理中心等溝通確定年度經(jīng)營計(jì)劃，本部投資管理中心根據(jù)溝通確認(rèn)的結(jié)果，修訂并提交最終版《年經(jīng)營計(jì)劃任務(wù)書》至總經(jīng)理審核簽字后，下發(fā)各下屬公司。1.3編制發(fā)行方案進(jìn)行資本市場募集資金時(shí)，需要編制詳細(xì)方案。公司董事會辦公室根據(jù)要求與保薦機(jī)構(gòu)溝通，獲得提案并提交總經(jīng)理辦公會進(jìn)行討論，然后根據(jù)管理層意見編制具體募集資金方案，明確籌資方式、金額及各項(xiàng)細(xì)節(jié)，并呈報(bào)給總經(jīng)理辦公室。1.4可行性研究分析總經(jīng)理辦公室通過與董事長、總經(jīng)理等通過總經(jīng)理辦公會多次溝通，就募集方法方案的可行性、經(jīng)濟(jì)性做出內(nèi)部評估，形成系列《會議紀(jì)要》；同時(shí)，公司組建團(tuán)隊(duì)對資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行分析研究，形成《本次發(fā)行募集資金計(jì)劃投資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告》。1.5方案審議通過董事會辦公室牽頭，其他部門協(xié)助，編制出具體詳細(xì)的發(fā)行募集資金方案后，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論同意后，提交董事會、股東大會審議，并獲得《董事會決議》、《股東大會決議》，并授權(quán)管理層全權(quán)辦理募集資金相關(guān)協(xié)議簽訂工作。2.籌資執(zhí)行2.1與銀行洽談及獲取信貸額度為協(xié)助集團(tuán)的銀行借款工作能夠順利開展，機(jī)關(guān)本部財(cái)務(wù)管理中心資金部負(fù)責(zé)與銀行總行進(jìn)行“總對總”交流對接，獲取集團(tuán)整體授信。資金部經(jīng)辦人根據(jù)銀行歸檔的格式，要求下屬公司填寫并上報(bào)《銀行信貸額度需求》，資金部歸總后發(fā)送銀行，以符合銀行規(guī)定及獲取信貸額度。2.2借款申請與審批下屬公司需要辦理借款時(shí)，根據(jù)需求與銀行進(jìn)行溝通，銀行，如需要與總行溝通的，則總公司幫助協(xié)調(diào)。提交《內(nèi)部呈批表》申請擔(dān)?；蛏暾埻赓J款，總經(jīng)理簽字蓋公章后上報(bào)集團(tuán)，財(cái)務(wù)中心總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長等審批。審批關(guān)注貸款利率、抵押條件等。2.3簽訂借款合同簽訂借款合同由各借款單位分別管理。對于機(jī)關(guān)本部辦理信托產(chǎn)品融資，由財(cái)務(wù)管理中心資金部先行與信托機(jī)構(gòu)溝通，并與財(cái)務(wù)管理中心總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等進(jìn)行溝通請示，溝通一致后，填寫《貸款文件簽署申請表》并由董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)以及財(cái)務(wù)部批復(fù)，并準(zhǔn)備合同文本，財(cái)務(wù)管理中心填寫《合同呈批件》，由投資管理部，財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理或董事長批示后，由財(cái)務(wù)總監(jiān)審核并在合同上簽署，同時(shí)在《合同章登記簿》上簽字，然后合同章管理人員加蓋合同章。注：董事長對財(cái)務(wù)總監(jiān)有授權(quán)，銀行類合同由財(cái)務(wù)總監(jiān)簽字即可蓋章。2.4簽訂保薦協(xié)議由董事會辦公室提交《合同呈批件》，經(jīng)過投資管理中心負(fù)責(zé)人、主管副總、總經(jīng)理以及董事長批示后，與證券發(fā)行商簽訂保薦協(xié)議。公司與保薦機(jī)構(gòu)簽訂保薦協(xié)議后，保薦機(jī)構(gòu)出具《證券發(fā)行保薦書》，證明公司發(fā)行股票的資質(zhì)；保薦機(jī)構(gòu)會提交給中國證監(jiān)會一份關(guān)于公司的盡職調(diào)查報(bào)告，對公司的情況進(jìn)行說明。2.5驗(yàn)資公司募集的資金將儲存在資金專戶中，并聘請有資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所對募集資金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。2.6募集資金用途變更公司原則上嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》使用募集資金；如果募集資金投資項(xiàng)目發(fā)生變化，需改變資金用途，由董事會辦公室編制《關(guān)于募集資金使用變更的申請》，說明變更的原因及影響，提交董事會、股東大會審議通過，并且需要在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上證所并公告改變原因以及保薦人意見。2.7募集資金使用情況監(jiān)控公司在中期報(bào)告和年報(bào)中需披露募集資金的使用情況。公司董事會辦公室每半年度全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，提交財(cái)務(wù)總監(jiān)、主管副總、總經(jīng)理、董事長審核，并履行披露程序。另外，保薦人每半年度會對公司募集資金的存放和使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告。2.8資金專戶公司募集資金存放于董事會設(shè)立的專項(xiàng)賬戶集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。2.9入賬會計(jì)根據(jù)銀行的《進(jìn)賬單》、付息單或還本的《轉(zhuǎn)賬回單》等單據(jù)，進(jìn)行籌資相關(guān)賬務(wù)處理，會計(jì)經(jīng)理根據(jù)原始單據(jù)檢查賬務(wù)處理正確性并在系統(tǒng)中確認(rèn)。2.10利息核算及計(jì)提集團(tuán)內(nèi)各融資主體自行管理還本付息工作，本部僅負(fù)責(zé)本部自身融資的還本付息工作。付息期之前，信托機(jī)構(gòu)發(fā)送《付息通知》，財(cái)務(wù)管理中心資金部會計(jì)根據(jù)臺賬檢查計(jì)息是否正確。集團(tuán)不需計(jì)提利息，信托公司計(jì)息按照季度計(jì)算和收取，不存在跨季現(xiàn)象。2.11融資臺賬登記財(cái)務(wù)管理中心資金部會計(jì)每周根據(jù)《資金周報(bào)》，檢查各公司貸款到賬情況，并登陸用友系統(tǒng)核實(shí)是否已經(jīng)記賬，然后登記《貸款臺賬》。2.12借款利息償付財(cái)務(wù)管理中心資金部檢查檢查《付息通知》正確無誤后，填寫《呈批單》申請支付利息，《呈批單》按照付款權(quán)限要求，由資金部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理簽字審批后，出納進(jìn)行付款。2.13借款本金償付本金到期前，信托公司向公司提示需注意還款。財(cái)務(wù)管理中心資金部會計(jì)檢查《貸款臺賬》，了解具體到賬日期和金額，然后填寫《呈批單》申請支付本金，《呈批單》按照支付權(quán)限的要求，由資金部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長簽字審批后，出納進(jìn)行付款。2.14債券利息償付公司在每年固定的時(shí)間會償付利息，董事會辦公室會根據(jù)發(fā)行方案的約定，在付息日期前填寫《呈批單》申請支付利息，《呈批單》按照支付權(quán)限要求，由部門經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長簽字審批后，將支付的利息轉(zhuǎn)入登記公司的賬戶，由登記公司給股東分配