格式支持編輯，如有幫助歡迎下載支持。PAGEPAGE4word格式支持編輯，如有幫助歡迎下載支持。產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制（修改稿）險(xiǎn)。一、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度（的對(duì)接）等。1、投資決策制度則、聯(lián)合原則（對(duì)于大的項(xiàng)目聯(lián)合別的投資公司。①投資決策的程序設(shè)計(jì)項(xiàng)目篩選——立項(xiàng)——調(diào)查評(píng)估——投資決策項(xiàng)目篩選階段：制定項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)部門(mén)的嚴(yán)格執(zhí)行，稽核部要審核。調(diào)查評(píng)估階段：做好盡職調(diào)查，制定財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的程序，設(shè)定財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)體系、指標(biāo)，并匯報(bào)財(cái)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及投資后可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。投資決策階段：主要是決策權(quán)的分配，制訂決策最終程序。②決策權(quán)的分配決策權(quán)的分配主要是在投資經(jīng)理和投資決策委員會(huì)之間進(jìn)行決策權(quán)力的分員會(huì)制定。③投資組合的考慮外還要考慮基金的流動(dòng)性。2、內(nèi)部稽核制度準(zhǔn)確性、效益性進(jìn)行內(nèi)部檢查監(jiān)督。①、稽核機(jī)構(gòu)的設(shè)置基金管理公司應(yīng)該設(shè)置獨(dú)立的內(nèi)部稽核部門(mén)，直屬于董事會(huì)或者風(fēng)險(xiǎn)控制委會(huì)負(fù)責(zé)，獨(dú)立于基金管理公司的其它部門(mén)?；瞬块T(mén)的工作人員必須熟悉產(chǎn)業(yè)投資的相關(guān)犯規(guī)、產(chǎn)業(yè)投資的業(yè)務(wù)知識(shí)、通曉財(cái)務(wù)原理與會(huì)計(jì)法規(guī)，其工作人員必須忠于職守、保守秘密、廉潔自律、依法規(guī)稽核、堅(jiān)持原則、客觀公正等。②、稽核方式現(xiàn)場(chǎng)稽核、事后稽核等方式。③、稽核程序階段、稽核跟蹤階段。二、項(xiàng)目管理階段的風(fēng)險(xiǎn)控制指的是項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)，包括：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等1、嚴(yán)格執(zhí)行商業(yè)計(jì)劃書(shū)創(chuàng)業(yè)家沒(méi)有完成階段目標(biāo)，就應(yīng)及時(shí)查找原因，解決問(wèn)題來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。2、管理咨詢以為企業(yè)提供各種咨詢和服務(wù)，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理體系;必要時(shí)，還可以替企業(yè)物色所需有專(zhuān)業(yè)管理人才。理企業(yè)的豐富經(jīng)驗(yàn)，向企業(yè)家的項(xiàng)目提供必需的技巧和專(zhuān)長(zhǎng):并在所介入的項(xiàng)目上投入大量時(shí)間進(jìn)行管理。3、投資監(jiān)管基金管理公司主要是通過(guò)委派投資經(jīng)理參與組建董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)來(lái)監(jiān)控企企業(yè)的順利發(fā)展，確保投資收益的實(shí)現(xiàn)。4、股份和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換價(jià)格的調(diào)整的收益。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方式：一、管理和組織：1、董事會(huì)的作用2、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)3、內(nèi)部稽核部門(mén)（政策的完整性、隨時(shí)更新、培訓(xùn)）1、行為準(zhǔn)則2、風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)原則險(xiǎn)的原則、分散風(fēng)險(xiǎn)的原則。3三、風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)和內(nèi)部監(jiān)控程序1、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)或者因素2、自我評(píng)估產(chǎn)業(yè)投資基金基本運(yùn)作過(guò)程示意圖篩選標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段或者成長(zhǎng)階段篩選標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段或者成長(zhǎng)階段成熟階段籌集資金項(xiàng)目篩選項(xiàng)目評(píng)估談判與交易設(shè)計(jì)投資后管理資金退出資本增值參與企業(yè)管理產(chǎn)業(yè)投資基金基本運(yùn)作過(guò)程董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)