精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)2016年上半年上海證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述不正確的是__。

A．普通股的收益小于基金

B．股票的收益是不確定的

C．證券投資基金的收益要高于債券

D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券

2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。

A．2年以下

B．3年以下

C．5年以下

D．1～3年

3.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

A．10

B．20

C．50

D．100

4.如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)__

A．較小

B．較大

C．一樣

D．不確定

5.同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類(lèi)型是__。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

6.下列的__不屬于證券交易的原則。

A．公開(kāi)原則

B．互助原則

C．公平原則

D．公正原則

7.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用為_(kāi)_。

A．40元/戶(hù)

B．100元/戶(hù)

C．400元/戶(hù)

D．免開(kāi)戶(hù)費(fèi)

8.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為_(kāi)_。

A．5千萬(wàn)

B．1億

C．2億

D．3億

9.虛擬資本是指以__形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。

A．無(wú)價(jià)證券

B．有價(jià)證券

C．貨幣證券

D．資本證券

10.關(guān)于系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

11.日本把專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱(chēng)為_(kāi)_。

A．證券公司

B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司

D．商業(yè)銀行

12.以未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)的價(jià)差收益為投資目標(biāo)的證券組合屬于__

A．收入型證券組合

B．平衡型證券組合

C．避稅型證券組合

D．增長(zhǎng)型證券組合

13.某客戶(hù)持有上海證券交易所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是（）萬(wàn)元。（不考慮交易費(fèi)用）

A．1205.8

B．959.8

C．1218.5

D．1270

14.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。

A．公司解散清算

B．公司連續(xù)5年虧損

C．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

D．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

15.__屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

B．證券公司研究中心提出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了一定影響的方案

C．證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D．證券公司在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交

易量

16.公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱(chēng)之為_(kāi)_。

A．股票股息

B．財(cái)產(chǎn)股息

C．負(fù)債股息

D．建業(yè)股息

17.發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（）。

A．最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

C．最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

D．最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

18.某投資者認(rèn)購(gòu)10萬(wàn)份ETF份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，則認(rèn)購(gòu)金額為_(kāi)_萬(wàn)元。

A．9.9

B．10

C．10.1

D．11

19.以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是__。

A．外匯

B．股價(jià)指數(shù)

C．債券

D．商業(yè)票據(jù)

20.上海證券交易所的分類(lèi)股價(jià)指數(shù)包括__五大類(lèi)。

A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合

B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合

C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)

21.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_元。

A．1000萬(wàn)

B．2000萬(wàn)

C．500萬(wàn)

D．1500萬(wàn)

22.關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。

A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略

B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn)

C．免疫策略用來(lái)消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

D．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格

23.約定客戶(hù)從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）。

A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

24.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

A．3%

B．5%

C．7%

D．10%

25.__屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

B．證券公司研究中心提出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了一定影響的方案

C．證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D．證券公司在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交

易量

26.發(fā)行人不得有在最近__個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。

A．6

B．12

C．18

D．36

27.__是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)，不具有實(shí)物形態(tài)，并在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)(超過(guò)1年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。

A．固定資產(chǎn)

B．流動(dòng)資產(chǎn)

C．遞延資產(chǎn)

D．無(wú)形資產(chǎn)

28.《前次募集資金使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請(qǐng)文件。

A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行

C．首次公募股票并上市

D．新股發(fā)行

29.下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。

A．同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

30.企業(yè)有下列__行為的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

A．整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司

B．以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資

C．經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)的國(guó)有資產(chǎn)

D．合并、分立、破產(chǎn)、解散

31.目前，我國(guó)基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.4%

32.封閉式基金募集失敗，管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后__日后返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A．10

B．15

C．20

D．30

33.利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，分析過(guò)去的增長(zhǎng)情況，并據(jù)此預(yù)測(cè)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是行業(yè)分析法的__。

A．歷史資料研究法

B．調(diào)查研究法

C．橫向比較

D．縱向比較

34.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A．投資者的年齡

B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況

D．投資者的性別

35.為了防止參與證券交易者通過(guò)化名或是其他方式參與股票交易，從事違法違規(guī)活動(dòng)，《監(jiān)管條例》規(guī)定了客戶(hù)賬戶(hù)實(shí)名制。對(duì)該制度，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司應(yīng)對(duì)客戶(hù)身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

B．證券公司應(yīng)對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或名稱(chēng)的真實(shí)性進(jìn)行審查

C．經(jīng)客戶(hù)同意，證券公司可以將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用

D．同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致

36.下列各項(xiàng)中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是__。

A．買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的

B．雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，繳納履約保證金

C．雙方潛在的盈利和虧損無(wú)限

D．回避價(jià)格不利變動(dòng)，在價(jià)格有利變動(dòng)時(shí)可通過(guò)放棄期貨來(lái)保護(hù)利益

37.證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容包括__。

A．為主管部門(mén)決策提供依據(jù)

B．積極參與投資者教育活動(dòng)

C．證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

D．傳授投資技巧

38.下列基金中，__管理費(fèi)率一般最高。

A．認(rèn)股權(quán)證基金

B．股票基金

C．債券基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

39.能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。

A．成長(zhǎng)型基金

B．貨幣市場(chǎng)基金

C．收入型基金

D．平衡型基金

40.截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。

A．90

B．83

C．76

D．54

41.按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)資產(chǎn)總額的______以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的______以上通過(guò)。__

A．30%2/3

B．30%1/3

C．50%2/3

D．50%1/3

42.目前，我國(guó)證券交易的過(guò)程中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是__。

A．證券公司代理買(mǎi)賣(mài)

B．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

C．證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

D．投資者自行買(mǎi)賣(mài)

43.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是__。

A．深證成分股指數(shù)

B．深證A股指數(shù)

C．深證綜合指數(shù)

D．深證B股指數(shù)

44.基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間（）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

A．3

B．7

C．10．

D．20

45.外資股國(guó)際推介的對(duì)象主要是（）。

A．政府機(jī)構(gòu)

B．機(jī)構(gòu)投資者

C．證券公司

D．個(gè)人投資者

46.分析某行業(yè)是否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)，可進(jìn)行下列__方法。

A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料來(lái)分析

B．用該行業(yè)．的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)增長(zhǎng)型行業(yè)進(jìn)行比較

C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)成熟型行業(yè)進(jìn)行比較

D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較

47.在客戶(hù)融資買(mǎi)入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為_(kāi)_。

A．客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有

B．客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有

C．客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有

D．客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益部分歸客戶(hù)所有

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