1、東方公司工程變更和簽證管理暫行辦法為進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)工程管理，規(guī)范工程變更和簽證行為，節(jié)約和控制國(guó)有投資支出，切實(shí)維護(hù)公司利益，依據(jù)國(guó)家有關(guān)制度和規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。一、工程變更和簽證必要性工程變更和簽證，是指施工過(guò)程中遇到的某些特殊情況，如施工圖紙未予確定的工程內(nèi)容，招標(biāo)工程量清單及相關(guān)取費(fèi)中未含有，施工中須實(shí)施、項(xiàng)目部位尺寸、合同約定工程量、施工時(shí)間、順序等變更所產(chǎn)生的工作量變更，所簽訂的工程量變更和費(fèi)用增加或減少的書(shū)面依據(jù)。工程變更和簽證影響工程造價(jià)及工程結(jié)算，直接關(guān)系到項(xiàng)目投資效益和公司利益，公司各工程部（建設(shè)辦）、審計(jì)部和各施工單位必須高度重視，嚴(yán)格管理，依法合規(guī)做好

2、工程變更和簽證工作。二、工程變更和簽證內(nèi)容工程變更：（1）發(fā)包人提出或者批準(zhǔn)變更，包括因發(fā)包人對(duì)工程項(xiàng)目工藝提出的新要求、修改項(xiàng)目計(jì)劃、 削減預(yù)算、縮短工期等所發(fā)生的工程量變更；（2）承包人提出變更，包括承包人在施工中提出的合理化建議，對(duì)設(shè)計(jì)圖紙或施工組織設(shè)計(jì)的更改，以及對(duì)材料、設(shè)備的換用，但須經(jīng)發(fā)包人書(shū)面同意；（ 3）其他變更：如合同履行中，發(fā)包人要求變更工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，或發(fā)生其他實(shí)質(zhì)性變更，由雙方協(xié)商解決。工程簽證： （ 1）工程變更簽證； （ 2）零星用工簽證 （施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生與主體工程施工無(wú)關(guān)的用工，定額以外的搬運(yùn)拆除用工等）；（3）臨時(shí)增補(bǔ)項(xiàng)目簽證；（ 4）隱蔽工程簽證；（ 5）- 1

3、-其他需要簽證。三、工程變更程序1）發(fā)包人提出的工程變更，由各工程部（建設(shè)辦）履行報(bào)批程序。具體由工程部（建設(shè)辦）牽頭，組織公司審計(jì)部、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位共同論證，提出變更建議或意見(jiàn)，相關(guān)經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人分別簽注意見(jiàn)并加蓋公章后，按照工程審批流程（見(jiàn)附表 1），報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。2 ）承包人提出的工程變更，須得到發(fā)包人書(shū)面同意，否則不得擅自變更。 發(fā)包人同意變更的， 由工程部 （建設(shè)辦）按照上述第一條程序辦理。3）其他變更，根據(jù)情況研究確定后，按照上述第一條程序辦理。4 ）工程變更增加造價(jià)在 3 萬(wàn)元（含 3 萬(wàn)元）以?xún)?nèi)的，由集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批； 工程變更增加造價(jià)在 3 萬(wàn)元以上、30 萬(wàn)

4、元（含 30 萬(wàn)元）以?xún)?nèi)的，由集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見(jiàn)后報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理審批；工程變更增加造價(jià)在30 萬(wàn)元以上的或重大設(shè)計(jì)變更（包括工程外觀效果、功能調(diào)整等），分別由集團(tuán)公司總經(jīng)理簽署意見(jiàn)后報(bào)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)審批。四、工程簽證程序1 ）工程簽證實(shí)行“先批準(zhǔn)、后簽證”制度。所有工程簽證，須事先得到書(shū)面批準(zhǔn)，在限定時(shí)間內(nèi)辦結(jié)。事后補(bǔ)簽一律無(wú)效，并追究相關(guān)人員責(zé)任。2）承包人填寫(xiě)工程簽證聯(lián)系函并遞交建設(shè)單位（見(jiàn)附件 2）。3）工程部（建設(shè)辦）現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)承包人遞交的工程簽證聯(lián)系函進(jìn)行初審，并簽署明確建議或意見(jiàn)。- 2 -4）工程部負(fù)責(zé)人（建設(shè)辦工程負(fù)責(zé)人）在接到工程現(xiàn)場(chǎng)管理人員提交的工程簽證聯(lián)系函后

5、，組織公司審計(jì)部、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、跟蹤審計(jì)等相關(guān)單位的人員進(jìn)行簽證論證，分別簽署意見(jiàn)后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。5 ）工程簽證造價(jià)在 3 萬(wàn)元（含 3 萬(wàn)元）以?xún)?nèi)的，由集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；工程簽證造價(jià)在3 萬(wàn)元以上、 30萬(wàn)元（含30 萬(wàn)元）以?xún)?nèi)的，由集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見(jiàn)后報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理審批；工程簽證造價(jià)在30 萬(wàn)元以上的，由集團(tuán)公司總經(jīng)理簽署意見(jiàn)后報(bào)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)審批。6）工程簽證聯(lián)系函經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，公司工程部（建設(shè)辦）應(yīng)在工程簽證聯(lián)系函中明確規(guī)定項(xiàng)目實(shí)施完成時(shí)限，并在項(xiàng)目實(shí)施完成時(shí)限后的 15 日內(nèi)辦結(jié)工程簽證單（見(jiàn)附件 3），逾期辦理無(wú)效。7）工程簽證單根據(jù)工程簽證聯(lián)系函審批的內(nèi)容，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)

6、實(shí)際發(fā)生的工程量， 由公司工程部 （建設(shè)辦）、審計(jì)部和工程監(jiān)理、跟蹤審計(jì)等單位確認(rèn)。五、工程變更、簽證責(zé)任追究1、工程變更和簽證涉及到工程構(gòu)造變化和費(fèi)用增減，須認(rèn)真慎重對(duì)待，如有違反一律實(shí)行責(zé)任追究。2、工程變更責(zé)任追究，按照?qǐng)?bào)批流程分別承擔(dān)責(zé)任。3、工程簽證責(zé)任追究，實(shí)行區(qū)別對(duì)待。（ 1）工程現(xiàn)場(chǎng)管理人員主觀原因或工作失誤，導(dǎo)致公司利益受到損害，一經(jīng)查實(shí)，若系設(shè)計(jì)、監(jiān)理、跟蹤審計(jì)單位的人員責(zé)任，由發(fā)包人視程度追究其所在單位責(zé)任，予以扣（罰）款，數(shù)額最少不得低于應(yīng)付款總額的20% ；系公司工程部和審計(jì)部管理人員責(zé)任的，后果輕微的一次扣發(fā)相關(guān)人員全年獎(jiǎng)金20% 、- 3 -責(zé)任較大的一次扣發(fā)全年

7、獎(jiǎng)金50% 、給公司造成重大損失的扣發(fā)全年獎(jiǎng)金，并視情況給予辭退處理；（ 2）公司工程部和審計(jì)部領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任的，責(zé)任輕微一次扣發(fā)全年獎(jiǎng)金10% 、責(zé)任較大一次扣發(fā)全年獎(jiǎng)金30% 、給公司造成重大損失的扣發(fā)全年獎(jiǎng)金，并視情況予以降職、免職、辭退處理；（3）公司領(lǐng)導(dǎo)層有責(zé)任的，責(zé)任輕微一次扣發(fā)全年獎(jiǎng)金5% 、責(zé)任較大一次扣發(fā)全年獎(jiǎng)金 20% 、給公司造成重大損失的扣發(fā)全年獎(jiǎng)金，并視情況建議區(qū)黨工委予以降職、免職處理。上述人員違反國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)的，視情況移交司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢部門(mén)處理。六、本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行，由集團(tuán)公司審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。若原有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的，一律以本辦法為準(zhǔn)。- 4 -附件： 1工程設(shè)計(jì)變更審批表工程名稱(chēng)：編號(hào)：建設(shè)單位設(shè)計(jì)變更增加工程造價(jià)（萬(wàn)元）工程變更提出及其內(nèi)容工程設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位、跟蹤審計(jì)單位，公司工程部( 建設(shè)辦 )及審計(jì)部意見(jiàn)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)集團(tuán)公司總經(jīng)理意見(jiàn)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)意見(jiàn)- 5 -附件： 2工程簽證聯(lián)系函編號(hào)：工程名稱(chēng)建設(shè)單位設(shè)計(jì)單位監(jiān)理單位施工單位預(yù)算造價(jià) ( 萬(wàn)元 )簽證內(nèi)容施工單位監(jiān)理單位意見(jiàn)意見(jiàn)跟蹤審計(jì)工程部(建單位意見(jiàn)設(shè)辦) 意見(jiàn)公司審計(jì)集團(tuán)公司分