1、 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制管理辦法 第一章 總 則第一條 為明確xx有限公司運(yùn)營(yíng)分公司（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)分公司）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制的方法和程序，保障危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制的完整性、系統(tǒng)性和科學(xué)性，系統(tǒng)、科學(xué)、有效地預(yù)防職業(yè)健康與安全事故的發(fā)生，特制定本辦法。第二條 引用標(biāo)準(zhǔn)主要包括安全生產(chǎn)法等法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策及內(nèi)部制定的相關(guān)制度等要求。國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知 企業(yè)職工傷亡事故分類 （GB 6441-1986）職業(yè)健康安全管理體系要求（GB/T 28001-2011）生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T 13861-2009）城市軌道交

2、通運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通用指南第三條 本辦法適用于運(yùn)營(yíng)分公司范圍內(nèi)生產(chǎn)、服務(wù)或與之相關(guān)活動(dòng)中，可能出現(xiàn)危險(xiǎn)源的辨識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃，并持續(xù)改進(jìn)和管理。第二章 術(shù)語(yǔ)與定義第四條 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危險(xiǎn)有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。第五條 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害（和）或健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：（一）根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。（二）行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。（三）狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

3、第六條 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)企業(yè)職工傷亡事故分類（GB 6441-1986），危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)不局限于標(biāo)準(zhǔn)分類，可結(jié)合自身生產(chǎn)、辦公、生活實(shí)際情況充分識(shí)別。第七條 職業(yè)健康安全管理體系組織管理體系的一部分，用于制定和實(shí)施組織的職業(yè)健康安全方針并管理職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。第八條 危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。第九條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。第十條 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)或輕度危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容許的）。黃色風(fēng)險(xiǎn)或一般風(fēng)險(xiǎn)：中度（或

4、顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。橙色風(fēng)險(xiǎn)或較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及實(shí)際情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。在編制風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；經(jīng)濟(jì)合理性，在確定控制措施或考慮改變現(xiàn)有的控制措施時(shí)，應(yīng)按照消除、替代、工程控制、管理措施、個(gè)體防護(hù)的順序降低風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行控制，同時(shí)依次按工程技術(shù)措施；管理措施；安全教育培訓(xùn)和個(gè)體防護(hù)措施；應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)危險(xiǎn)源制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第十二條 風(fēng)險(xiǎn)信

5、息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。第十三條 重大危險(xiǎn)源是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的危險(xiǎn)源。第三章 安全生產(chǎn)委員會(huì)及各部門職責(zé)第十四條 運(yùn)營(yíng)分公司安全生產(chǎn)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱安委會(huì)）負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的領(lǐng)導(dǎo)工作、危險(xiǎn)源清單的批準(zhǔn)。第十五條 質(zhì)量安全部是公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定本辦法，每年定期制定公司危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃，對(duì)各部門實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督及業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)牽頭組織各部門進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和更新活動(dòng)。 第十六條 各部門負(fù)責(zé)對(duì)各自職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)

6、險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行登記、匯總和整理，編制、落實(shí)控制措施，形成本部門的危險(xiǎn)源清單，并上報(bào)質(zhì)量安全部。第四章 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制第一節(jié) 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制步驟第十七條 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制流程（見(jiàn)附件1）。（一）識(shí)別由各部門對(duì)所轄區(qū)域危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，確定每項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)發(fā)生或可能發(fā)生的危險(xiǎn)源，填寫(xiě)危險(xiǎn)源調(diào)查表（見(jiàn)附件3）。（二）評(píng)價(jià)及控制評(píng)價(jià)人員對(duì)識(shí)別出來(lái)的危險(xiǎn)源，組織評(píng)價(jià)小組成員根據(jù)評(píng)價(jià)方法，逐條評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源。在現(xiàn)有控制措施和設(shè)備條件下進(jìn)行評(píng)價(jià)區(qū)分，對(duì)重大危險(xiǎn)源管控部門必須制定專項(xiàng)管理方案,對(duì)一般危險(xiǎn)源制定控制措施，并形成危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制表（見(jiàn)附件4）危險(xiǎn)源

7、清單（見(jiàn)附件5）報(bào)質(zhì)量安全部備案。（三）審核質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)匯總、整理、審核各部門識(shí)別、評(píng)價(jià)結(jié)果，組織討論編制形成運(yùn)營(yíng)分公司危險(xiǎn)源清單文件，上報(bào)安委會(huì)審定后發(fā)布。下發(fā)各部門，作為建立目標(biāo)、指標(biāo)、 管理方案、應(yīng)急預(yù)案的依據(jù)。（四）更新各部門每半年對(duì)本部門危險(xiǎn)源至少進(jìn)行一次識(shí)別、評(píng)價(jià)，各車間（區(qū)域）每季度對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)危險(xiǎn)源至少進(jìn)行一次識(shí)別、評(píng)價(jià)，對(duì)原有危險(xiǎn)源清單進(jìn)行核實(shí)、補(bǔ)充、整理和匯總，并將更新的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制表（見(jiàn)附件4）危險(xiǎn)源清單（見(jiàn)附件5）報(bào)質(zhì)量安全部備案，車間（區(qū)域）級(jí)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果由部門統(tǒng)一上報(bào)備案。第二節(jié) 危險(xiǎn)源辨識(shí)第十八條 危險(xiǎn)源的三種時(shí)態(tài)和狀態(tài)危險(xiǎn)源是動(dòng)態(tài)的、在不斷變

8、化的，對(duì)其辨識(shí)應(yīng)具有主動(dòng)性和前瞻性，而不是等其產(chǎn)生了事故或事件時(shí)再進(jìn)行確認(rèn)。危險(xiǎn)源的辨識(shí)應(yīng)包括所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員、工作場(chǎng)所的設(shè)施及組織活動(dòng)的三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）和三種狀態(tài)下（正常、異常和緊急）的各種潛在的危險(xiǎn)源，具體內(nèi)容如下：（一）對(duì)公司內(nèi)日常的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行安全危險(xiǎn)源的辨識(shí)，包括管理部門、服務(wù)和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)、后勤服務(wù)以及所涉及的活動(dòng)等環(huán)節(jié)；（二）對(duì)公司的非常規(guī)活動(dòng)包括計(jì)劃外工作、臨時(shí)搶修、應(yīng)急事項(xiàng)等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；（三）危險(xiǎn)源應(yīng)考慮生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)場(chǎng)所的各種設(shè)施，包括公司所有和外界提供的設(shè)施。第十九條 危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（

9、GB/T 13861-2009）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危險(xiǎn)有害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素和物理性危險(xiǎn)有害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。(一)人員人是地鐵運(yùn)營(yíng)安全的控制因素，特別是列車駕駛預(yù)員、行車調(diào)度員、行車值班員、信號(hào)工、通信工等關(guān)鍵崗位，由于人的安全意識(shí)麻痹、不安全行為和違章操作等，可能直接引起各類安全事故的發(fā)生。（二）設(shè)備（1）車輛。車輛系統(tǒng)的危險(xiǎn)源有

10、機(jī)械故障、電氣故障、制動(dòng)故障、車門故障等主要部件的損壞、系統(tǒng)控制失常、人為破壞等因素，可能造成列車脫軌、列車火災(zāi)、列車沖突等事故，并可能引發(fā)擁擠踩踏等次生災(zāi)害。（2）線路系統(tǒng)。線路系統(tǒng)的危險(xiǎn)源有軌道線路斷軌、道床下沉、軌道脹軌變形、道岔傷損、道床病害等造成的列車延誤、限速、停運(yùn)等，嚴(yán)重時(shí)可能引起列車脫軌等事故。（3）供電系統(tǒng)。供電系統(tǒng)的危險(xiǎn)源有牽引供電、接觸網(wǎng)、動(dòng)力供電系統(tǒng)故障造成大面積停電、運(yùn)營(yíng)中斷、火災(zāi)等。（4）機(jī)電系統(tǒng)。機(jī)電系統(tǒng)的危險(xiǎn)源有電梯、扶梯故障，造成人身傷害事故或踩踏事故；通風(fēng)系統(tǒng)、動(dòng)力照明系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)故障，F(xiàn)AS、BAS、氣滅系統(tǒng)應(yīng)急情況下的不動(dòng)作、誤動(dòng)作等。（5）通信信號(hào)

11、系統(tǒng)。通信信號(hào)系統(tǒng)的危險(xiǎn)源有地面ATP或車載ATP故障、道岔控制故障、信號(hào)聯(lián)鎖故障、調(diào)度指揮系統(tǒng)中斷，可能造成列車沖突、運(yùn)營(yíng)指揮失控、運(yùn)營(yíng)秩序混亂等。（6）AFC系統(tǒng)。AFC系統(tǒng)的危險(xiǎn)源有自動(dòng)檢票機(jī)（AGM）、自動(dòng)售票機(jī)（TVM)、半自動(dòng)售票機(jī)(BOM)故障或設(shè)備缺陷，可能導(dǎo)致人員受傷，影響運(yùn)營(yíng)秩序等。（三）環(huán)境（1）自然環(huán)境。自然環(huán)境方面的危險(xiǎn)源有洪水、地震等，可能導(dǎo)致停運(yùn)、設(shè)備故障、基礎(chǔ)設(shè)施破壞等。（2）運(yùn)營(yíng)環(huán)境。地鐵車輛和車站空間相對(duì)封閉、狹小，且人員密集、流動(dòng)性大，在發(fā)生各類突發(fā)事件時(shí)事態(tài)擴(kuò)散速度快，危險(xiǎn)程度高，人員疏散困難，現(xiàn)場(chǎng)控制難度大等。（3）社會(huì)環(huán)境。社會(huì)環(huán)境方面的危險(xiǎn)源有乘客

12、的不安全乘、候車行為，人為破壞和恐怖襲擊等，可能導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)設(shè)備損壞、運(yùn)營(yíng)中斷及乘客傷亡等。（四）管理管理方面的風(fēng)險(xiǎn)源是因管理人員的違章指揮、管理不到位、處置不合理等影響運(yùn)營(yíng)及人員、設(shè)備、設(shè)施各方面的安全問(wèn)題。第二十條 危險(xiǎn)源辨識(shí)方法 （一）危險(xiǎn)源的辨識(shí)是由各部門組織人員對(duì)管轄范圍內(nèi)的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、工作環(huán)境的不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別。包括：以往的事故（事件）教訓(xùn)、日常作業(yè)時(shí)遇到的異常情況、詢問(wèn)和交流、現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱有關(guān)記錄、獲取外部信息、工作任務(wù)分析等；（二）主要的方法可采用危險(xiǎn)源調(diào)查，各部門參與對(duì)日常的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)的調(diào)查分析，尋找危險(xiǎn)源，并填寫(xiě)危險(xiǎn)源調(diào)查表（見(jiàn)附件3）；（

13、三）在日常工作中采用抽查、巡查等方法，各部門定期對(duì)有關(guān)危險(xiǎn)源的安全現(xiàn)狀進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)新的重大危險(xiǎn)源應(yīng)及時(shí)報(bào)告質(zhì)量安全部和主管領(lǐng)導(dǎo)。第二十一條 危險(xiǎn)源導(dǎo)致的事故、職業(yè)病及后果危險(xiǎn)源可能造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20類。危險(xiǎn)源可能引發(fā)的職業(yè)病，包括噪聲聾、塵肺、視力受損、其他職業(yè)病。危險(xiǎn)源可能引發(fā)的后果，包括心理壓力大、人身傷害、違法違規(guī)、經(jīng)濟(jì)損失、運(yùn)營(yíng)中斷、列車延誤、大客流沖擊、騷亂、行車、乘車秩序破壞、設(shè)備損壞、環(huán)境污染、社會(huì)影

14、響等。第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)第二十二條 危險(xiǎn)源辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織質(zhì)量安全部是運(yùn)營(yíng)分公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的牽頭部門，選定具有理論知識(shí)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的安全管理人員，成立公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。小組成員需經(jīng)過(guò)職業(yè)健康安全管理體系要求及危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，并具備下列工作經(jīng)歷（或職稱）之一者：（一）從事生產(chǎn)技術(shù)工作五年（含五年）以上經(jīng)歷；（二）從事操作或生產(chǎn)管理工作五年（含五年）以上經(jīng)歷；（三）從事安全環(huán)保管理工作五年（含五年）以上經(jīng)歷；（四）工程師或技師以上職

15、稱；（五）主任助理及以上人員。各部門及車間應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃進(jìn)行具體落實(shí)，直至班組、崗位，作為開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的依據(jù)。第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法有安全檢查表（SCL）、預(yù)先性危險(xiǎn)分析法（PHA）、事故樹(shù)分析（FTA、ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法等若干種方法?？紤]實(shí)際情況，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC格雷厄姆法），本方法的危險(xiǎn)性由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性

16、分析法（LEC）進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)（判斷準(zhǔn)則見(jiàn)附件2）。該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)源進(jìn)行定量的安全評(píng)價(jià)方法，用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、有害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=LECL事故事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

17、C事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性；D風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）。本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為A級(jí)（較低）、B級(jí)（低）、C級(jí)（中）、D級(jí)（高）、E級(jí)（很高）5級(jí)。根據(jù)江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通用指南，其中A級(jí)、B級(jí)為藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，C級(jí)為黃色風(fēng)險(xiǎn)，D級(jí)為橙色風(fēng)險(xiǎn)，E級(jí)為紅色風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為A級(jí)為可接受風(fēng)險(xiǎn)，B級(jí)、C級(jí)為一般危險(xiǎn)源，D級(jí)、E級(jí)為重大危險(xiǎn)源。第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)管控原則（一）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)/A級(jí)：?jiǎn)T工應(yīng)引起注意，相應(yīng)班組（車站）負(fù)責(zé)該級(jí)別危險(xiǎn)源的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施，需要保存記錄；納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。（二）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)/B級(jí)：相應(yīng)車間（區(qū)域）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí)別危

18、險(xiǎn)源的控制管理，所屬班組（車站）具體落實(shí)；需要制定針對(duì)性的控制措施，需要監(jiān)視來(lái)確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄；納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。（三）黃色風(fēng)險(xiǎn)/C級(jí)：運(yùn)營(yíng)分公司、相應(yīng)部門應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬車間（區(qū)域）具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。（四）橙色風(fēng)險(xiǎn)/D級(jí)：運(yùn)營(yíng)分公司對(duì)橙色及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源應(yīng)重點(diǎn)控制管理，各部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、

19、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。（五）紅色風(fēng)險(xiǎn)/E級(jí)：立即停工整改。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 確定危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別后應(yīng)采取多種控制措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。措施包括但不限于以下方面：（一）工程技術(shù)措施，制定針對(duì)性的工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全。（二）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)日常監(jiān)測(cè)；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；（三）教育培訓(xùn)和個(gè)體防護(hù)措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)，減少職業(yè)傷害；（四）事故應(yīng)急措施，減少事故發(fā)生，降低

20、事故造成的損失；（五）安全目標(biāo)及管理方案，橙色及以上危險(xiǎn)源需要制定安全目標(biāo)及專項(xiàng)管理方案，限期進(jìn)行治理。第五節(jié) 危險(xiǎn)源公示、培訓(xùn)、評(píng)審及更新第二十七條 危險(xiǎn)源公示（一）公示內(nèi)容運(yùn)營(yíng)分公司以危險(xiǎn)源清單（見(jiàn)附件5）發(fā)文，各層級(jí)將職責(zé)范圍內(nèi)危險(xiǎn)源進(jìn)行公示，含危險(xiǎn)源具體描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的后果、存在風(fēng)險(xiǎn)位置、活動(dòng)、責(zé)任部門、責(zé)任人、控制措施等。（二）公示時(shí)限各層級(jí)將每次（最進(jìn)更新）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制公示于生產(chǎn)、辦公場(chǎng)所醒目位置，要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)束后一周內(nèi)完成。（三）公示要求根據(jù)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低的順序進(jìn)行公示，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)“紅橙黃藍(lán)”關(guān)系，使用對(duì)應(yīng)顏色填充危

21、險(xiǎn)源清單（見(jiàn)附件5），采用A4紙彩色打印，并過(guò)塑處理。針對(duì)橙色及以上危險(xiǎn)源，要求制定風(fēng)險(xiǎn)告知牌，張貼于對(duì)應(yīng)生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所。第二十八條 風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)審和檢查質(zhì)量安全部組織各部門利用公司質(zhì)量安全目標(biāo)、安全質(zhì)量工作計(jì)劃實(shí)施情況、日常運(yùn)行控制情況、監(jiān)測(cè)與測(cè)量等資料，對(duì)黃色風(fēng)險(xiǎn)/C級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否把危險(xiǎn)源危險(xiǎn)性控制在可容許范圍。公司各部門各層級(jí)日常檢查中檢查危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況。第二十九條 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)各級(jí)應(yīng)制定危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制管理辦法（試行）、對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)

22、程及結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。運(yùn)營(yíng)分公司更新的危險(xiǎn)源清單（見(jiàn)附件5），各層級(jí)兩周內(nèi)完成培訓(xùn)；部門、車間級(jí)更新的危險(xiǎn)源清單（見(jiàn)附件5），相應(yīng)層級(jí)一周內(nèi)完成培訓(xùn)。第三十條 危險(xiǎn)源信息更新各部門、車間（區(qū)域）依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本部門、車間（區(qū)域）危險(xiǎn)源管控登記臺(tái)賬（見(jiàn)附件6），臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新，公司應(yīng)每年至少組織一次危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，各部門每半年至少組織一次危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，各車間（區(qū)域）每季度至少組織一次危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（1）相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求發(fā)生變化；（2）建立職業(yè)健康安全管理體系之初期；（3

23、）發(fā)生了一般及以上安全事故；（4）公司每年組織對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行一次重新識(shí)別和評(píng)價(jià)；（5）新線開(kāi)通運(yùn)營(yíng)前或運(yùn)營(yíng)線路停運(yùn)一段時(shí)間后重新開(kāi)通；（7）新改擴(kuò)涉及行車、人身、客運(yùn)、消防安全的項(xiàng)目及行車、維修方式重大改變實(shí)施之前；（8）公司認(rèn)為有必要時(shí)或相關(guān)方對(duì)公司要求發(fā)生變化。在安全風(fēng)險(xiǎn)控制產(chǎn)生影響或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)發(fā)生變化時(shí)，可適時(shí)對(duì)安全危險(xiǎn)源進(jìn)行再次辨識(shí)和相應(yīng)的更新。第五章 附 則第三十一條 各部門可根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際情況，制定實(shí)施細(xì)則，報(bào)質(zhì)量安全部備案。第三十二條本辦法由質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)解釋、修訂、完善。第三十三條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。附件：1、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制流程圖2、作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)

24、價(jià)（LEC）3、危險(xiǎn)源調(diào)查表4、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制表5、危險(xiǎn)源清單6、危險(xiǎn)源管控臺(tái)賬附件1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制流程圖附件2作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）基本原理是根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)確定的危險(xiǎn)有害及影響程度與危險(xiǎn)有害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法： D=LEC 式中： D風(fēng)險(xiǎn)值； L發(fā)生事故的可能性大??； E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度； C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生

25、事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表2.1表2.1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危險(xiǎn)有害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，

26、完全意外；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表2.2。表2.2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)

27、則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表2.3。表2.3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）中斷運(yùn)營(yíng)時(shí)間100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬(wàn)以上直接經(jīng)濟(jì)損失。一條或多條線路全線停運(yùn)48小時(shí)以上40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬(wàn)以上5000萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。一條或多條線路全線停運(yùn)6小時(shí)以上12小時(shí)以下。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以下死亡，或10人以下重傷。