1、樂考網(wǎng)-證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)科目試題第1題、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。A、非獨(dú)立B、為證券集中交易提供場(chǎng)合和設(shè)施C、不以營利為目的D、以營利為目的對(duì)的答案： C【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人?！盀樽C券集中交易提供場(chǎng)合和設(shè)施”的是證券交易所。第2題、填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫()。A、證券賬號(hào)B、交割日期C、數(shù)量D、品種對(duì)的答案： D【專家解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。第3題、上海交易所的指定交易制度于()起履行。A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999

2、年4月1日對(duì)的答案： B【專家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起履行。第4題、按國內(nèi)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司D、證券交易所對(duì)的答案： C【專家解析】第5題、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于內(nèi)幕交易行為。A、內(nèi)幕信息的知情人運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議她人買賣證券B、與她人串通，以事先商定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C、違背規(guī)定委托她人代為買賣證券D、假借她人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)對(duì)的答案： A【專家解析】常用內(nèi)幕交易涉

3、及如下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議她人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向她人透露內(nèi)幕信息，使她人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議她人買賣證券。第6題、下列有關(guān)憑證式國債的說法中，錯(cuò)誤的是()。A、采用“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易B、采用向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售C、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付D、憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券對(duì)的答案： D【專家解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具有憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。第7題、根據(jù)()，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出

4、委托。A、委托訂單的數(shù)量B、委托價(jià)格限制C、買賣證券的方向D、委托時(shí)效限制對(duì)的答案： C【專家解析】委托指令有多種形式，可以按照不同的根據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)天委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。第8題、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()或其整數(shù)倍。A、0.01元B、0.001元C、0.05元D、0.005元對(duì)的答案： B【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)

5、為0.001元或其整數(shù)倍。第9題、一般狀況下，按照投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序，下列排列對(duì)的的是()。A、債券、基金、股票B、基金、股票、債券C、股票、債券、基金D、股票、基金、債券對(duì)的答案： A【專家解析】股票的直接受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不擬定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接受益取決于債券利率，而債券利率一般是事先擬定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小。基金重要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有也許高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又也許不不小于股票。第10題、營銷人員針對(duì)()的客戶采用緣故法營銷。A、直接關(guān)系型B、間接關(guān)系型C、陌生關(guān)系型D、簡介關(guān)系型對(duì)的答案： A【專家解析】營銷人員針對(duì)直接關(guān)系

6、型客戶采用緣故法營銷。第11題、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為()交易日。A、2個(gè)B、3個(gè)C、4個(gè)D、5個(gè)對(duì)的答案： B【專家解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為4個(gè)交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)也可以縮短為3個(gè)交易日。第12題、基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、信托投資公司D、基金管理公司對(duì)的答案： D【專家解析】中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?；鸸芾砉疽话阌勺C券公司、信托投資公司或其她機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。第13題、中小非金融公

7、司集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)D、銀行間債券市場(chǎng)對(duì)的答案： D【專家解析】中小非金融公司集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。第14題、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A、中國證監(jiān)會(huì)B、國務(wù)院C、財(cái)政部D、中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部對(duì)的答案： A【專家解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資征詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布證券、期貨投資征詢管理暫行措施。中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

8、第15題、股票終結(jié)上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定期間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。A、證券公司B、中國結(jié)算公司C、證券交易所D、證監(jiān)會(huì)對(duì)的答案： B【專家解析】股票終結(jié)上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定期間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。第16題、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多種待表決的議案，則申報(bào)2元代表()。A、反對(duì)B、表決策案二C、所投表決票數(shù)D、表決申報(bào)撤單對(duì)的答案： B【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多種待表決的議案，則申報(bào)

9、2元代表表決策案二。第17題、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券自身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。A、獨(dú)立型與非獨(dú)立型B、可分型與綜合型C、獨(dú)立型與分離型D、可分離型與非分離型對(duì)的答案： D【專家解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券自身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。第18題、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()或其整數(shù)倍。A、0.01元B、0.001元C、0.05元D、0.005元對(duì)的答案： B【專家解析】深圳證券

10、交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元或其整數(shù)倍。第19題、根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。A、出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供具體的基金托管狀況B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來C、安全保管基金的所有資產(chǎn)D、及時(shí)向基金份額持有人分派收益對(duì)的答案： D【專家解析】中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其她機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的商定擬定基金收益分派方案，及時(shí)向基金份額持有人分派收益;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公示基金資產(chǎn)凈值，擬定基金份額申購、贖回價(jià)格;辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其她有關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)行其她法律行為;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其她職責(zé)。第20題、根據(jù)()