1、PAGE PAGE 6資金監(jiān)管協(xié)議編號：【】本協(xié)議由以下各方于xx年 月 日在【】簽署：甲方：【】住所： 法定代表人/負(fù)責(zé)人： 聯(lián)系辦公地址： 聯(lián)系人： 電話：傳真號碼：乙方：XX銀行住 所： 法定代表人/負(fù)責(zé)人：聯(lián)系辦公地址： 聯(lián)系人： 電話：傳真號碼：丙方：【資管公司】住所： 法定代表人/負(fù)責(zé)人： 聯(lián)系辦公地址： 聯(lián)系人： 電話：傳真號碼：鑒于：編號為【】的可續(xù)期債權(quán)投資協(xié)議（以下簡稱“投資協(xié)議”）于xx年 月 日簽署，甲方和丙方（代表 “【】單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”，下同）是該投資協(xié)議的當(dāng)事人；甲方、丙方和乙方XX銀行（以下或稱“貸款人”）于xx年 月 日簽署了編號為【】的可續(xù)期委托貸

2、款借款協(xié)議（以下簡稱“借款協(xié)議”），丙方以委托貸款方式通過貸款人向甲方提供投資資金計(jì)人民幣【】億元（以下簡稱“委托貸款”），用于【】；丙方現(xiàn)委托乙方對委托貸費(fèi)用下的資金進(jìn)行監(jiān)管。為保證投資協(xié)議及借款協(xié)議的履行，各方達(dá)成如下資金監(jiān)管協(xié)議，以資共同遵守。開立監(jiān)管賬戶1.1 甲方同意在乙方開立或指派如下賬戶（委貸賬戶），用于接收委托貸款資金及依照本協(xié)議的商定使用委托貸款資金； 戶名： 賬號：開戶銀行：1.2 甲方同意在乙方開立或指派如下賬戶（監(jiān)管賬戶/保證金賬戶），用于（1）存入、支付依照本協(xié)議第3條商定；（2）作為委托貸款本息的還款賬戶。甲方確認(rèn)乙方有權(quán)從該監(jiān)管賬戶中直接扣劃甲方到期應(yīng)支付的委托貸

3、款本息（甲方根據(jù)借款協(xié)議商定宣布遞延支付的利息除外）。戶名： 賬號：開戶銀行：委貸賬戶資金使用事宜2.1 委托貸款資金劃入委貸賬戶后，應(yīng)專項(xiàng)用于借款協(xié)議商定的用途，即用于甲方的流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)。乙方、丙方有權(quán)對委貸賬戶的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管，以確保委貸賬戶的資金用途符合借款協(xié)議的商定。如甲方的資金使用不符合借款協(xié)議的商定，乙方有權(quán)拒絕劃款支付。監(jiān)管賬戶監(jiān)管事宜3.1 為進(jìn)一步增進(jìn)各方合作，甲方將不定時(shí)向監(jiān)管賬戶存入存款，并承諾監(jiān)管賬戶內(nèi)的賬戶存款余額符合下述約定：3.1.1甲方應(yīng)確保自投資協(xié)議項(xiàng)下的起息日（“起息日”）融資期滿三年：設(shè)定起息日后的第三年的對應(yīng)日為T日： T-1日，監(jiān)管賬戶賬戶存款余

4、額不低于委托貸款本金的100%與所有應(yīng)支付但尚未支付的應(yīng)付利息、孳息、罰息以及其他費(fèi)用（如有）之和。為本協(xié)議之目的，貸款本金指貸款人在借款協(xié)議項(xiàng)下向甲方在貸款人處開立的賬戶發(fā)放的委托貸款總金額。乙方可選擇將監(jiān)管賬戶的賬戶存款余額在委托貸款到期日劃轉(zhuǎn)至委貸賬戶用于歸還借款協(xié)議項(xiàng)下本金和應(yīng)支付但尚未支付的應(yīng)付利息、孳息、罰息以及其他費(fèi)用（如有）。3.1.2甲方應(yīng)確保自借款協(xié)議項(xiàng)下的起息日起，在當(dāng)期對應(yīng)的付息日前一日至付息日，監(jiān)管賬戶內(nèi)的賬戶存款余額不低于甲方于當(dāng)期應(yīng)支付的利息、孳息、罰息以及其他費(fèi)用的總金額（含上一期已宣布遞延支付的利息金額）。乙方可選擇將監(jiān)管賬戶的賬戶存款余額在付息日劃轉(zhuǎn)至委貸賬

5、戶用于歸還借款協(xié)議項(xiàng)下利息。3.2本監(jiān)管賬戶不出售支票，不開通網(wǎng)上銀行支付功能，同時(shí)，賬戶預(yù)留乙方指派人員人名章，未經(jīng)乙方同意，不得變更賬戶預(yù)留印鑒。3.3如甲方監(jiān)管賬戶內(nèi)的賬戶存款余額低于上述商定，乙方有權(quán)以書面通知的形式要求甲方于五日內(nèi)補(bǔ)足賬戶存款余額直至符合上述商定的要求。甲方應(yīng)當(dāng)依照乙方發(fā)出的書面通知向監(jiān)管賬戶存入一定存款金額直至符合上述商定對監(jiān)管賬戶存款余額的要求。4 賬戶監(jiān)管費(fèi)4.1 乙方在本協(xié)議下應(yīng)收取的賬戶監(jiān)管費(fèi)按費(fèi)率為 【 】 %/年計(jì)算。4.2 除本協(xié)議另有規(guī)定外，賬戶監(jiān)管費(fèi)自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日（含）起每年的xx月20日與1xx月20日以及本計(jì)劃終止日為核算日，每一個(gè)核算期

6、間的當(dāng)期賬戶監(jiān)管費(fèi)為該核算期間每天賬戶監(jiān)管費(fèi)之和，該核算期間每天賬戶監(jiān)管費(fèi)的計(jì)算公式如下：每天賬戶監(jiān)管費(fèi)=當(dāng)天委托資產(chǎn)本金【/】 %/360。4.3 乙方收取賬戶監(jiān)管費(fèi)的收款賬戶如下：賬戶名稱： /開 戶 行： /賬 號：/大額支付號： /4.4丙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付上述商定的賬戶監(jiān)管費(fèi)，同時(shí)授權(quán)乙方在丙方未及時(shí)支付賬戶監(jiān)管費(fèi)時(shí)從丙方名下的【】單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃托管專戶（“資管計(jì)劃托管專戶”）中直接扣收。5其他5.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律(為本協(xié)議之目的，不包括xx、xx特別行政區(qū)和xx地區(qū)的法律)并按其說明。5.2 無論任何原因，如任何一方違反本協(xié)議或項(xiàng)目交易資料文件的商定，或遲延履行

7、本協(xié)議或項(xiàng)目交易資料文件規(guī)定的義務(wù)，則其他方可要求違約方糾正，并賠償守約方的損失。5.3本協(xié)議項(xiàng)下的本協(xié)議各方確認(rèn)，本協(xié)議各方的聯(lián)系方式以本協(xié)議首頁記載的聯(lián)系方式為準(zhǔn)，本協(xié)議任何一方對其他方的通知應(yīng)以如下方式進(jìn)行，并在以下載明的日期視為送達(dá)：（一）由專人遞送的，遞交日；（二）由特快專遞遞送的，收據(jù)所示日，無收據(jù)的，以特快專遞寄出后的第三個(gè)工作日視為送達(dá)；（三）以傳真號碼發(fā)送的，以發(fā)件人傳真號碼機(jī)顯示傳真號碼業(yè)已發(fā)出時(shí)視為送達(dá)。如本協(xié)議任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)書面通知其他方，否則，未履行聯(lián)系方式變更通知義務(wù)的一方自行承擔(dān)由此致使的全部法律和經(jīng)濟(jì)后果。5.4關(guān)于本協(xié)議的所有爭議可通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按以下第種方式解決：（壹）向本協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院起訴。（貳）提交仲裁委員會（仲裁地點(diǎn)為），依照申請仲裁時(shí)該委員會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。（叁）其他方式：/ 。在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議部分的條款仍須履行5.5本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字(或蓋章)并加蓋公章后生效，至借款協(xié)議下債務(wù)全部清償完畢后終止。5.6本協(xié)議生效后，任何一方不得擅自變更或提前解除本協(xié)議。如本協(xié)議需要變更或解除時(shí)，應(yīng)經(jīng)本協(xié)議各方協(xié)商一致，并達(dá)成書面協(xié)議。5.7 本協(xié)議一式【】 份，甲方【】 份、乙方 【】 份、丙方 【】 份