1、民事訴訟法(第四版)2第一章 民事訴訟法概述第一節(jié) 民事糾紛及其解決機(jī)制一、民事糾紛民事糾紛,又稱民事爭議,是法律糾紛的一種,通常指平等主體之間發(fā)生的以民事權(quán)利義務(wù)或者民事權(quán)益為主要內(nèi)容的法律糾紛。與其他法律糾紛相比,民事糾紛具有下列主要特點(diǎn):1.民事糾紛主體之間是平等的。2.民事糾紛以民事權(quán)利義務(wù)或者民事權(quán)益為主要內(nèi)容。3.民事糾紛原則上具有可處分性。3二、民事糾紛解決機(jī)制(一)自力救濟(jì)自力救濟(jì),又稱私力救濟(jì),俗稱“私了”,是指糾紛主體在沒有糾紛以外的第三人的介入和幫助的情形下,依靠自身的力量解決糾紛。自力救濟(jì)是最原始、最簡單的民事糾紛解決機(jī)制,是人類早期社會主要的救濟(jì)方法。自力救濟(jì)是一種糾

2、紛主體個人之間解決糾紛的機(jī)制,缺乏外來力量的介入,其解決糾紛的能力相當(dāng)有限。4(二)社會救濟(jì)社會救濟(jì),是指依靠社會力量(第三者)來解決糾紛的機(jī)制。調(diào)解(訴訟外調(diào)解)與仲裁是社會救濟(jì)的主要類型。調(diào)解,是指第三者(調(diào)解人)依據(jù)一定的社會規(guī)范,如習(xí)慣、道德、法律等,對糾紛當(dāng)事人雙方進(jìn)行勸說、溝通,促成當(dāng)事人雙方相互諒解和讓步,從而解決糾紛。仲裁,又稱“公斷”,是指民事主體在糾紛發(fā)生之前或者糾紛發(fā)生之后達(dá)成協(xié)議,或者根據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定,將糾紛提交給中立的民間組織予以審理,由其作出有約束力的裁決的一種糾紛解決機(jī)制。5(三)公力救濟(jì)公力救濟(jì),是指利用國家公權(quán)力來解決民事糾紛的機(jī)制。就民事糾紛而言,民事訴訟

3、是最主要的公力救濟(jì)機(jī)制。除民事訴訟外,民事糾紛的公力救濟(jì)方式還包括行政裁決。民事訴訟是典型的規(guī)范性糾紛解決方式,作為公力救濟(jì)取代私力救濟(jì)的結(jié)果,它是人類對于糾紛解決方式的一項(xiàng)革命性創(chuàng)造。訴訟制度的出現(xiàn)使糾紛的解決能夠在和平、公正的環(huán)境下進(jìn)行,由于有了公權(quán)力機(jī)關(guān)的主導(dǎo),訴訟程序更加專業(yè)化,糾紛解決的結(jié)果也更加確定,執(zhí)行更有保障。6三、多元化糾紛解決機(jī)制人類從野蠻到文明的演進(jìn)過程,也是不同類型的糾紛解決機(jī)制形成和發(fā)展的過程。在國家出現(xiàn)以前,自力救濟(jì)是糾紛解決的常態(tài)。在國家出現(xiàn)以后,合法的暴力由國家統(tǒng)一行使,公力救濟(jì)在糾紛解決中占據(jù)主導(dǎo)地位,同時,基于私法自治的特點(diǎn),也允許存在一定的社會救濟(jì)空間,而

4、自力救濟(jì)則日趨式微。在現(xiàn)代社會,這三種糾紛解決機(jī)制仍依各自所占的或輕或重的地位并存著,從而構(gòu)成了以訴訟為主導(dǎo)的多元化民事糾紛解決體系。7 近年來,我國多元化糾紛解決機(jī)制不斷健全。2009年7月,最高人民法院公布關(guān)于建立健全訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛解決機(jī)制的若干意見,進(jìn)一步鼓勵行政調(diào)處、人民調(diào)解、商事調(diào)解、行業(yè)調(diào)解的發(fā)展,促進(jìn)多元化糾紛解決機(jī)制的完善。2010年8月,全國人大常委會通過中華人民共和國人民調(diào)解法。該法首次規(guī)定了人民調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)制度,突出調(diào)解優(yōu)先,進(jìn)一步完善了人民調(diào)解制度。8四、當(dāng)事人的程序選擇權(quán)所謂民事程序選擇權(quán),是指當(dāng)事人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)自主選擇糾紛解決方式以及在糾紛解

5、決過程中選擇相關(guān)程序事項(xiàng)的權(quán)利。民事程序選擇權(quán)是從當(dāng)事人的角度出發(fā),為滿足當(dāng)事人的個性化的利益需要而設(shè)計的制度。民事程序選擇權(quán)直接源于程序主體性原則。所謂程序主體性,是指當(dāng)事人在糾紛過程中應(yīng)當(dāng)居于主體而不是客體的地位,訴訟的進(jìn)程應(yīng)主要由當(dāng)事人的訴訟行為而不是法院的職權(quán)行為推動。9第二節(jié)民事訴訟與民事訴訟法一、民事訴訟(一)民事訴訟的概念民事訴訟是解決民事糾紛的一種公力救濟(jì)方式,是國家為保護(hù)公民、法人和其他組織的民事權(quán)益而設(shè)立的一項(xiàng)司法制度。具體而言,是指法院受理原告的起訴,在當(dāng)事人及其他訴訟參與人的參加下,審理民事糾紛案件的活動以及由此而產(chǎn)生的訴訟法律關(guān)系。10(二)民事訴訟的特點(diǎn)1.民事訴訟

6、具有糾紛解決的法定性。訴訟制度是國家司法制度的重要組成部分。2.民事訴訟具有糾紛解決的廣泛性。3.民事訴訟具有糾紛解決的被動性。4.民事訴訟具有糾紛解決的權(quán)威性。5.民事訴訟具有嚴(yán)格的程序性。11二、民事訴訟模式(一)民事訴訟模式的含義及意義民事訴訟模式,是指支持民事訴訟制度和程序運(yùn)作所形成的結(jié)構(gòu)中各種基本要素及其關(guān)系的抽象形式。它是對民事訴訟程序及制度結(jié)構(gòu)的抽象和概括,是對特定的或者某一類型的民事訴訟體制基本特征的揭示和對民事訴訟中最基本要素和關(guān)系的描述。法院審判行為與當(dāng)事人訴訟行為之間的關(guān)系模式,是民事訴訟模式中的核心問題。12(二)當(dāng)事人主義與職權(quán)主義在民事訴訟法學(xué)領(lǐng)域,根據(jù)當(dāng)事人和法院

7、在訴訟程序的啟動和繼續(xù)、裁判對象的確定、證據(jù)資料的來源等方面的不同作用,通常將當(dāng)今世界有代表性的民事訴訟模式分為當(dāng)事人主義與職權(quán)主義兩種模式。(三)我國民事訴訟模式的評價與完善1991年之前,我國人民法院的審判活動在訴訟過程中,始終起著主導(dǎo)的作用,對訴訟的開始、發(fā)展和終結(jié),具有絕對性的意義。因此,我國的民事訴訟模式屬于職權(quán)主義的訴訟模式。在審判實(shí)踐中,這一訴訟模式對于查明案件事實(shí)真相,避免當(dāng)事人運(yùn)用訴訟技能誤導(dǎo)法官,實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正具有一定的積極意義。但也逐漸暴露出法官權(quán)力濫用、當(dāng)事人的程序權(quán)益保障不足、開庭審理形式化、訴訟不經(jīng)濟(jì)等較為明顯的缺陷。13 為此,我國1991年4月9日頒布的民事訴訟法

8、,在一定程度上弱化了法院的職權(quán),當(dāng)事人的地位則得到了加強(qiáng),具體表現(xiàn)在強(qiáng)化當(dāng)事人的舉證責(zé)任,建立自愿調(diào)解的制度,在財產(chǎn)保全、先予執(zhí)行及裁判執(zhí)行上強(qiáng)調(diào)依當(dāng)事人的申請等。肇始于20世紀(jì)80年代末90年代初的我國民事審判方式改革,則呈現(xiàn)了與上述發(fā)達(dá)國家民事司法改革相反的運(yùn)作特征,它以弱化法院職權(quán)和強(qiáng)化當(dāng)事人主體性為改革的切入點(diǎn),其目的在于克服原有司法制度及其運(yùn)行過程中所顯露的各種弊端,如重實(shí)體輕程序、漠視當(dāng)事人權(quán)利、暗箱操作、落后的法官管理體制以及司法腐敗等。14三、民事訴訟法（一）民事訴訟法的制定與修改我國民事訴訟法的制定經(jīng)歷了相當(dāng)長的時間。1982年3月8日,在總結(jié)多年審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,第五屆

9、全國人大常委會第二十二次會議通過了中華人民共和國民事訴訟法(試行),并于同年10月1日起試行。此后,為適應(yīng)改革開放、社會經(jīng)濟(jì)生活的重大變化并與民法通則等新頒布的民事實(shí)體法協(xié)調(diào)一致,立法機(jī)關(guān)對民事訴訟法(試行)進(jìn)行了修改。1991年4月9日,第七屆全國人大第四次會議通過了中華人民共和國民事訴訟法(以下簡稱民事訴訟法),同日公布并生效。15 我國1991年民事訴訟法分為四編,共29章、270條。與試行法相比,它更加適應(yīng)改革開放與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,進(jìn)一步保障當(dāng)事人依法行使訴訟權(quán)利,便于人民法院依法正確、及時地審理民事案件,保證民事實(shí)體法律的貫徹執(zhí)行。1991年民事訴訟法頒布至今已經(jīng)25年了。作為法

10、典文本,應(yīng)當(dāng)具有相對的穩(wěn)定性,立法者在立法時也應(yīng)盡可能地根據(jù)事物發(fā)展的規(guī)律,充分預(yù)見未來的發(fā)展,制定出具有超前性或前瞻性的法律規(guī)范。但是,從理論上講,任何法律從產(chǎn)生之時起就已經(jīng)屬于歷史。社會總是變化發(fā)展的,當(dāng)社會的變化發(fā)展到一定程度時,就要求法律有相應(yīng)的體現(xiàn),否則將制約社會的發(fā)展。16 2012年8月31日,第十一屆全國人大常委會第二十八次會議再次修改民事訴訟法。此次修法涉及面較廣,引起了全社會的關(guān)注和討論。修改后的民事訴訟法仍為四編,共27章、284條。民訴法解釋于2014年12月18日由最高人民法院審判委員會第1636次會議通過，2015年2月4日公布，自公布之日起施行。17(二)民事訴訟

11、法的性質(zhì)1.民事訴訟法具有程序性。民事實(shí)體法以現(xiàn)實(shí)生活中的民事行為和民事關(guān)系為調(diào)整對象,主要內(nèi)容包括民事主體、民事權(quán)利義務(wù)以及民事責(zé)任等;而程序法則是操作性極強(qiáng)的技術(shù)性規(guī)范,訴訟法、立法程序法、選舉程序法等均屬程序法。民事訴訟法是法院和當(dāng)事人、訴訟代理人等進(jìn)行民事訴訟所必須遵循的程序規(guī)范,屬于民事程序法的范疇。 182.民事訴訟法具有公法性。民事訴訟法是規(guī)范民事訴訟的法律,而民事訴訟的本質(zhì),即運(yùn)用國家公權(quán)力來解決民事糾紛,具有很強(qiáng)的國家強(qiáng)制性:當(dāng)事人不僅要遵守法定的訴訟程序,而且要受訴訟結(jié)果的約束,否則法院可能依法強(qiáng)制執(zhí)行。法院與當(dāng)事人之間的關(guān)系是公法關(guān)系,法院的審判權(quán)和強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)以及當(dāng)事人的

12、訴權(quán)和訴訟權(quán)利,均屬公權(quán),而訴訟結(jié)果所具有的效力,即為公法上的效力。19(三)民事訴訟法的任務(wù)1.保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利。2.保證人民法院查明事實(shí),分清是非,正確適用法律,及時審理民事案件。3.確認(rèn)民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系,制裁民事違法行為,保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。4.教育公民自覺遵守法律。5.維護(hù)社會秩序、經(jīng)濟(jì)秩序,保障社會主義建設(shè)事業(yè)順利進(jìn)行。20(四)民事訴訟法的效力1.空間效力民事訴訟法的空間效力,是指民事訴訟法作用和適用的地域范圍。2.時間效力民事訴訟法的時間效力,是指民事訴訟法在什么時間范圍內(nèi)有效,包括生效時間、失效時間以及是否具有溯及力等事項(xiàng)。3.對人效力民事訴訟法的對人效力,是指民事訴訟

13、法對哪些人有約束力。4.對事效力民事訴訟法的對事效力,是指法院依照民事訴訟法審理的案件范圍,即民事訴訟主管范圍。21第三節(jié)民事訴訟法與相關(guān)法律部門的關(guān)系一、民事訴訟法與憲法的關(guān)系民事訴訟法與憲法的關(guān)系極為密切。第二次世界大戰(zhàn)以來,民事訴訟法呈現(xiàn)出憲法化的特點(diǎn):憲法明確地規(guī)定了民事訴訟的一些基本原則、當(dāng)事人的程序基本權(quán)和法院的審判權(quán);民事訴訟法嚴(yán)格遵從憲法的精神、原則和規(guī)范,是對憲法原則的具體實(shí)踐。在此意義上,可以將民事訴訟法稱為“被適用的憲法”。22二、民事訴訟法與民法、婚姻法、經(jīng)濟(jì)法等實(shí)體法的關(guān)系民事訴訟法與民法、婚姻法、經(jīng)濟(jì)法等的關(guān)系是程序法與實(shí)體法的關(guān)系。民事實(shí)體法與民事程序法在對社會關(guān)

14、系的調(diào)整中各自發(fā)揮著作用,彼此獨(dú)立而又相輔相成。前者是國家制定的調(diào)整平等主體之間社會生活關(guān)系的規(guī)則,后者則是法院解決私權(quán)糾紛所應(yīng)遵循的程序規(guī)則。在我國,傳統(tǒng)的法律解釋學(xué)將訴訟法看作是實(shí)現(xiàn)實(shí)體法內(nèi)容的手段與方法。這一觀念近年來已受到許多學(xué)者的質(zhì)疑。學(xué)界普遍認(rèn)為,不應(yīng)當(dāng)將訴訟法視為單純的手段和工具,而應(yīng)當(dāng)充分重視其保障程序正義的獨(dú)立價值。23三、民事訴訟法與刑事訴訟法的關(guān)系1.提起訴訟的主體不同。2.基本原則不同。3.審理方式不同。4.刑事案件的證明標(biāo)準(zhǔn)高于民事案件。5.執(zhí)行方式不同。24四、民事訴訟法與行政訴訟法的關(guān)系1.訴訟主體不同。 民事訴訟旨在解決公民之間、公民與法人之間、法人之間財產(chǎn)關(guān)系

15、和人身關(guān)系中產(chǎn)生的爭議。在民事訴訟中,公民、法人和其他組織既可以作為原告,也可以作為被告。而行政訴訟旨在解決行政機(jī)關(guān)或其工作人員與公民、法人、其他組織之間在行政管理中發(fā)生的爭議。在行政訴訟中,被告是特定的,只能是作出行政行為的行政機(jī)關(guān);原告則是不服行政機(jī)關(guān)的行政行為的公民、法人或者其他組織。252.舉證責(zé)任不同。 在民事訴訟中,一般實(shí)行“誰主張,誰舉證”,由提出主張的當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任,通常由原告首先舉證。而行政訴訟實(shí)行舉證責(zé)任倒置,由作為被告的行政機(jī)關(guān)負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任。被告應(yīng)當(dāng)提供作出該行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。263.審理方式不同。 民事訴訟可以進(jìn)行調(diào)解,以調(diào)解方式結(jié)案。而在行政訴訟

16、中,作為被告的行政機(jī)關(guān)不能任意處分自己的行政權(quán)力,只有依法行政的義務(wù)。因此,對于行政爭議案件(行政賠償、補(bǔ)償以及行政機(jī)關(guān)行使法定自由裁量權(quán)的案件除外),人民法院不能通過調(diào)解方式進(jìn)行處理。在近年來的司法實(shí)踐中,一些法院嘗試推行行政訴訟和解機(jī)制,促使當(dāng)事人和解。這一做法得到了最高司法機(jī)關(guān)的肯定。27五、民事訴訟法與仲裁法的關(guān)系1.組織機(jī)構(gòu)的性質(zhì)不同。 法院是國家的審判機(jī)關(guān),而仲裁機(jī)構(gòu)屬于社團(tuán)法人,多為民間社會團(tuán)體,既不隸屬于行政機(jī)關(guān),也不從屬于審判機(jī)關(guān)。2.受理的前提不同。3.當(dāng)事人的選擇權(quán)限不同。4.具體程序步驟不同。28六、民事訴訟法與公證法的關(guān)系1.公證文書的特殊證明效力。 民事訴訟法第69

17、條規(guī)定:經(jīng)過法定程序公證證明的法律事實(shí)和文書,人民法院應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。但有相反證據(jù)足以推翻公證證明的除外。公證法第36條規(guī)定:經(jīng)公證的民事法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書,應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù),但有相反證據(jù)足以推翻該項(xiàng)公證的除外。292.訴訟前的證據(jù)保全。 根據(jù)公證法第11條的規(guī)定,證據(jù)保全是公證機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)之一。當(dāng)事人在起訴前,可以向公證機(jī)構(gòu)申請證據(jù)保全;在起訴后,將公證保全的證據(jù)提交法院。根據(jù)民事訴訟法第81條第2款的規(guī)定,在緊急情況下,當(dāng)事人可以在起訴前向法院申請證據(jù)保全。303.公證文書的強(qiáng)制執(zhí)行效力。 民事訴訟法第238條第1款規(guī)定:“對公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)

18、文書,一方當(dāng)事人不履行的,對方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行,受申請的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行?！惫C法第37條規(guī)定:“對經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書,債務(wù)人不履行或者履行不適當(dāng)?shù)?債權(quán)人可以依法向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行?！?1思考題1.如何區(qū)分民事糾紛與行政糾紛?2.如何構(gòu)建多元化糾紛解決機(jī)制?3.行政裁決與民事訴訟如何相互銜接？4.如何協(xié)調(diào)民事程序法與民事實(shí)體法的關(guān)系?32第二章 民事訴訟的基本理論第一節(jié) 民事訴訟程序價值一、民事訴訟程序內(nèi)在價值(一)程序公正1.法官的中立性。2.當(dāng)事人的平等性。3.程序的參與性。4.過程的公開性。5.程序的安定性。3

19、3(二)訴訟效益從理論上講,提高訴訟效益的路徑是多種多樣的,具體而言包括以下幾點(diǎn):1.科學(xué)設(shè)置訴訟程序。2.縮短訴訟周期。3.裁判結(jié)果正確率。4.訴訟行為的有效性。34(三)程序公正和訴訟效益之間的沖突及解決公正與效率是一脈相承、相輔相成的。司法的靈魂在于它的公正性,失去公正,司法也就喪失了生命力。然而公正并不是司法唯一的價值追求,在一定程度上,正義的第二種意義就是效益。但是,特定情況下在程序公正和訴訟效益之間還有著不協(xié)調(diào)甚至是沖突的情形,這是因?yàn)?追求公正可能以降低訴訟效率為代價;追求提高訴訟效率以實(shí)現(xiàn)效益最大化,又可能損害訴訟的公正性。在正常情況下,審判公正性的增強(qiáng)會直接導(dǎo)致司法成本的增大

20、,以致降低審判活動的效率。由于實(shí)現(xiàn)公正就要求訴訟各方的權(quán)利都得到充分保護(hù),訴訟程序的各個瑣碎細(xì)節(jié)都不容忽略,因而必然導(dǎo)致審判速度的降低和成本的增加。35 協(xié)調(diào)訴訟公正和訴訟效益關(guān)系的一般原則,是程序公正價值優(yōu)先并兼顧訴訟效益,即在維護(hù)公正的前提下追求訴訟效率。然而,各類案件和各種程序平均占用訴訟資源是不合理的。對于重大、復(fù)雜的民事案件,當(dāng)事人和國家都愿意支付更多的訴訟成本,應(yīng)當(dāng)適用程序保障比較健全完善的訴訟程序。在社會發(fā)展迅速和講求經(jīng)濟(jì)的環(huán)境中,簡便迅捷的程序是很必要的,對于簡易案件尤其是小額糾紛,更應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)低成本、高效率地解決糾紛。20世紀(jì)90年代中期,英國在民事司法改革中提出了“分配正義”

21、的司法理念(philosophyofdistributivejustice),強(qiáng)調(diào)民事訴訟應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的不同情況“適當(dāng)分配法院資源”。36二、民事訴訟程序外在價值1.實(shí)體公正。 民事訴訟程序外在價值主要是指實(shí)體公正,通常是指裁判結(jié)果公正,主要體現(xiàn)為事實(shí)認(rèn)定真實(shí)和法律適用正確。一般認(rèn)為,實(shí)體公正難以構(gòu)成程序評價的標(biāo)準(zhǔn)。這是因?yàn)?（1)雖然實(shí)體公正對正當(dāng)程序有制約作用,但它卻存在著模糊性、不確定性等固有缺陷,不能完全吸收當(dāng)事人和社會公眾對程序過程的不滿。（2)以實(shí)體公正作為評價訴訟程序的標(biāo)準(zhǔn)極易發(fā)生貶低訴訟程序的作用和漠視當(dāng)事人訴訟權(quán)利的后果。372.秩序價值。 這一價值反映了秩序的強(qiáng)制性和排他性

22、,包括和平與安全兩個方面,具體體現(xiàn)為社會關(guān)系的穩(wěn)定性、行為的規(guī)則性、進(jìn)程的連續(xù)性以及實(shí)際結(jié)果的確定性和自縛性。民事訴訟程序之所以具有秩序價值,能夠達(dá)到維護(hù)司法秩序的目的,是因?yàn)槌绦蚴怯梢惶酌鞔_、有序、普遍性的規(guī)范組成的,而程序規(guī)范又需要整個社會系統(tǒng)地、正式地使用其力量加以維持。38三、民事訴訟程序內(nèi)在價值與外在價值的關(guān)系民事訴訟程序的內(nèi)在價值與外在價值具有一致性,主要體現(xiàn)為兩點(diǎn):（1）程序公正是實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正的前提。公正的程序總體上要比不公正的程序更能夠產(chǎn)生公正的結(jié)果。公正的程序更有利于案件事實(shí)的正確認(rèn)定,因而有利于正確適用法律;程序公正還具有巨大的示范效應(yīng),通過公眾值得信賴的正當(dāng)程序,能使裁判

23、結(jié)果在社會公眾中獲得承認(rèn)。（2）民事訴訟的內(nèi)在價值與外在價值在通過訴訟解決糾紛、創(chuàng)制實(shí)體規(guī)則,以及發(fā)揮法制教育的功能上有著高度一致性。39 民事訴訟程序的內(nèi)在價值與外在價值也存在一定的沖突。主要表現(xiàn)為公正的程序并不必然產(chǎn)生公正的結(jié)果。這是由于按照程序公正標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的訴訟程序受到多方面的限制,且須謀求實(shí)體公正之外的諸多價值目標(biāo),比如上述當(dāng)事人平等、程序安定等,這往往會影響實(shí)體公正的實(shí)現(xiàn)。例如,非法證據(jù)排除規(guī)則的存在就可能排除某些對認(rèn)定案件事實(shí)具有重要意義的證據(jù),從而使得案件事實(shí)難以真實(shí)再現(xiàn)。從宏觀上看,民事訴訟的程序價值確實(shí)能夠保障實(shí)體價值的實(shí)現(xiàn);但就個案而言,對程序價值的追求有時反而會影響實(shí)體價

24、值的實(shí)現(xiàn)。40第二節(jié) 民事訴訟的目的一、研究民事訴訟目的的意義從一定意義上說,民事訴訟目的是研究民事訴訟制度的前提和出發(fā)點(diǎn)。研究民事訴訟目的意義有以下幾點(diǎn):1.對民事訴訟目的進(jìn)行研究,有助于促進(jìn)民事訴訟法學(xué)理論體系的完善。民事訴訟目的的確立,直接影響訴訟主體的確定,訴訟職能的劃分,訴訟原則的設(shè)立和訴訟模式的構(gòu)建等。因此,研究民事訴訟目的有利于促進(jìn)民事訴訟理論向縱深發(fā)展。412.對民事訴訟目的進(jìn)行研究,有助于民事訴訟法的制定、修改與完善。民事訴訟主體的多元化決定了民事訴訟立法既要考慮國家的需要和目的,更要關(guān)注訴訟參加者的目的,國家的目的必須與當(dāng)事人的目的相契合。3.研究民事訴訟目的,有助于民事訴

25、訟法的貫徹實(shí)施,有助于促進(jìn)司法人員和一般社會成員準(zhǔn)確地理解民事訴訟法的精神實(shí)質(zhì),從而保證民事訴訟立法意圖的充分實(shí)現(xiàn)。42二、民事訴訟目的的學(xué)說(一)國外的學(xué)說1.私權(quán)保護(hù)說。2.私法秩序維持說。3.糾紛解決說。4.程序保障說。5.多元說。43(二)我國學(xué)界的觀點(diǎn)1.解決糾紛和保護(hù)民事權(quán)益說。2.糾紛解決說。3.民事訴訟目的多元說。4.程序保障說。5.利益保障說。44三、簡要的評價1.既往各學(xué)說都存在不足。2.民事訴訟的實(shí)際功能是多元的。3.民事訴訟的目的是因案而異、因主體而異的。因此,整體而言,現(xiàn)代民事訴訟的目的應(yīng)當(dāng)是多元的,私權(quán)保護(hù)、糾紛解決、維持私法秩序以及維護(hù)整個社會的政治經(jīng)濟(jì)秩序和國家

26、權(quán)力的合法性等都是設(shè)立民事訴訟制度的目的所在。但在對民事訴訟制度進(jìn)行局部考察時,完全有可能主要以某種一元的目的論為指導(dǎo)。例如,在探討簡易程序和小額訴訟程序的建立和完善時,糾紛解決的一元目的論就可以成為理論研究和制度構(gòu)建的主要出發(fā)點(diǎn)。45第三節(jié) 民事訴訟法律關(guān)系一、民事訴訟法律關(guān)系的概念(一)一面關(guān)系說該學(xué)說認(rèn)為,民事訴訟存在法律關(guān)系是無可爭議的,但它只是當(dāng)事人雙方之間的一種關(guān)系即原告與被告的關(guān)系。其理由在于:民事訴訟是當(dāng)事人之間為權(quán)利歸屬而展開的斗爭,法院只是處于第三者的地位,并未加入當(dāng)事人之間的斗爭,最后就雙方爭斗結(jié)果作出判決。因而,對法院而言無所謂權(quán)利義務(wù)。此說之贊成者較少。46(二)兩面

27、關(guān)系說該學(xué)說認(rèn)為,民事訴訟法律關(guān)系是法院與原告、法院與被告兩個方面的關(guān)系。其理由在于:其一,原告請求法院保護(hù),故原告與法院之間形成法律關(guān)系,原告為自己的利益所為的種種行為是其權(quán)利,法院運(yùn)用國家權(quán)力保護(hù)原告是其義務(wù)。其二,法院接受原告起訴后,須將訴狀送達(dá)被告,被告應(yīng)訴,故被告與法院形成了法律關(guān)系。訴訟中雙方的行為是對法院而為的。此說之贊成者較多。47(三)三面關(guān)系說該學(xué)說認(rèn)為,民事訴訟法律關(guān)系,不僅存在于法院與原被告之間,而且原被告之間也存在訴訟法律關(guān)系。例如,原告陳述時,被告不得阻止,反之亦然,此即當(dāng)事人雙方彼此忍耐的義務(wù);而且,當(dāng)事人勝訴后可以收回訴訟費(fèi)用,敗訴者有賠償訴訟費(fèi)用的義務(wù),義務(wù)的

28、反面即為權(quán)利。三面關(guān)系說在我國臺灣地區(qū)頗有影響。48二、民事訴訟法律關(guān)系的特征(一)民事訴訟法律關(guān)系是以法院為主導(dǎo)的法律關(guān)系(二)民事訴訟法律關(guān)系是具有一定權(quán)力性質(zhì)的法律關(guān)系(三)各民事訴訟法律關(guān)系之間的分立又統(tǒng)一49三、民事訴訟法律關(guān)系的要素(一)民事訴訟法律關(guān)系的主體1.人民法院。2.訴訟參加人。3.訴訟參與人。4.人民檢察院。(二)民事訴訟法律關(guān)系的內(nèi)容民事訴訟法律關(guān)系的內(nèi)容是指主體之間的訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)。主體不同,其享有的權(quán)利義務(wù)也不同。50(三)民事訴訟法律關(guān)系的客體對于民事訴訟法律關(guān)系有無客體的問題,曾有過爭議。一些學(xué)者否認(rèn)民事訴訟法律關(guān)系客體的存在,但多數(shù)學(xué)者認(rèn)為,訴訟關(guān)系作為

29、法律關(guān)系的一種,不可能沒有客體。不過由于民事訴訟中存在著多種訴訟法律關(guān)系,所以民事訴訟法律關(guān)系的客體也不只是一個,而是多個。人民法院與訴訟當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)主要是圍繞案情事實(shí)和實(shí)體權(quán)利義務(wù)而展開的。當(dāng)事人有權(quán)要求人民法院查明案件真相,并對實(shí)體權(quán)利的請求是否合法、正確作出判斷。當(dāng)事人也有義務(wù)對自己的主張事實(shí)和權(quán)利向人民法院作出證明。人民法院審判職責(zé)在于查明爭議事實(shí),保護(hù)合法請求。因此,人民法院與當(dāng)事人訴訟法律關(guān)系的客體為案件事實(shí)和實(shí)體權(quán)利請求。人民法院與證人、鑒定人、翻譯人員之間訴訟法律關(guān)系的客體是案件事實(shí)。51四、民事訴訟法律關(guān)系發(fā)生、變更和消滅(一)訴訟上的法律行為訴訟上的法律行為,也就是

30、通常所說的訴訟行為。在通常情況下,民事訴訟法律關(guān)系的發(fā)生、變更或者消滅,都是由訴訟行為引起的,因此訴訟行為是訴訟中的主要法律事實(shí)。(二)訴訟上的事件訴訟上的事件是指在訴訟過程中發(fā)生的,不以訴訟法律關(guān)系主體意志為轉(zhuǎn)移而引起的訴訟法律關(guān)系發(fā)生、變更或消滅的客觀事件。主要包括:當(dāng)事人死亡、法人資格消滅、非法人團(tuán)體被注銷或資格消滅等。52第四節(jié) 訴與訴權(quán)一、訴(一)訴的概念與構(gòu)成要素訴是指原告針對特定被告而向法院提出的、審理其實(shí)體法主張的請求。訴是由原告以起訴的方式提起的,具有使訴訟程序開始、形成訴訟系屬的功能。訴的構(gòu)成要素,是指構(gòu)成一個獨(dú)立的訴所必不可少的因素。研究訴的構(gòu)成要素的意義,在于為訴的特定

31、化提供標(biāo)準(zhǔn)。53通常認(rèn)為,訴的要素有如下三點(diǎn):1.訴訟當(dāng)事人。2.訴訟標(biāo)的。3.訴訟理由。(二)訴的種類1.給付之訴給付之訴是指原告請求法院判令被告履行一定給付義務(wù)的訴。2.確認(rèn)之訴確認(rèn)之訴是指原告請求法院確認(rèn)其主張的權(quán)利或與被告之間的民事實(shí)體法律關(guān)系是否存在的訴。3.形成之訴形成之訴,又稱變更之訴,是指原告請求法院變更或消滅某種民事實(shí)體法律關(guān)系之訴。54(三)訴的合并、分離與變更1.訴的合并訴的合并,是指同一法院將兩個或兩個以上有關(guān)聯(lián)的訴合并到一個訴訟程序中進(jìn)行審理和解決。2.訴的分離訴的分離,是指法院在審理案件的過程中,從案件中分離出兩個或兩個以上的訴,并分別進(jìn)行審理和解決。3.訴的變更狹

32、義的訴的變更,是指原告以新的訴訟標(biāo)的替換原訴的訴訟標(biāo)的;廣義的訴的變更,還包括訴的追加,即維持原來的訴訟標(biāo)的而另外增加新的訴訟標(biāo)的。立法上一般采納廣義概念。55(四)反訴1.反訴的概念所謂反訴,是指在已經(jīng)開始的訴訟程序中,本訴的被告在同一訴訟程序中向本訴的原告提出的一種獨(dú)立的反請求。2.反訴的條件反訴制度是民事訴訟當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則的體現(xiàn);同時,通過反訴與本訴的合并審理,可以簡化訴訟程序,節(jié)省訴訟費(fèi)用,防止出現(xiàn)相互矛盾的裁判。56二、訴權(quán)(一)訴權(quán)的概念與意義訴權(quán),是指當(dāng)事人為維護(hù)自己的合法權(quán)益,要求法院對民事爭議進(jìn)行裁判的權(quán)利。原告和被告都享有訴權(quán)。對原告而言,訴權(quán)體現(xiàn)為原告提起訴訟請求

33、,要求法院依法作出裁判的權(quán)利。原告對訴權(quán)的行使具有主動性。對被告而言,訴權(quán)體現(xiàn)為針對原告的訴訟請求進(jìn)行抗辯的權(quán)利。被告對訴權(quán)的行使具有被動性。57(二)民事訴權(quán)論諸學(xué)說1.私法訴權(quán)說(亦稱實(shí)體訴權(quán)說),認(rèn)為訴權(quán)是私權(quán)(指民事權(quán)利)的產(chǎn)物,是私法上的權(quán)利的作用和效果,是民事權(quán)利的組成部分,是在訴訟中行使和實(shí)現(xiàn)的民事權(quán)利,是每一項(xiàng)民事權(quán)利受到侵犯后便取得的一種特殊權(quán)利。2.公法訴權(quán)說,認(rèn)為訴權(quán)是對國家司法機(jī)關(guān)享有的請求救濟(jì)的權(quán)利,是公法上的權(quán)利,獨(dú)立于實(shí)體權(quán)利。3.“二元訴權(quán)論”。在我國民事訴訟理論界,一般認(rèn)為訴權(quán)具有雙重含義,即程序意義上的訴權(quán)和實(shí)體意義上的訴權(quán)。58(三)民事訴權(quán)的要件民事訴權(quán)

34、在客觀上是為法律所規(guī)定的一切公民平等享有的請求訴訟救濟(jì)的權(quán)利。這種意義上的訴權(quán)僅僅處于抽象的、靜態(tài)的法律規(guī)定的層次,是一種觀念上的訴權(quán),可稱為“法規(guī)訴權(quán)”。在主觀上,只有具備法定的具體條件,特定的公民才能夠現(xiàn)實(shí)地?fù)碛泻托惺乖V權(quán),此種意義上的訴權(quán)處于具體的、動態(tài)的層次,是一種現(xiàn)實(shí)的訴權(quán)?！胺ㄒ?guī)訴權(quán)”只有轉(zhuǎn)化為“現(xiàn)實(shí)訴權(quán)”,對于訴訟主體才具有真正的價值。59 訴權(quán)要件包括兩個方面:一是主體方面要件(主觀要件),即有權(quán)請求訴訟救濟(jì)的主體,涉及訴權(quán)主體適格問題,一般指當(dāng)事人適格。二是客體方面要件(客觀要件),即就特定的民事糾紛有運(yùn)用訴訟救濟(jì)的必要,亦即具有訴的利益。在大陸法系民事訴訟理論中,當(dāng)事人適格

35、和訴的利益屬于訴訟要件和法院職權(quán)調(diào)查事項(xiàng)。60第五節(jié) 訴訟標(biāo)的一、訴訟標(biāo)的的概念和意義所謂訴訟標(biāo)的,是指原告在訴的聲明中所表明的具體的權(quán)利主張,或者是當(dāng)事人之間發(fā)生爭議并要求法院以裁判的形式予以解決的法律關(guān)系。1.訴訟標(biāo)的是法院審理和裁判的對象。2.當(dāng)事人雙方的訴訟活動是以訴訟標(biāo)的為基礎(chǔ),以訴訟標(biāo)的為中心展開的。3.一事不再理是民事訴訟的一項(xiàng)原則。4.無論在理論上還是在實(shí)務(wù)上,既判力與訴訟標(biāo)的都有密切的關(guān)系。5.訴訟標(biāo)的是判別訴的合并、分離、追加和變更的依據(jù)。61二、訴訟標(biāo)的的識別(一)訴訟標(biāo)的識別的學(xué)說1.舊訴訟標(biāo)的理論(舊實(shí)體法說) 該說認(rèn)為,識別訴訟標(biāo)的之標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以實(shí)體法上的請求權(quán)的多寡為

36、標(biāo)準(zhǔn)。一個法律構(gòu)成要件產(chǎn)生一個實(shí)體請求權(quán),有多少個實(shí)體請求權(quán)就有多少個訴訟標(biāo)的。這一學(xué)說的優(yōu)點(diǎn)是便于依據(jù)實(shí)體請求權(quán)對訴訟標(biāo)的作出認(rèn)定,其缺陷則是在請求權(quán)競合的情況下,無法解決同一案件可能存在兩次給付的問題。說明這一問題的一個典型案例是德國學(xué)者設(shè)想的“電車事件”。具體案情如下:受害人甲在乘坐乙的電車時,因電車急剎車而受傷。對該案損害賠償?shù)膶?shí)體請求權(quán)有兩個,甲既可以依侵權(quán)行為產(chǎn)生的請求權(quán)要求乙賠償,也可以依違約行為產(chǎn)生的請求權(quán)要求賠償。這兩個請求權(quán)構(gòu)成了兩個不同的訴訟標(biāo)的,這就會導(dǎo)致雖然只發(fā)生一個違法事實(shí),卻要侵害人進(jìn)行兩次賠付,明顯違背了“一事不再理”的法理。622.新訴訟標(biāo)的理論(訴訟法說)(

37、1)二分肢說。(2)一分肢說。3.新實(shí)體法說一些學(xué)者認(rèn)為,以訴訟法說對訴訟標(biāo)的加以識別仍存在著不能自圓之處,其最大缺點(diǎn)莫過于脫離了與實(shí)體法的聯(lián)系,因此,應(yīng)當(dāng)回到實(shí)體法角度來研究訴訟標(biāo)的識別的問題。他們提出:凡基于同一事實(shí)關(guān)系發(fā)生的,以同一給付為目的的數(shù)個請求權(quán)存在時,實(shí)際上只存在一個請求權(quán),因?yàn)榘l(fā)生請求權(quán)的事實(shí)關(guān)系是單一的。63(二)訴的種類與訴訟標(biāo)的的識別1.給付之訴的訴訟標(biāo)的是原告要求被告履行給付義務(wù)的訴訟請求,識別的標(biāo)準(zhǔn)是發(fā)生給付請求的具體事件或行為。2.確認(rèn)之訴的訴訟標(biāo)的,是請求法院確認(rèn)法律關(guān)系存在或不存在的主張。3.形成之訴的訴訟標(biāo)的是要求變更或消滅特定法律關(guān)系或法律效果的主張。64

38、三、我國的訴訟標(biāo)的理論我國的民事實(shí)體法傾向于采納實(shí)體法說。民法中甚至有專門解決實(shí)體請求權(quán)競合的條款,這使實(shí)踐中以實(shí)體法律關(guān)系為訴訟標(biāo)的識別標(biāo)準(zhǔn)所遇到的問題在相當(dāng)程度上得到解決。請求權(quán)競合,最多的情形當(dāng)屬侵權(quán)行為請求權(quán)和違約請求權(quán)的競合。對此,1999年頒行的合同法第122條規(guī)定:因當(dāng)事人一方的違約行為,侵害對方人身、財產(chǎn)權(quán)益的,受損害方有權(quán)選擇依照本法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國合同法若干問題的解釋(一)第30條進(jìn)一步規(guī)定:債權(quán)人依照合同法第122條的規(guī)定向人民法院起訴時作出選擇后,在一審開庭以前又變更訴訟請求的,人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。這

39、一規(guī)定表明,我國在立法上認(rèn)可的是舊實(shí)體法說,承認(rèn)訴訟競合情形,在發(fā)生違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任競合時,賦予當(dāng)事人選擇權(quán),擇一起訴。65思考題1.簡述關(guān)于民事訴訟目的的主要學(xué)說。2.如何認(rèn)識民事訴訟程序內(nèi)在價值和外在價值的關(guān)系?3.簡述訴的構(gòu)成要素。4.簡述訴訟標(biāo)的的概念及其識別標(biāo)準(zhǔn)。66第三章 民事訴訟法的基本原則第一節(jié) 民事訴訟法基本原則概述一、民事訴訟法基本原則的概念和特征(一)民事訴訟法基本原則的概念民事訴訟法的基本原則,是指在民事訴訟過程中起指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則。作為民事訴訟法精神實(shí)質(zhì)的體現(xiàn),基本原則反映了民事訴訟法的基本原理、內(nèi)在規(guī)律和特有價值,是制定、適用、解釋民事訴訟法的基本依據(jù),對于民事

40、訴訟立法和實(shí)踐具有普遍的指導(dǎo)意義。67(二)民事訴訟法基本原則的特征1.地位上的基礎(chǔ)性。2.內(nèi)容上的抽象性。3.效力上的指導(dǎo)性。二、民事訴訟法基本原則的立法體例盡管各個部門法實(shí)際上都存在能夠反映其原理和精神的基本原則,但是否將這些原則抽象出來并明確規(guī)定在法律條文中,各國的做法往往大不相同。就民事訴訟法而言,各國在立法體例上主要有兩種方式,即明文規(guī)定的方式與不明文規(guī)定的方式。68 明文規(guī)定的立法例,是指在民事訴訟法典中對民事訴訟法的基本原則明確地加以規(guī)定。法國、俄羅斯等國家采取的就是這種立法例,即在民事訴訟法第一章對基本原則作出明確而具體的規(guī)定。不明文規(guī)定的立法例,是指在民事訴訟法典中不設(shè)專門的

41、章、節(jié)或者條款對基本原則加以規(guī)定,而是將基本原則的內(nèi)容和精神隱含于具體規(guī)范或者制度之中。德、日等許多國家采取這種立法例。69 明文規(guī)定體例的優(yōu)點(diǎn)在于鮮明地體現(xiàn)了立法者的指導(dǎo)思想,且所確立的基本原則容易被司法者及普通公民理解和掌握。其不足之處在于,這種立法方式由于在法典中的表述比較簡練和籠統(tǒng),可操作性差,因而,如果沒有相應(yīng)的具體規(guī)范和程序制度予以呼應(yīng)和補(bǔ)充,則容易使基本原則流于形式。不明文規(guī)定的體例由于將基本原則的內(nèi)容和精神體現(xiàn)于具體的規(guī)范和制度之中,因而可以避免或減少形式化傾向。但也有其缺點(diǎn),即由于沒有明確的表述而需要司法者、律師和法學(xué)家從具體的規(guī)范、制度、程序以及司法判例中予以揭示,因而在理

42、解上可能出現(xiàn)偏差。70三、我國民事訴訟法基本原則的種類（1)同等原則;（2)對等原則;（3)民事審判權(quán)由人民法院行使的原則;（4)人民法院對民事案件獨(dú)立進(jìn)行審判的原則;（5)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩的原則;（6)當(dāng)事人平等原則;（7)自愿、合法調(diào)解原則;（8)合議原則;（9)回避原則;（10)公開審判原則;（11)兩審終審原則;（12)使用本民族語言、文字進(jìn)行訴訟的原則;（13)辯論原則;（14)誠實(shí)信用原則;（15)處分原則;（16)檢察監(jiān)督原則;（17)支持起訴原則;（18)民族自治地方制定變通或者補(bǔ)充規(guī)定的原則。71第二節(jié) 訴訟權(quán)利平等原則一、訴訟權(quán)利平等原則的含義(一)當(dāng)事人的訴訟權(quán)

43、利、義務(wù)具有平等性民事訴訟當(dāng)事人的訴訟地位是平等的,沒有優(yōu)劣之分和高低之別。在訴訟過程中,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)平等地享有訴訟權(quán)利、平等地履行訴訟義務(wù)。平等性主要是通過對當(dāng)事人的訴訟權(quán)利作同一性和對等性規(guī)定而具體化的。72(二)人民法院應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人平等地行使訴訟權(quán)利為切實(shí)保障當(dāng)事人平等地行使訴訟權(quán)利,人民法院在審理民事案件時應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn):首先,充分尊重當(dāng)事人的訴訟權(quán)利,對雙方當(dāng)事人一視同仁,及時、準(zhǔn)確地告知當(dāng)事人的訴訟權(quán)利,為當(dāng)事人雙方行使訴訟權(quán)利提供平等的機(jī)會。其次,在訴訟進(jìn)程中,人民法院為防止當(dāng)事人實(shí)施訴訟行為出現(xiàn)不均衡的結(jié)果,應(yīng)加強(qiáng)職權(quán)介入以保障當(dāng)事人在實(shí)質(zhì)上享有平等的訴訟權(quán)利。再次,人

44、民法院應(yīng)當(dāng)盡可能為雙方當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利提供方便。在司法實(shí)踐中,一些客觀原因往往造成當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利的障礙,如有的當(dāng)事人不了解如何行使訴訟權(quán)利,有的當(dāng)事人因缺少文化知識書寫訴狀有困難,有的不通曉當(dāng)?shù)卣Z言文字,有的因經(jīng)濟(jì)困難無力交納訴訟費(fèi)用。人民法院應(yīng)當(dāng)排除障礙,為當(dāng)事人指定代書人,提供翻譯,給予司法救助等。值得注意的是，人民法院在引導(dǎo)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利時，必須注意平等性，不能厚此薄彼。73(三)對當(dāng)事人在適用法律上一律平等這是為保證平等原則能夠?qū)崿F(xiàn)而對法院所作的另一要求。從廣義上來說，“對當(dāng)事人在適用法律上一律平等”既包括程序法的適用一律平等,也包括實(shí)體法的適用一律平等。而程序法的適用一律平

45、等,主要表現(xiàn)為前述人民法院應(yīng)當(dāng)平等地保障和便利當(dāng)事人充分地行使訴訟權(quán)利。因此,這里所謂“對當(dāng)事人在適用法律上一律平等”,主要是指對當(dāng)事人在適用實(shí)體法上一律平等,即不論當(dāng)事人的身份和地位如何,其在享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)方面都應(yīng)當(dāng)具有平等性,人民法院對雙方當(dāng)事人在適用實(shí)體法上應(yīng)當(dāng)平等對待,應(yīng)當(dāng)公平地對案件作出裁判。74二、訴訟權(quán)利平等原則的依據(jù)(一)憲法規(guī)定的平等原則的要求憲法第33條規(guī)定了“公民在法律面前一律平等”的原則,第4條和第48條又分別就民族平等和男女平等問題作了規(guī)定。這些規(guī)定落實(shí)到民事訴訟領(lǐng)域,必然要求貫徹訴訟當(dāng)事人平等原則,要求當(dāng)事人在訴訟中應(yīng)當(dāng)平等地享有訴訟權(quán)利,平等地履行訴訟

46、義務(wù),要求法院平等地對待雙方當(dāng)事人。因此,當(dāng)事人平等原則是憲法中的平等原則在民事訴訟法中的具體化,只有確保當(dāng)事人的訴訟地位和訴訟權(quán)利平等,才能真正實(shí)現(xiàn)公民在法律面前一律平等。75(二)民事主體平等原則與民事爭議的性質(zhì)的要求在民事法律關(guān)系中,所有的民事主體在法律地位上都是平等的,應(yīng)當(dāng)平等地享有民事權(quán)利,平等地履行民事義務(wù)、承擔(dān)民事責(zé)任。當(dāng)民事主體的民事權(quán)利受到了侵犯或者與他人發(fā)生爭執(zhí)而訴諸法院時,在訴訟過程中就必然要求各方當(dāng)事人以平等的地位進(jìn)行訴訟,平等地享有和行使訴訟權(quán)利,否則，民事主體的平等和實(shí)體權(quán)利的平等就會成為一句空話。76(三)程序公正價值準(zhǔn)則的必然要求程序公正是現(xiàn)代民事訴訟法的一個基

47、本價值準(zhǔn)則,而程序公正最重要的內(nèi)容之一就在于,在訴訟過程中,當(dāng)事人各方應(yīng)當(dāng)平等地享有訴訟權(quán)利、履行訴訟義務(wù),法院應(yīng)當(dāng)平等地對待當(dāng)事人。因此,當(dāng)事人平等原則是一項(xiàng)為實(shí)現(xiàn)程序公正并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正而確立的必不可少的訴訟原則。77第三節(jié) 法院調(diào)解原則一、法院調(diào)解原則的含義法院調(diào)解原則,是指在民事訴訟過程中,對于能夠調(diào)解的案件,人民法院應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人自愿和合法的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解,盡可能以調(diào)解的方式予以解決。78二、調(diào)解過程中應(yīng)遵循的原則(一)自愿原則1.程序上的自愿。2.實(shí)體上的自愿。(二)查明事實(shí)、分清是非的原則(三)合法原則(四)保密原則(五)靈活性原則79三、法院調(diào)解的程序(一)調(diào)解的開始1.調(diào)解程

48、序的啟動方式2.法院調(diào)解的階段3.法院調(diào)解適用的案件范圍(二)調(diào)解的進(jìn)行1.主持調(diào)解的人員。2.傳喚和通知的方式。3.協(xié)助調(diào)解與委托調(diào)解。4.調(diào)解的具體方式。5.委托代理人參加調(diào)解。6.調(diào)解方案的提出。7.無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參加調(diào)解。80(三)調(diào)解的結(jié)束法院調(diào)解程序的結(jié)束包括兩種情形:一是因當(dāng)事人達(dá)成了調(diào)解協(xié)議而結(jié)束。當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,人民法院應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書并送達(dá)給雙方當(dāng)事人;對于依法不需要制作調(diào)解書的,應(yīng)當(dāng)將調(diào)解協(xié)議記入筆錄或者附卷,從而結(jié)束案件的審理程序。二是因調(diào)解無效而結(jié)束。根據(jù)民事訴訟法第99條的規(guī)定,調(diào)解未達(dá)成協(xié)議或者調(diào)解書送達(dá)前一方反悔的根據(jù)民事訴訟法第99條的規(guī)定，在調(diào)解書

49、送達(dá)前當(dāng)事人享有反悔權(quán)，但依照調(diào)解規(guī)定第13條和民訴法解釋第151條的規(guī)定，在當(dāng)事人各方同意在調(diào)解協(xié)議上簽名或者蓋章后協(xié)議即發(fā)生法律效力的情形下，當(dāng)事人不能反悔。,人民法院應(yīng)當(dāng)及時判決。81四、調(diào)解協(xié)議與調(diào)解書(一)調(diào)解協(xié)議1.調(diào)解協(xié)議應(yīng)遵循自愿和合法原則。2.調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容可超出訴訟請求的范圍。3.調(diào)解協(xié)議的審查與確認(rèn)。4.履行調(diào)解協(xié)議的保障機(jī)制。(1)民事責(zé)任機(jī)制。(2)調(diào)解擔(dān)保機(jī)制。82(二)調(diào)解書調(diào)解書是指人民法院根據(jù)當(dāng)事人依法達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容所制作的法律文書。關(guān)于調(diào)解書的制作,民事訴訟法第97條規(guī)定:“調(diào)解達(dá)成協(xié)議,人民法院應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書。調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明訴訟請求、案件的事實(shí)和調(diào)解

50、結(jié)果。調(diào)解書由審判人員、書記員署名,加蓋人民法院印章,送達(dá)雙方當(dāng)事人。調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后,即具有法律效力?！备鶕?jù)調(diào)解規(guī)定的規(guī)定,當(dāng)事人就部分訴訟請求達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,人民法院可以就此先行確認(rèn)并制作調(diào)解書;當(dāng)事人以民事調(diào)解書與調(diào)解協(xié)議的原意不一致為由提出異議,人民法院審查后認(rèn)為異議成立的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)解協(xié)議裁定補(bǔ)正民事調(diào)解書的相關(guān)內(nèi)容。83五、法院調(diào)解的效力(一)法院調(diào)解的效力淵源1.調(diào)解書。2.調(diào)解筆錄。3.調(diào)解協(xié)議。(二)法院調(diào)解生效的時間1.調(diào)解書的生效時間。2.調(diào)解筆錄生效的時間。3.調(diào)解協(xié)議生效的時間。84(三)法院調(diào)解的效力體現(xiàn)1.結(jié)束本案訴訟程序。2.確認(rèn)當(dāng)事人之間的民事權(quán)利義務(wù)

51、關(guān)系。3.強(qiáng)制執(zhí)行的效力。4.禁止上訴的效力。85六、法院調(diào)解與訴訟和解的比較訴訟和解,又稱為訴訟中的和解、訴訟上和解,其含義有廣狹之分。狹義上僅指審判程序中的當(dāng)事人和解,即在訴訟過程中,當(dāng)事人雙方自愿平等協(xié)商、達(dá)成協(xié)議,以解決糾紛、終結(jié)訴訟的活動。廣義上除包括審判程序中的和解外,還包括執(zhí)行中的和解,即在執(zhí)行程序中,雙方當(dāng)事人就如何履行生效法律文書所規(guī)定的義務(wù)達(dá)成和解協(xié)議。在民事訴訟理論和實(shí)踐中,訴訟和解多數(shù)情況下指狹義而言,而執(zhí)行程序中的和解,往往直接稱之為“執(zhí)行和解”以示區(qū)別。86 對于訴訟和解問題,民事訴訟法的規(guī)定極為簡單,僅在第50條作了“雙方當(dāng)事人可以自行和解”的原則性規(guī)定,而無具體

52、程序上的安排。綜合民事訴訟法和相關(guān)司法解釋來看,雙方當(dāng)事人的訴訟上和解固然是以終結(jié)訴訟為目的,但在他們達(dá)成和解協(xié)議以后,并不能直接產(chǎn)生終結(jié)訴訟的效果,因此,在我國的民事訴訟中,訴訟和解尚未成為一種獨(dú)立的結(jié)案方式。87第四節(jié) 辯論原則一、辯論原則的含義和內(nèi)容(一)辯論原則確立了當(dāng)事人的辯論權(quán)辯論權(quán)是當(dāng)事人享有的一項(xiàng)重要的訴訟權(quán)利,辯論原則對這一訴訟權(quán)利予以確立和保障。通過辯論權(quán)的充分行使,雙方當(dāng)事人可以更好地維護(hù)自己的合法權(quán)益。88(二)辯論的具體內(nèi)容極為廣泛辯論的內(nèi)容既可以是程序方面的問題,也可以是實(shí)體方面的問題。前者如當(dāng)事人是否適格、訴訟代理人是否有代理權(quán)、受訴法院有無管轄權(quán)、是否屬于在法定

53、期間內(nèi)不得起訴的案件等。后者是指對案件的實(shí)體問題進(jìn)行辯論,如民事法律關(guān)系是否成立及是否有效、民事權(quán)利是否受到侵害、是否存在免責(zé)事由等。實(shí)體方面的問題往往是辯論的重點(diǎn)和焦點(diǎn)。89(三)辯論的表現(xiàn)形式和方式具有多樣性辯論的形式既可以是口頭的,也可以是書面的。在法庭辯論階段,當(dāng)事人的辯論主要是采取口頭形式進(jìn)行,而原告的起訴狀、被告的答辯狀等則屬于書面形式的辯論。行使辯論權(quán)的方式也具有多樣性,當(dāng)事人既可以自己行使辯論權(quán),也可以委托他人代為辯論。90(四)辯論原則貫穿于民事訴訟的全過程辯論原則貫穿于民事訴訟的全過程,在第一審程序、第二審程序和再審程序中,當(dāng)事人都有權(quán)進(jìn)行辯論。就各種審判程序來說,在各個具

54、體訴訟階段均應(yīng)貫徹辯論原則,例如在第一審程序中,從起訴與受理到審理前的準(zhǔn)備,再到開庭審理,均應(yīng)遵循辯論原則的要求。當(dāng)然,開庭審理過程中的法庭調(diào)查和法庭辯論階段,是當(dāng)事人辯論最為集中的階段,辯論原則的體現(xiàn)也最為明顯和直接。91二、我國辯論原則與大陸法系國家相關(guān)原則的比較(一)大陸法系國家和地區(qū)民事訴訟中辯論原則的含義1.直接決定法律效果發(fā)生或消滅的事實(shí)必須由當(dāng)事人主張,法院不得隨意變更或補(bǔ)充當(dāng)事人的主張,不得將當(dāng)事人未在辯論中提出的事實(shí)作為裁判的依據(jù)。2.當(dāng)事人一方主張的事實(shí),為另一方所承認(rèn)的,法院應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)定并作為裁判的依據(jù)。也就是說,法院應(yīng)當(dāng)受當(dāng)事人的自認(rèn)的約束。3.法院原則上只能就雙方當(dāng)事

55、人在辯論過程中提出的證據(jù)進(jìn)行調(diào)查。92(二)辯論原則的比較1.二者所依附的訴訟模式不同。大陸法系的辯論原則依附于當(dāng)事人主義的訴訟模式,是當(dāng)事人的主導(dǎo)作用在審理對象問題上的反映。2.對法院裁判的約束力不同。大陸法系的辯論原則對裁判的形成和法官的行為具有約束性,它要求裁判必須以當(dāng)事人在辯論中提出的訴訟資料為基礎(chǔ),法官必須尊重當(dāng)事人對審理對象所作的選擇,不得在當(dāng)事人主張的事實(shí)和提出的證據(jù)之外,主動提出事實(shí)和收集證據(jù)。93第五節(jié) 處分原則一、處分原則的含義和依據(jù)處分原則,是指當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi),自由支配和處置自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。民事訴訟法第13條第2款對這一原則作了規(guī)定。在民事訴訟中,

56、之所以貫徹和實(shí)行處分原則,是由民事權(quán)利和民事糾紛的性質(zhì)所決定的。民事權(quán)利屬于“私權(quán)”,具有可處分性,即民事主體有權(quán)根據(jù)自己的意愿依法支配和處分其民事權(quán)利;民事權(quán)利義務(wù)發(fā)生糾紛時,該糾紛因之也具有可處分性。在大多數(shù)情況下,國家并不干預(yù)民事主體對其民事權(quán)利的處分。民事權(quán)利和民事糾紛的這一特性反映到民事訴訟中,便是應(yīng)當(dāng)確立和貫徹處分原則。94二、處分原則的主要內(nèi)容(一)處分權(quán)的主體是當(dāng)事人處分原則是當(dāng)事人可以自由支配和處置其民事權(quán)利和訴訟權(quán)利的原則,因而享有處分權(quán)的主體只限于當(dāng)事人,其他訴訟參與人不享有處分權(quán)。訴訟代理人也不享有處分權(quán),但在一定條件下可以代理當(dāng)事人實(shí)施處分行為。95(二)處分權(quán)的對象

57、是民事權(quán)利和訴訟權(quán)利對民事權(quán)利的處分主要體現(xiàn)在三個方面:（1）原告在起訴時可以自由地確定請求司法保護(hù)的范圍和選擇保護(hù)的方法。例如,在侵害財產(chǎn)所有權(quán)的糾紛中,權(quán)利主體有權(quán)要求賠償全部損害,也可以要求賠償部分損害;可以請求返還原物,也可以要求折價賠償。（2）在訴訟開始后,原告可以依法變更其訴訟請求,也可以擴(kuò)大或縮小其訴訟請求的范圍。（3）在訴訟過程中,原告可以放棄其訴訟請求,被告可以部分或全部承認(rèn)原告的訴訟請求;當(dāng)事人雙方可以達(dá)成或拒絕達(dá)成調(diào)解協(xié)議;在判決未執(zhí)行完畢之前,雙方當(dāng)事人隨時可就實(shí)體問題自行和解。96(三)處分原則貫穿于民事訴訟的全過程處分原則貫穿于民事訴訟的全過程,在第一審程序、第二審

58、程序、再審程序乃至執(zhí)行程序中,當(dāng)事人都可以依法處分其民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。(四)處分權(quán)的行使不能超出法律規(guī)定的范圍處分權(quán)的行使不是絕對的,法律在賦予當(dāng)事人處分權(quán)的同時,對其范圍也作了一定的限制,即不得違反法律的禁止性規(guī)定。在訴訟中,如果當(dāng)事人的處分行為違反了法律的禁止性規(guī)定,人民法院就應(yīng)當(dāng)依法加以干預(yù),認(rèn)定該處分行為無效。97三、處分權(quán)與審判權(quán)的關(guān)系(一)處分權(quán)對審判權(quán)的合理制約法律在賦予民事訴訟當(dāng)事人處分權(quán)的同時,也就意味著審判權(quán)應(yīng)當(dāng)受到處分權(quán)的制約,否則,處分權(quán)的行使就會空洞化。從處分原則的內(nèi)容來看,審判權(quán)的開始行使取決于原告是否提起訴訟;審判權(quán)的作用范圍通常受當(dāng)事人訴訟請求和爭議事實(shí)的制約

59、;審判權(quán)往往還因?yàn)楫?dāng)事人提出撤訴申請而停止行使。這些都說明處分權(quán)對審判權(quán)構(gòu)成了合理的制約。98(二)審判權(quán)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督處分權(quán)的行使民事訴訟法第8條規(guī)定:“人民法院審理民事案件,應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利”,而為當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利提供保障和便利的一項(xiàng)重要內(nèi)容就是為當(dāng)事人正確行使處分權(quán)等訴訟權(quán)利提供必要的指導(dǎo),幫助其了解如何行使處分權(quán)及其法律后果。為了確保當(dāng)事人的處分行為不超越法律規(guī)定的范圍,法院對當(dāng)事人的處分行為應(yīng)進(jìn)行必要的監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的處分行為違反法律規(guī)定,損害國家、社會利益或他人合法權(quán)益時,人民法院應(yīng)依法予以干預(yù),使其處分行為不發(fā)生法律效力。99(三)審判權(quán)應(yīng)當(dāng)保障處分權(quán)的實(shí)現(xiàn)當(dāng)

60、事人的處分權(quán)能否在訴訟中得以實(shí)現(xiàn),很大程度上取決于法官能否正確對待當(dāng)事人的處分行為。如果審判權(quán)過度擴(kuò)張,不當(dāng)侵入應(yīng)由當(dāng)事人自由處分的領(lǐng)域,處分權(quán)就會受到侵害甚至化為烏有。訴訟實(shí)踐中存在著一些侵害當(dāng)事人處分權(quán)的現(xiàn)象,例如,對于某些案件,有的法院以種種借口拒絕受理當(dāng)事人符合法定條件的起訴;有的法官為提高結(jié)案率而動員當(dāng)事人撤訴;有些法官違反自愿原則進(jìn)行調(diào)解,強(qiáng)迫當(dāng)事人接受其提出的調(diào)解方案;等等。因此,應(yīng)當(dāng)充分重視處分原則的重要性,促使法官尊重當(dāng)事人的處分行為,保障處分權(quán)的順利實(shí)現(xiàn)。100第六節(jié) 檢察監(jiān)督原則一、檢察監(jiān)督原則的含義我國憲法第129條、人民檢察院組織法第1條規(guī)定:人民檢察院是國家的法律監(jiān)