1、FIDIC合同條件下的施工索賠摘要：以 FIDIC 合同條件原文為基礎(chǔ)，對(duì)土木工程施工索賠的起因、種類、索賠 的依據(jù)、索賠程序及索賠成功的關(guān)鍵進(jìn)行探討。關(guān)鍵詞： FIDIC 合同條件，施工，索賠于 1989 年 1 月正式發(fā)布的FIDIC 土木工程施工合同條件第4 版中，施工索賠(Constructionclaim) 被作為壹個(gè)獨(dú)立的主題索賠程序( Procedureforclaims ) ，以 5 個(gè)分條款 ( 53.1 53.5 ) 的篇幅加以詳細(xì)的規(guī)定。 對(duì)于欲于國(guó)際工程承包領(lǐng)域取勝盈利的承包商 ( Contractor ) 來(lái)說(shuō)，施工索賠工 作十分關(guān)鍵。筆者以 FIDIC 合同條件的原

2、文為基礎(chǔ)，借鑒國(guó)內(nèi)壹些承包商于國(guó)際工程承包施工 中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì) FIDIC 合同條件下的施工索賠進(jìn)行探討。1、索賠的發(fā)生和分類索賠的起因于施工過(guò)程中，引起索賠的原因是很多的，主要如下所列：(1) 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。這是國(guó)際工程承包業(yè)受“買方市場(chǎng)”現(xiàn)狀制約這壹客觀事 實(shí)所決定的。 于這種情況下，中標(biāo)的承包商只有通過(guò)施工索賠來(lái)適度地減少風(fēng)險(xiǎn)， 彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)引起的損失。這就是工程索賠中承包商 ( Constractor ) 的索賠案 數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)業(yè)主( Employer ) 反索賠案數(shù)的原因。2) 施工條件變化。土建工程施工和地質(zhì)條件密切關(guān)聯(lián)，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使

3、是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法事前預(yù) 料。因此施工條件的異常變化必然會(huì)引起施工索賠。( 3 ) 工程變更 ( Variations ) 。承包商施工時(shí)完成的工程量超過(guò)或少于工程量表 ( BOQ Billofquantities ) 中所列工程量的 15% 之上時(shí)，或者于施工過(guò)程中， 工程師( Engineer ) 指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?；蚣铀偈┕さ茸兏?必然引起新的施工費(fèi)用，或需要延長(zhǎng)工期。所有這些情況，承包商均可提出索賠 要求，以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。( 4 ) 工期拖延 ( Constructiondelay ) 。施工過(guò)程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素 影響，經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如

4、果工期拖延的責(zé)任于業(yè)主方面，承包商就實(shí)際支出 的計(jì)劃外施工費(fèi)提出索賠；如果責(zé)任于承包商方面，則應(yīng)自費(fèi)采取趕工措施，搶 回延誤的工期，否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi) ( Liquidateddamagesfordelay ) ( 5 ) 業(yè)主違約( Defaultofemployer ) 。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件， 未按規(guī)定時(shí)限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙、指令或 批復(fù)，或者由于業(yè)主堅(jiān)持指定的分包商 ( Nominatedsubcontractor ) 等。( 6 ) 合同缺陷。按 FIDIC 合同條件，由于合同文件中的錯(cuò)誤、矛盾或遺漏，引 起支付工程款時(shí)的糾紛，由工

5、程師做出解釋?？墒?，如果承包商按此解釋施工時(shí) 引起成本增加或工期拖延時(shí)，則屬于業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。(7) 工程所于國(guó)家法令變更。如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等等，均 可能引起施工費(fèi)用增加， 按國(guó)際慣例， 允許給承包商予以補(bǔ)償。 變更的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)， 是從投標(biāo)截止日期 ( 壹般均為開標(biāo)日期 ) 之前的第28 天開始索賠的分類按施工索賠的目的可分為工期索賠(Claimforextensionoftime) 和經(jīng)濟(jì)索賠 (Financialclaims) 。工期索賠。即承包商向業(yè)主要求延長(zhǎng)施工時(shí)間，使原定的工程竣工日期順延壹段合理的時(shí)間。這樣，承包商能夠避免承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)。FI

6、DIC合同條件中， 誤期損害賠償費(fèi)是用以補(bǔ)償業(yè)主由于工程項(xiàng)目較晚投入運(yùn)行而受的經(jīng)濟(jì)損失，按日計(jì)算賠償金，能夠累計(jì)達(dá)到合同額的10%.FIDIC第 44.1 分條明確規(guī)定了能夠延長(zhǎng) 工期的 5 種情況，給承包商賦予了工期索賠權(quán)。經(jīng)濟(jì)索賠。即承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支(Lossesandexpenses) ，也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。前提是：于實(shí)際施工過(guò)程中所發(fā)生的施工費(fèi)用超過(guò)了投標(biāo)報(bào)價(jià)書中該項(xiàng)工作所預(yù)算的費(fèi)用；而這項(xiàng)費(fèi)用超支的責(zé)任不于承包商方面，也不屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。具體地說(shuō)，施工費(fèi)用超支主要來(lái)自2 種情況：壹是施工受到干擾，導(dǎo)致工作效率降低；二是業(yè)主指令

7、工程變更或產(chǎn)生額外工程，導(dǎo)致工程成本增加。由于這2 種情況所增加的新增費(fèi)用 (Additionalcost) 或額外費(fèi)用 (Extracost) ，承包商有權(quán)索賠。2、索賠的依據(jù)承包商進(jìn)行索賠的主要依據(jù)為了達(dá)到索賠的目的，承包商要進(jìn)行大量的索賠論 證工作，來(lái)證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的，即論證索 賠權(quán)和索賠款額。 對(duì)于所有 的施工索賠而言， 以下 10 個(gè)方面的資料是不可缺少的。招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說(shuō)明、現(xiàn)場(chǎng)水文地質(zhì)資料等文本，均是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算

8、附加成本的依據(jù)。投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。于投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對(duì)各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)算，對(duì)各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對(duì)施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價(jià)值，對(duì)施工過(guò)程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，于中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書（ Constructionagreement）以后，均成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。施工協(xié)議書及其附屬文件。于簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對(duì)于中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃合同條件等問(wèn)題的討論紀(jì)要文件中，如果對(duì)招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改或解釋，則這個(gè)紀(jì)要就是將來(lái)索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。（4 ）來(lái)往信件。如工程師（或業(yè)主）的工程變更

9、指令（Variationorders）、口頭 變更確認(rèn)函（Confirmationoforalinstruction）、加速施工指令（ Accelerationorder ）、施工單價(jià)變更通知、對(duì)承包商問(wèn)題的書面回答等等，這 些信函（包括電傳、傳真資料）均具有和合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的 依據(jù)資料 （5）會(huì)議記錄。如標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、 施工技術(shù)討論會(huì)議紀(jì)要、索賠會(huì)議紀(jì)要等等。對(duì)于重要的會(huì)議紀(jì)要，要建立審閱 制度，即由作紀(jì)要的壹方寫好紀(jì)要稿后，送交對(duì)方傳閱核簽，如有不同意見，可于紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定壹個(gè)核簽期限（如 7d ），如紀(jì)要稿送出后 7d 內(nèi)

10、不返 回核簽意見，即認(rèn)為同意。這對(duì)會(huì)議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。（ 6 ）施工現(xiàn)場(chǎng)記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查 記錄、設(shè)備或材料使用記錄、 施工進(jìn)度記錄或者工程照片、 錄相等等。對(duì)于重要 記錄， 如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，仍應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請(qǐng)表，工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單， 設(shè)備、材料和零配件采購(gòu)單、 付款收據(jù)， 工程開支月報(bào)等等。 于索賠計(jì)價(jià)工作中， 財(cái)務(wù)單證十分重要?，F(xiàn)場(chǎng)氣象記錄。許多的工期拖延索賠和氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水情況等等。市場(chǎng)

11、信息資料。對(duì)于大中型土建工程，壹般工期長(zhǎng)達(dá)數(shù)年，對(duì)物價(jià)變動(dòng)等報(bào)道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對(duì)于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不可少的，對(duì)索賠亦同等重要。如工程所于國(guó)官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。10 ）工程所于國(guó)家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、 稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。 對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)， 如遇到復(fù)雜的法律問(wèn) 題時(shí)， 承包商仍需要聘請(qǐng)律師，專門處理這方面的問(wèn)題。承包商索賠可引用的合同條款于 FIDIC 合同條件（第4 版）中，凡是承包商能夠引用的施工索賠條款，于 FIDIC總部編寫的關(guān)于第 4 版的“摘要”（“ DigestofFIDICcondit

12、ions ”）中做了論述 該“摘要”于列出可索賠條款的同時(shí)，仍提出每個(gè)不同的索賠內(nèi)容能夠得到哪些 方面的補(bǔ)償，即不僅可得到附加的成本開支（ Cost ，代號(hào)為 C），仍可得到計(jì)劃 的利潤(rùn)（ Profit ，代號(hào)為 P），或相應(yīng)的工期延長(zhǎng)（ EOT ，代號(hào)為 T）。能夠說(shuō)， FIDIC 總部的這個(gè)“摘要”所提出的可索賠條款相當(dāng)明確的，無(wú)疑也是 比較權(quán)威的，值得國(guó)際工程承包商仔細(xì)研究和應(yīng)用，見表 1.表 1 承包商可引用的索賠條款序號(hào)合同條款號(hào)條款主題內(nèi)容可調(diào)整的事項(xiàng)15.2合同論述含糊T+C26.3 6.4 施工圖紙拖期交付T+C312.2 不利的自然條件T+C417.1因工程師數(shù)據(jù)差錯(cuò)，放線錯(cuò)

13、誤C+P518.1工程師指令鉆孔勘探C+P620.3業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)及修復(fù)C+P727.1發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物T+C831.2為其他承包商提供服務(wù)C+P 936.5進(jìn)行試驗(yàn)T+C 1038.2指示剝露或鑿開C1140.2中途暫停施工T+C1242.2業(yè)主未能提供現(xiàn)場(chǎng)T+C1349.3要求進(jìn)行修理C+P1450.1要求檢查缺陷C1551.1工程變更C+P1652.1 52.2 變更指令付款C+P1752.3合同額增減超過(guò)15% C1865.3特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的工程破壞C+P1965.5特殊風(fēng)險(xiǎn)引起其他開支C2065.8終止合同C+P2169 業(yè)主違約T+C2270.1物價(jià)變化按調(diào)價(jià)公式 C2370.2法

14、規(guī)變化 C2471 貨幣及匯率變化C+P于表 1 所列 24 項(xiàng)索賠條款中，按條款主題內(nèi)容分析，承包商有索賠權(quán)的事項(xiàng)原因是多方面的。其中：（ 1）屬于工程變更的有6 項(xiàng)（ No.11 ，15 ， 16 ，17 ， 20，22 ）；（2）屬于進(jìn)行修理或補(bǔ)充勘探方面的有 5 項(xiàng)（ No.5 ，9，10 ，13，14）；（3） 屬于工程師工作差錯(cuò)或拖交圖紙的有 3 項(xiàng)（ No.1 ， 2，4）；（ 4）屬于特殊 風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的有 3 項(xiàng)（ No.6 ，18，19）（；5）屬于不利自然條件的有 2 項(xiàng)（No.3 ， 7）；（6）屬于業(yè)主違約的有2 項(xiàng)（ No.12 ， 21 ）；（ 7）屬于法規(guī)或匯

15、率變化的有2 項(xiàng)（ No.23 ， 24）；（ 8）屬于為其他承包商服務(wù)的有1 項(xiàng)（ No.8 ）。3、索賠的程序索賠文件的組成部分按照 FIDIC 合同條件的規(guī)定，于每壹索賠事項(xiàng)的影響結(jié)束以后，承包商應(yīng)于 28d 以內(nèi)寫出該索賠事項(xiàng)的總結(jié)性的索賠方案書。承包商應(yīng)十分重視索賠方案書的編 寫工作，使自己的索賠方案書充滿說(shuō)服力，邏輯性強(qiáng)，符合實(shí)際，論述準(zhǔn)確，使 閱讀者感到合情合理，有根有據(jù)，使正當(dāng)?shù)乃髻r要求得到應(yīng)有的妥善解決。索賠 方案書包括以下 4 5 個(gè)組成部分?？傉摬糠?。包括以下具體內(nèi)容：序言；索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求：工期延長(zhǎng)天數(shù)或索賠款額；方案書編寫及審核人員。合同引證部分。索賠方案關(guān)

16、鍵部分之壹，是索賠成立的基礎(chǔ)。壹般包括以 下內(nèi)容：概述索賠事項(xiàng)的處理過(guò)程；發(fā)出索賠通知書的時(shí)間；引證索賠要求的合同條款； 指明所附的證據(jù)資料。( 3 ) 索賠額計(jì)算部分。索賠方案書的主要部分，也是經(jīng)濟(jì)索賠方案的第 3 部分。索賠款計(jì)算的主要組成部分是： 由于索賠事項(xiàng)引起的額外開支的人工費(fèi)、 材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、 總部管理費(fèi)、 投資利息、 稅收、利潤(rùn)等等。 每壹項(xiàng)費(fèi)用開 支， 應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。且通過(guò)詳細(xì)的論證和計(jì)算，使業(yè)主和工程師對(duì)索 賠款的合理性有充分的有了解，這對(duì)索賠要求的迅速解決十分重要。( 4 ) 工期延長(zhǎng)論證部分。 工期索賠方案的第 3 部分。于索賠方案中論證工期的 方

17、法， 主要有：橫道圖表法 (Barchartmethod) ；關(guān)鍵路線法 (CPM Criticalpathmethod) ；進(jìn)度評(píng)估法(PERT Programmeevaluationandreviewtechnique) 等等。承包商于索賠方案中，應(yīng)該對(duì)工期延長(zhǎng)(EOT ) 、實(shí)際工期(Actualtimeforcompletion) 、理論工期 (Theoreticaltimeforcompletion)等進(jìn)行詳細(xì)的論述，說(shuō)明自己要求工期延長(zhǎng)( 天數(shù)) 的根據(jù)。( 5 ) 證據(jù)部分。通常以索賠方案書附件 ( Appendix ) 的形式出現(xiàn)，它包括了該 索賠事項(xiàng)所涉及的壹切有關(guān)證據(jù)以及對(duì)

18、這些證據(jù)的說(shuō)明。索賠證據(jù)資料的范圍甚 廣，可能包括施工過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、氣象等許多方 面的資料。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，承包商仍應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。索賠的壹般程序于合同實(shí)施階段中的每壹個(gè)施工索賠事項(xiàng)，均應(yīng)按照國(guó)際工程 施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，壹般按以下5 個(gè)步驟進(jìn)行：提出索賠要求；報(bào)送索賠資料；會(huì)議協(xié)商解決；邀請(qǐng)中間人調(diào)解；提交仲裁或訴訟。對(duì)于每壹項(xiàng)索賠工作，承包商和業(yè)主均應(yīng)力爭(zhēng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決，不要輕易訴諸仲裁或訴訟。（1 ）提出索賠要求。按照FIDIC 合同條件（ 53.1 分條）的規(guī)定，承包商應(yīng)于索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28d 內(nèi)，向

19、工程師正式書面發(fā)出索賠通知書（NOC noticeofclaims），且抄送業(yè)主。否則，將遭業(yè)主和工程師的拒絕。（2）報(bào)送索賠資料。于正式提出索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計(jì)算索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù)，編寫索賠方案書，且于下壹個(gè)28d 以內(nèi)正式報(bào)出。如果索賠事項(xiàng)的影響仍于發(fā)展時(shí)，則每隔28d 向工程師報(bào)送1 次補(bǔ)充資料，說(shuō)明 事態(tài)發(fā)展情況。最后，當(dāng)索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后，于28d 內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終方案， 附上最終帳單和全部證據(jù)資料，提出具體的索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。3 ）會(huì)議協(xié)商解決。 第 1 次協(xié)商壹般采取非正式的形式， 雙方互相探索立場(chǎng)觀 點(diǎn)， 爭(zhēng)取達(dá)到壹致見

20、解。如需正式會(huì)議，雙方應(yīng)提出論據(jù)及有關(guān)資料，內(nèi)定可接 受的方案，爭(zhēng)取通過(guò) 1 次或數(shù)次會(huì)議，達(dá)成解決索賠問(wèn)題的協(xié)議。邀請(qǐng)中間人調(diào)解。當(dāng)雙方直接談判無(wú)法取得壹致時(shí)，為爭(zhēng)取友好解決，根據(jù)國(guó)際工程施工索賠的經(jīng)驗(yàn)，可由雙方協(xié)商邀請(qǐng)中間人進(jìn)行調(diào)停。提交仲裁或訴訟。象任何合同爭(zhēng)端壹樣，對(duì)于索賠爭(zhēng)端，最終的解決途徑 是通過(guò)國(guó)際仲裁或法院訴訟解決。應(yīng)該指出，我國(guó)有許多國(guó)際工程，如長(zhǎng)江三峽工程、黃河小浪底工程，以及許多 大型發(fā)電站、 公路、海洋石油開發(fā)等工程項(xiàng)目， 均是進(jìn)行公開的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)， 按照國(guó)際通用的合同條件實(shí)施。工程項(xiàng)目合同爭(zhēng)端的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁地點(diǎn)，應(yīng)盡 量于合同文件中明確于中國(guó)進(jìn)行。4、索賠成功的關(guān)鍵 實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，每壹項(xiàng)索賠要求的成功，均離不開以下 4 個(gè)方面的工作，甚至能 夠說(shuō)缺壹不可。（1）建好工程項(xiàng)目。這是索賠成功的基礎(chǔ)。如果承包商于施工過(guò)程中克服了重重困難，甚至發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)中不合理