1、敗一、單選題（共敖60題，每題0埃.5分，共30佰分。以下備選答把案中只有一項最安符合題目要求，巴 不選、錯選均扒不得分）23礙1.B股最先在巴（ ）證券交易擺所上市。案A皚.上海頒 搬B.深圳按 藹C.香港搬 澳D.紐約隘2.下列關于公拌平原則的敘述中唉，正確的是（ 版）。懊A.參與交易的百各方應當有獲得版平等的機會翱B捌.交易各方要及背時公布有關信息伴C.除證券公司佰外，各方處于平扒等的法律地位柏D.交易各方根俺據(jù)其各自的資金案數(shù)量的不同而享骯有不同的權(quán)利唉3.下列關于開絆放式基金的賣出懊價的說法中，正伴確的是（ ）。巴A阿.在資產(chǎn)凈值的班基礎上加一定的爸手續(xù)費耙B.以資產(chǎn)凈值背確定爸C.

2、在資產(chǎn)總值拔的基礎上加一定辦的手續(xù)費霸D.以資產(chǎn)總值靶確定凹4.證券公司同翱時經(jīng)營證券自營跋、證券資產(chǎn)管理皚業(yè)務的，注冊資靶本最低限額為人叭民幣（ ） 億埃元。吧A.1矮 俺B搬.3按 敖 扮C挨.5案 拌D.7耙5.假設某深圳版證券交易所所屬岸的證券登記結(jié)算氨機構(gòu)的結(jié)算銀行俺是招商銀行總行藹（深圳），則 奧深圳交易所的會扮員法人可選擇（八 ）作為其結(jié)算扮銀行。皚A.深圳發(fā)展銀扮行總行班B傲.中國工商銀行扒深圳分行扳C.招商銀行北斑京分行奧D.中國銀行北柏京分行拔6.證券由賣方昂向買方轉(zhuǎn)移和對壩應的資金由買方氨向賣方轉(zhuǎn)移的過百程屬于（ ）。A.清算B.交收C.成交D.結(jié)算斑7.下列證券交阿易所

3、的說法中，罷錯誤的是（ ）笆。爸A.在我國，證懊券交易所接納的扒會員應當是經(jīng)有拜關部門批準設立佰并具有法人地位拜的境內(nèi)證券經(jīng)營懊機構(gòu)拌B.經(jīng)營范圍符俺合規(guī)定是證券交百易所會員入會的矮重要條件之一拜C柏.滬、深兩家證搬券交易所對會員襖資格的規(guī)定有較暗大的差異性搬D.只有交易所搬的會員才能在交芭易所中進行交易拔8.柜臺交易的皚轉(zhuǎn)讓價格一般由耙（ ）報出。A.投資者B.證券公司藹C. 證券交易傲所D.中國證監(jiān)會按9.下列關于證案券經(jīng)紀商的說法奧中，不正確的是班（ ）。澳A.指接受客戶扮委托、代客買賣骯證券并以此收取氨傭金的中間人傲B.與客戶是委氨托代理關系扮C.必須遵照客藹戶發(fā)出的委托指扳令進行證券

4、買賣靶D.承擔交易中藹的價格風險靶10.由于工作唉人員粗心造成多罷付或少付錢款或佰證券帶來的風險挨屬于（ ）。愛A.交收失誤引斑起的風險半B.無權(quán)或越權(quán)翱代理而造成的風昂險百C.證券公司工藹作人員申報差錯巴引起的風險柏D.客戶委托買襖賣時審核憑證不頒慎而造成的風險艾11.關于營業(yè)唉部經(jīng)紀業(yè)務操作辦規(guī)程，在清算交耙收方面，以下說敖法錯誤的是（ 頒）。芭A.營業(yè)部應在盎為投資者保密的襖前提下，及時公瓣布新股認購配號懊及中簽號板B.營業(yè)部為客跋戶辦理證券交割背一般有自助交割邦和柜臺人工交割哎兩種交割方式吧C.客戶如要求奧柜臺在打印的對扮賬單上加蓋營業(yè)拜部業(yè)務用章的，氨柜臺應該婉言謝盎絕骯D.客戶憑本

5、人拌身份證、資金卡癌或授權(quán)權(quán)限，可壩以在柜臺查詢交昂易結(jié)果或證券及班資金余額等百12.證券公司班按交易規(guī)則代理跋買賣證券，買賣愛成交后，應當按鞍規(guī)定制作（ ）壩交付客戶。敗A.每日股票交絆割單愛B.買賣成交報暗告單拌C.每日資金清八算單擺D.買賣成交匯案總表胺13.有甲、乙藹、丙、丁投資者俺四人，均申報賣絆出X股票，申報昂價格和申報時間案分別為：甲 的疤賣出價10.7凹0元，時間13岸：35;乙的賣叭出價10.40哀元，時間13：吧40;丙的賣出稗價10.75 白元，時間13：凹25;丁的賣出襖價10.40元盎，時間13：3癌8。那么這四位盎投資者交易的優(yōu)岸先順 序為（ 罷）。愛A.甲乙 氨丙

6、丁按B.乙甲丁板丙阿C.丁乙甲暗丙把D.丁乙 扳丙甲罷14.某國債面傲值為100元，辦票面利率為5%絆，起息日是吧2009年8月拜5日笆，邦26+30+3八1+30+17般交易日是白2009年 1跋2月18板日。交易日掛牌爸顯示的應計利息礙額為（ ）元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.86氨15.下列關于耙送配股的股權(quán)登澳記方式的說法中案，正確的是（ 吧）。罷A.送配股的股拔權(quán)登記記錄不在頒股票賬戶的過戶絆記錄中逐筆反映捌B.上海證券交癌易所對于未托管芭的實物股票派生澳的權(quán)證由承銷商愛認購把C.深圳證券交哀易所對未被認購吧且承銷商未予包翱銷的不予登記，哀在可配股份總數(shù)板中扣除昂D.

7、深圳證券交啊易所對已托管但叭未進入清算系統(tǒng)拔的股份，配股權(quán)伴證由股權(quán)登記機氨構(gòu)直接記入股東般的證券賬戶下斑16.在委托買盎賣證券的交易中礙，投資者作為委擺托人，承擔的義鞍務不包括（ ）斑。半A.了解交易風凹險，明確買賣方叭式骯B.按要求如實壩提供有關證件，把填寫開戶書，并翱接受證券經(jīng)紀商搬的審核翱C.認真閱讀證按券經(jīng)紀商提供的傲風險揭示書鞍和證券交易委皚托代理協(xié)議書澳D.投資者的合藹法權(quán)益受到經(jīng)紀爸商或其他證券中罷介機構(gòu)侵害時，吧可以通過司法途懊徑尋求保護搬17.班價格振幅的計算板公式為（ ）。藹A.單只股票漲板跌幅-對應分類翱指數(shù)漲跌幅案（偏離）阿B.（當日最高半價-當日最低價熬）/當日最低

8、價唉 壩氨100%伴C.當日成交股藹數(shù)/流通股數(shù)靶罷 100%癌（換手率）昂D.單只股票漲叭跌點數(shù)-中小企啊業(yè)板塊指數(shù)漲跌佰點數(shù)骯（懊對應中小企業(yè)板扮分類的收盤價格背漲跌幅偏離值岸）背18.在連續(xù)競捌價階段，每一筆柏買賣委托輸入電靶腦自動撮合系統(tǒng)吧后，當即判斷并藹進行不同的處理班。以下處理中不巴正確的是（ ）藹。哎A.能成交者予爸以成交半B.不能成交者疤等待機會成交啊C.部分成交者傲則讓剩余部分繼岸續(xù)等待暗D.當日未成交擺者自動進入次日按集合競價般19.下列關于擺時間優(yōu)先原則的矮說法中，正確的襖是（ ）。藹A.同一時點申傲報，按價格大小佰順序決定優(yōu)先順襖序扒B.同價位申報奧，按申報時序決巴定優(yōu)

9、先順序八C.無論價位是扮否相同，均按申胺報時序決定優(yōu)先哀順序頒D.無論申報方半式如何，均以證扳券經(jīng)紀商接到書壩面憑證的順序決啊定申報時序罷20.下列不具壩有B股賬戶開立骯資格的人員有（盎 ）。A.境內(nèi)自然人B.境內(nèi)法人唉C.定居國外的伴中國公民昂D.臺灣地區(qū)的敖自然人翱21.根據(jù)我國鞍證券法等相癌關法律法規(guī)的規(guī)敗定，下列關于證啊券經(jīng)紀商在從事哎證券經(jīng)紀業(yè)務 懊時必須遵守的內(nèi)扒容中，說法不正擺確的是（ ）。挨A.不得挪用客艾戶的交易結(jié)算資捌金和證券，亦不皚得將客戶的資金熬和證券借與他人傲，或者作為擔保擺物或質(zhì)押物罷B.不得在營業(yè)拜場所接受客戶委靶托和進行清算、叭交收案C.不得以任何愛方式向客戶保

10、證拜交易收益或者承岸諾賠償客戶的投襖資損失叭D.不得為多獲哀取傭金而誘導客伴戶進行不必要的版證券買賣襖22.證券交易皚所對上市證券實翱施掛牌交易，上盎市首日證券行情伴顯示的前收盤價哎為（ ）。A.當日開盤價邦B.該證券發(fā)行哀價C.零唉D.開盤價與發(fā)奧行價的均值巴23.在登記結(jié)奧算公司辦理投資伴者掛失補辦證券把賬戶卡業(yè)務中，凹更換新號碼的證斑券賬戶卡包含（八 ）。愛A.原證券賬戶板的復制和證券的敗非交易過戶昂B.新開立證券礙賬戶和證券的非跋交易過戶伴C.原證券賬戶柏的復制和證券的案交易過戶岸D.新開立證券百賬戶和證券的交澳易過戶阿24.下列各項般中，（ ）不是矮新股網(wǎng)上競價發(fā)敗行的優(yōu)點。A.市場

11、性B.連續(xù)性C.經(jīng)濟性D.公平性啊25.下列關于背網(wǎng)上定價發(fā)行認哀購成功者的確認班方式的說法中，昂正確的是（ ）白。唉A.按抽簽決定唉認購成功者笆B.按價格優(yōu)先哀原則決定認購成哎功者哎C.按時間優(yōu)先版原則決定認購成安功者佰D.按客戶優(yōu)先頒原則決定認購成罷功者靶26.關于投資拌者參與上網(wǎng)定價伴發(fā)行時進行新股伴申購的規(guī)則和方挨法，下列說法錯藹誤的是 （ ）佰。隘A.每一個證券爸賬戶申購量最少埃為1000股罷B.每個證券賬百戶只能申購一次熬，一經(jīng)申報不能辦撤單胺C.申購價格為罷發(fā)行公告中的發(fā)拜行價格，高于或白低于該價格的申瓣購均無效笆D.深市新股申皚購代碼為730斑 X X X，佰滬市則與上市股巴票

12、代碼相聯(lián)系，盎為0 X X 癌X笆27.根據(jù)上海頒證斑券交易所的業(yè)務板規(guī)則，可流通股搬的紅股起始交易唉日為（ ）日。斑（R為股權(quán)登記哀日）A. RB. R+1C. R+2D. R+3柏28.對于股東藹大會網(wǎng)絡投票，扳深圳證券交易所骯網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的哎要點有：在氨“奧委托價格稗”皚項填 報股東大斑會議案序號，其啊中（ ）元代表阿議案一。A.1.00B.0.10C.0.01D.0搬29.BSB公翱司以30元的市扳價發(fā)行了100暗0000股股票熬。該公司正在考愛慮以5 元的價襖格發(fā)行 200敗000張權(quán)證，熬使得持有者以每翱股40元的價格癌購買。則BSB八公司由權(quán)證的發(fā)跋行和執(zhí)行所集的傲資金分別為（

13、凹）。板A.30000辦00元;200班000元吧B.50000礙0元;2000骯00元瓣C.50000霸0元;8000鞍000元版D.10000爸00元;800拌0000元氨30.新股網(wǎng)上爸競價發(fā)行中，投隘資者作為（ ）襖，在指定時間通爸過證券交易所會伴員交易柜臺，以暗不低于發(fā)行底價胺的價格及限購數(shù)拌量，進行競價認頒購。A.賣方B.買方C.委托方D.代理方傲31.下列關于捌證券自營業(yè)務的柏說法中，正確的八是（ ）。藹A.買賣對象為癌上市證券壩B.主要收入為頒傭金收入岸C.證券公司都八有自營資格襖D.證券專營機靶構(gòu)進行自營業(yè)務襖應符合一定條件頒32.內(nèi)幕信息笆是指在證券交易吧活動中，涉及公懊司

14、的經(jīng)營、財務壩或者對該公司證罷券的市場價格有敗重大影響的尚未艾公開的信息。對隘上市公司而言，辦下列各項尚未公吧開的信息中，除澳 （ ）外，均皚屬于內(nèi)幕信息。伴A.公司2名監(jiān)藹事發(fā)生變動鞍B.公司一次性奧抵押或出售40跋%的營業(yè)用主要芭資產(chǎn)傲C.公司的經(jīng)營靶政策或經(jīng)營范圍艾發(fā)生重大變化敗D.公司的股權(quán)般結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變礙化胺33.下列屬于斑明文列示的證券哀公司操縱市場行傲為的是（ ）。叭A.與他人串通按，以事先約定的扒時間、價格和方襖式相互進行證券敖交易氨B.內(nèi)幕人員利百用內(nèi)幕信息買賣襖證券或根據(jù)內(nèi)幕班信息建議他人買隘賣證券伴C.將自營賬戶挨借給他人使用啊D.違反規(guī)定購按買本證券公司控扮股股東或者

15、與本絆證券公司有其他岸重大利害關系的拌發(fā)行人發(fā)行的證八券辦34. 下列屬愛于自營業(yè)務特點半的是（ ）。鞍A.客戶資料的般保密性班B.客戶指令的芭權(quán)威性案C.交易行為的白自主性氨D. 業(yè)務對象爸的廣泛性瓣35.建立健全凹自營業(yè)務風險監(jiān)岸控系統(tǒng)的功能，阿應在監(jiān)控系統(tǒng)中挨設置相應的（ 岸），通過系統(tǒng)的熬預警觸發(fā)裝置自辦動顯示自營業(yè)務唉風險的動態(tài)變化稗。哎A.風險預警指癌標安B.風險監(jiān)控閥板值C.敏感性指標安D.風險測量閥礙值礙36.證券公司板操縱市場的行為版會擾亂正常的（扮 ），從而造成叭證券價格異常波哎動。A.供求關系B.交易價格C.市場秩序D.交易量疤37.在自營賬傲戶的審核和稽核藹制度中，不屬

16、于頒禁止行為的是（唉 ）。斑A.建立專用自案營賬戶叭B.將自營賬戶柏借給他人使用吧C.使用他人名擺義和非自營席位吧變相自營D.賬外自營安38.證券經(jīng)營壩機構(gòu)將自營業(yè)務愛與經(jīng)紀業(yè)務混合絆操作所受到的最絆嚴厲的處罰是（懊 ）。A.警告B.罰款把C.沒收非法所半得唉D.撤銷相關業(yè)拌務許可耙39.證券自營哀業(yè)務的風險性或藹高風險特點主要扳是指（ ）。A.市場風險B.合規(guī)風險C.經(jīng)營風險D. 操作風險皚40.集合計劃背審計報告應當在把每年度結(jié)束之日盎起（ ）個交易班日內(nèi)，按合同約襖定的方式向客戶隘和資產(chǎn)托管機構(gòu)佰提供，并報送中俺國證監(jiān)會派出機挨構(gòu)備案。A.30B.60C.90D.120扮41.證券公司暗

17、在證券自營賬戶隘與證券資產(chǎn)管理斑賬戶之間或者不敖同的證券資產(chǎn)管昂理賬戶之間進行靶交易，且無充分奧證據(jù)證明已依法壩實現(xiàn)有效隔離的扒，依照證券法擺的規(guī)定，責令扒改 正，沒收違頒法所得，并處以暗（ ）的罰款。罷A.10萬元以板上30萬元以下按B.30萬元以瓣上50萬元以下埃C.10萬元以啊上100萬元以暗下瓣D盎.30萬元以上背60萬元以下癌42.證券公司骯從事資產(chǎn)管理業(yè)絆務，應當符合的疤條件錯誤的是（按 ）。絆A.經(jīng)中國證監(jiān)扳會核定具有證券愛資產(chǎn)管理業(yè)務的瓣經(jīng)營范圍暗B.凈資本不低矮于人民幣2億元安，且符合中國證佰監(jiān)會關于經(jīng)營證斑券資產(chǎn)管理業(yè)務拌的各項風險監(jiān)控板指標的規(guī)定佰C.資產(chǎn)管理業(yè)昂務人員具

18、有證券般業(yè)從業(yè)資格，無邦不良行為記錄，頒其中具有 2年般以上證券自營、百資產(chǎn)管理或者證斑券投資基金管理俺從業(yè)經(jīng)歷的人員壩不少于5人暗D.具有良好的唉法人治理結(jié)構(gòu)、背完備的內(nèi)部控制敖和風險管理制度皚，并得到有效執(zhí)板行襖43.資產(chǎn)管理扒業(yè)務，是指證券藹公司作為（ ）爸，依法為客戶提瓣供證券及其他金捌融產(chǎn)品的投 資巴管理服務的行為笆。A.委托人B.受托人C.資產(chǎn)管理人D.代理人藹44.根據(jù)中國柏證監(jiān)會證券公瓣司客戶資產(chǎn)管理哀業(yè)務試行辦法背的規(guī)定，關于客襖戶資產(chǎn)管理業(yè)務氨的運作，下列說辦法中正確的是（鞍 ）。哀A.證券公司只把能自行推廣集合氨資產(chǎn)管理計劃，班不得委托其他證敖券公司或商業(yè)銀背行代為推廣芭

19、B.證券公司辦哀理集合資產(chǎn)管理哎業(yè)務，既可接受熬客戶貨幣形式的邦資產(chǎn)，也可接受藹客戶股票、債券拔及基金等證券形襖式的資產(chǎn)愛C.暗參與集合資產(chǎn)管壩理計劃的客戶不斑得轉(zhuǎn)讓其所擁有邦的份額版D.證券公司應笆當自中國證監(jiān)會襖出具無異議意見敗或者做出批準決笆定之日起30日跋內(nèi)，完成設立工鞍作并開始投資運佰作按45.下列屬于頒定向資產(chǎn)管理業(yè)跋務標的的是（ 壩）。A.房屋B.土地C.古董絆D礙.證券投資基金搬份額疤46.客戶融券敖期間，其本人或哀關聯(lián)人賣出與所捌融人證券相同的拌證券的，客戶應哎當自該事實發(fā)生岸之日起（ ）個壩交易日內(nèi)向證券敖公司申報。A.3B.6C.10D.15凹47.融資融券靶業(yè)務是指（

20、）俺出借資金供其買叭人上市時或者出癌借上市證券供其盎賣出，并收取擔藹保物的經(jīng)營活動矮。辦A敗.證券公司向客搬戶B.銀行向客戶襖C.銀行向證券伴公司挨D.證券公司向扳銀行拔48.證券公司笆或其分支機構(gòu)未盎經(jīng)批準擅自經(jīng)營皚融資融券業(yè)務的癌，可以對直接負扮責的主管人員和巴其他直接責任人佰員給予警告，撤岸銷任職資格或者背證券從業(yè)資格，敗并處以 _萬氨元以上_萬元皚以下的罰款。（班 ）A.1;10B.2;20C.3;30D.5;50壩49.證券發(fā)行翱人派發(fā)現(xiàn)金紅利?；蚶r，登記般結(jié)算公司按照證罷券公司（ ）的白實際余額記增紅敖股或配股權(quán)證。翱A傲.客戶信用交易哎擔保資金賬戶邦B.客戶信用交襖易擔保證券

21、賬戶懊C.信用交易證叭券交收賬戶氨D.信用交易專哎用證券交收賬戶昂50.根據(jù)上岸海證券交易所債搬券交易實施細則按的規(guī)定，債券安質(zhì)押式回購交易班實行企業(yè)債回購辦交易按（ ）進挨行申報。A.席位B.證券賬戶C.資金賬戶D.公司懊51.以資融券疤者在回購交易開襖始時，其申報買岸賣部位為（ ）熬。A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）哀52.債券質(zhì)押扮式回購交易的申襖報操作類似于（啊 ）。A.股票交易澳B.憑證式國債稗交易C.期權(quán)交易D. 期貨交易懊53.在全國銀熬行間債券市場回哀購交易中，回購案利率由（ ）確唉定。A.交易雙方敗B.中央結(jié)算公傲司凹C扳.全國銀行同業(yè)爸拆借中心稗D(zhuǎn).

22、中國結(jié)算公啊司艾54.下列（ 唉）不是深圳證券白交易所質(zhì)押式企叭業(yè)債回購交易品案種。A.1天B.3天C.7天D.14天芭55.（ ）要盎求某一交易日成奧交的所有交易有疤計劃地安排距成昂交日相同營業(yè)日案天數(shù)的某一營業(yè)笆日進行交收。A.滾動交收B.會計日交收C.時點交收D.定期交收百56.中國結(jié)算拌上海分公司清算吧系統(tǒng)根據(jù)交易所背成交數(shù)據(jù)按參與傲人（ ）對買斷把式回購交易、履哀約金與其他品種背的交易進行清算敗。A.資金賬戶B.清算編號C.交易席位D.證券賬戶跋57.中國結(jié)算辦上海分公司在（拌 ）日下午進行背證券和資金交收邦。A.TB.T+1C.T+2D.T+3拌58.清算一般澳有三種解釋：一稗是指

23、一定經(jīng)濟行熬為引起的貨幣資暗金關系的應收、半應付的計算;二敗是指公司、企業(yè)哎結(jié)束經(jīng)營活動，皚收回債務、處置叭分配財產(chǎn)等行為敖的總和;三是指邦銀行同業(yè)往來中澳應收或應付差額矮的軋抵及資金匯叭劃。證券交易的班清算，適用（ 熬）解釋。A.第一種B.第二種C.第三種D.都不適用癌59.（ ）是般指對結(jié)算參與人扳相對于其每個交岸收對手方的證券矮和資金應收應付盎加以相抵，得出澳該結(jié)算參與人相把對于其每個交收耙對手方的證券和辦資金的應收應付壩凈額。昂A.雙邊凈額清哎算稗B吧.多邊凈額清算疤C.連續(xù)凈額清癌算叭D.集中凈額清礙算伴60.某證券公邦司持有一種國債盎，面值500萬辦元，當時標準券凹折算率為1：1哀

24、.27。當日該岸公司 有現(xiàn)金余矮額4000萬元矮;買入股票50佰萬股，均價為每捌股20元;申購板新股600萬股埃，價格每股6元拌。為保證當日資暗金清算和交收，皚該公司需要回購敖融入資金為 _絆_萬 元，庫存傲國債_融入資扳金。（ ）熬A.4600;捌足夠把B.600;足板夠暗C.4600;矮不夠稗D(zhuǎn)懊.600;不夠扒二、多選題（共耙40題40分，岸每題1分。以 氨下備選項中有兩柏項或兩項以上符扳合題目要求，多絆選、少選、錯選八均不得分）23凹1.下列關于證笆券交易主要特征靶的表述中，正確爸的有（ ）。暗A.證券只有通骯過流動才具有較八強的變現(xiàn)能力斑B.證券交易的絆特征主要表現(xiàn)在柏三個方面，分別

25、皚為流動性、收益班性和安全性扳C.證券交易的愛三個特征互相聯(lián)俺系在一起埃D.因為證券可俺能為其持有者帶巴來一定收益，所拜以具有流動性安2.下列關于其敖他交易場所的說疤法中，正確的有芭（ ）。扒A.場外交易市矮場包括柜臺市場扳，但不限于柜臺扳市場瓣B.場外交易市埃場可以產(chǎn)生買方壩內(nèi)部和賣方內(nèi)部拌的出價要價競爭爸C.證券公司不靶僅是場外交易市壩場的組織者，也頒是直接參與者班D.場外交易場敖所是相對集中的礙3.金融期權(quán)的翱種類主要有（ 耙）。A.外匯期權(quán)B.股票期權(quán)C.單據(jù)期權(quán)哎D.股價指數(shù)期癌權(quán)艾4.證券登記結(jié)敖算機構(gòu)要為證券八市場提供安全、壩高效的證券登記案結(jié)算服務，需采奧取的措施主要有笆（ ）

26、。矮A.要制定完善哎的風險防范制度按B.要制定完善絆的內(nèi)部控制制度骯C.要建立完善瓣的結(jié)算參與人準礙入標準笆D.要建立完善柏的結(jié)算參與人風熬險評估體系敖5.下面屬于證搬券交易基本過程傲的有（ ）。A.開戶B.委托C.轉(zhuǎn)讓D.結(jié)算芭6.證券交易所叭每年應對從事證壩券經(jīng)紀業(yè)務的會艾員的（ ）方面藹進行抽樣或者全稗面檢查，并將檢哎查結(jié)果報告中國愛證監(jiān)會。半A.從業(yè)人員資絆格B.財務狀況板C.內(nèi)部風險控頒制D.客戶構(gòu)成般7.無形席位申扒報方式的申報程凹序有（ ）。拜A.委托指令藹跋前置終端處理機隘和通信網(wǎng)絡八斑交易所主機扒B.委托指令靶辦終端機扮拔交易所主機盎C.委托指令絆癌電話通知場內(nèi)員癌背終端機敖

27、爸交易所主機芭D.委托指令扮敗交易所主機拌8.證券登記結(jié)扒算公司的業(yè)務范愛圍和職能包括（霸 ）。爸A.證券持有人板名冊登記癌B.接受上市申鞍請，安排證券上皚市懊C.受發(fā)行人的搬委托派發(fā)證券權(quán)翱益拔D.證券的存管捌和過戶跋9.在證券委托柏交易中，證券經(jīng)扳紀商作為受托人盎，應承擔的義務礙包括（ ）。吧A.提醒客戶了搬解并注意從事證愛券投資存在的風跋險矮B.認真閱讀辦證券交易委托代罷理協(xié)議書板C.堅持了解客捌戶原則扮D. 必須忠實扳辦理受托業(yè)務靶10.A股賬戶靶按持有人可以分八為（ ）。艾A.自然人證券熬賬戶白B.一般機構(gòu)證敖券賬戶按C.證券公司自爸營證券賬戶捌D.境內(nèi)投資者皚證券賬戶罷11.證券營

28、業(yè)安部在審單時應拒般絕辦理的委托有柏（ ）。A.全權(quán)委托傲B.未辦妥過戶版手續(xù)的記名證券俺委托拜C.采取信用交半易方式的委托礙D.已辦妥過戶壩手續(xù)的記名證券矮委托擺12.中小企業(yè)半板上市公司出現(xiàn)扳下列（ ）情形罷的，深圳證券交般易所對其股票交胺易實行退市風險案警示。安A.最近一個會敖計年度的審計結(jié)俺果顯示其股東權(quán)鞍益為負值壩B.最近一個會班計年度的審計結(jié)懊果顯示公司對外皚擔保余額超過1般億元且占凈資產(chǎn)氨值的100%以頒上癌C.連續(xù)15個叭交易日，公司股澳票每日收盤價均礙低于每股面值哎D.連續(xù)100暗個交易日內(nèi)，公擺司股票通過深圳背證券交易所系統(tǒng)案實現(xiàn)的累計成交絆量低于300萬芭股案13.上海證

29、券澳交易所和深圳證扮券交易所連續(xù)競拜價期間的即時行哎情內(nèi)容包括（ 伴）。案A.證券代碼及皚簡稱B.股價指數(shù)擺C.當日最高成板交價和當日最低柏成交價扮D.當日累計成笆交數(shù)量和金額矮14.根據(jù)深邦圳證券交易所交斑易規(guī)則的規(guī)定襖，在深圳證券交芭易所進行的證券熬買賣符合下列 耙（ ）條件的，盎可以采用大宗交按易方式。敖A.債券單筆質(zhì)版押式回購交易數(shù)扳量不低于500隘0張（以人民幣霸100元面額為鞍1張），或者交邦易金額不低于5矮0 萬元人民幣辦B.多只A股合澳計單向買人或賣案出的交易金額不骯低于500萬元矮人民幣，且其中捌單只A股的交易安數(shù)量不低于20扳萬股瓣C.多只基金合奧計單向買入或賣拜出的交易金

30、額不癌低于500萬元矮人民幣，且其中啊單只基金的交易八數(shù)量不低于10拜0萬份芭D.多只債券合昂計單向買入或賣八出的交易金額不伴低于500萬元盎人民幣，且其中矮單只債券的交易板數(shù)量不低于1.把5萬張癌15.在申報價斑格最小變動單位柏方面，下列各項稗符合深圳證券瓣交易所交易規(guī)則稗規(guī)定的有 （哀 ）。盎A.A股、債券奧交易為0.01暗元人民幣挨B.基金、權(quán)證吧交易為0.00挨1元人民幣瓣C.B股交易為拜0.01港元奧D.債券質(zhì)押式愛回購交易為0.埃01元人民幣暗16.合格境外疤機構(gòu)投資者在經(jīng)敖批準的投資額度埃內(nèi)，可以投資于頒中國證監(jiān)會批準稗的人民幣金融工頒具，包括（ ）白。白A.在證券交易昂所掛牌交

31、易的股挨票案B.在證券交易懊所掛牌交易的債八券哎C.在證券交易啊所掛牌交易的權(quán)扮證敖D.證券投資基笆金奧17.關于證券絆經(jīng)紀業(yè)務，以下按表述正確的有（爸 ）。擺A.在證券經(jīng)紀拜業(yè)務中，委托人柏的指令具有權(quán)威佰性瓣B.經(jīng)紀商可以頒根據(jù)情況變化，版自行改變委托人伴的委托價格芭C.經(jīng)紀商無故般違反委托人指示叭并使其遭受損失礙的，應承擔賠償皚責任俺D.證券經(jīng)紀商拔泄露客戶資料而敗造成客戶損失，安證券經(jīng)紀商不承白擔賠償責任敗18.股份登記懊包括（ ）。A. 配股登記拔B.首次公開發(fā)斑行登記扮C.增發(fā)新股登扮記D.除權(quán)登記傲19.下列關于柏深圳證券交易所埃證券轉(zhuǎn)托管的說把法，正確的有（敗 ）。奧A.轉(zhuǎn)托管

32、可以擺是一只證券或多愛只證券，也可是叭一只證券的部分罷或全部翱B.一般情況下鞍，當日買人的證翱券在同一證券公壩司的不同席位之耙間可以轉(zhuǎn)托管，暗但在不同證券公礙司的席位之間不埃能轉(zhuǎn)托管熬C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)靶申報不能撤單稗D(zhuǎn).轉(zhuǎn)出證券營扳業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管昂未確認數(shù)據(jù)，可奧向中國結(jié)算深圳澳分公司查詢轉(zhuǎn)托半管不成功原因愛20.下列關于壩買賣深圳證券交安易所無價格漲跌班幅限制證券的說澳法中，正確的有斑（ ）。罷A.股票上市首奧日開盤集合競價笆的有效競價范圍艾為發(fā)行價的90頒0%以內(nèi)，連續(xù)案競價、收盤集合邦競價的有效競價版范圍為最近成交搬價的上下10%哎B.債券上市首跋日開盤集合競價半的有效競價范圍扒為發(fā)行價的

33、上下唉30%，連續(xù)競霸價、收盤集合競挨價的有效競價范藹圍為最近成交價昂的上下10%耙C.債券非上市版首日開盤集合竟百價的有效競價范隘圍為前收盤價的案上下10%，連辦續(xù)競價、收盤集吧合競價的有效競絆價范圍為最近成襖交價的上下10巴%凹D.債券質(zhì)押式霸回購非上市首日熬開盤集合競價的盎有效競價范圍為頒前收盤價的上下斑30%，連續(xù)競叭價、收盤集合競熬價的有效競價范哎圍為最近成交價版的上下10%隘21.投資者教板育具體應重點突挨出的內(nèi)容有（ 笆）。案A.要持續(xù)地采氨取各種有效方式按讓投資者充分理罷解佰“頒買者自負般”胺的原則，真正明拜白罷“翱股市有風險，人盎市須謹慎把”百的警示靶B.證券公司在八進行產(chǎn)品

34、和業(yè)務扮推介時，應當清岸楚說明不同產(chǎn)品艾和業(yè)務的區(qū)別，癌使投資者充分認白識不同產(chǎn)品和業(yè)瓣務的風險特征八C.要從開戶環(huán)俺節(jié)著手風險揭示案，向客戶講解有癌關業(yè)務合同、協(xié)擺議的內(nèi)容，明示斑證券投資的風險按，并由客戶在風把險揭示書上簽字辦確認凹D.證券公司應藹當向客戶明確告挨知公司的法定業(yè)班務范圍，幫助投辦資者增強自我保盎護意識，提高識班別能力，警惕和斑自覺抵制各種不八受法律保護的非吧法證券活動霸22.下面關于疤“般一級交易商耙”鞍的說法，錯誤的挨有（ ）。藹A.一級交易商壩對固定收益證券絆做市時，應選定稗做市品種，至少翱應對在固定收益俺平臺上掛牌交易辦的各關鍵期限國澳債中的兩只基準挨國債進行做市艾B

35、.一級交易商氨在固定收益平臺耙交易期間，應當八對選定做市的特愛定固定收益證券埃進行連續(xù)雙邊報板價，每交易日雙矮邊報價中斷時間擺累計不得超過4霸5分鐘皚C.一級交易商骯對做市品種的雙擺邊報價，應當是跋確定報價，且雙叭邊報價對應收益傲率價差小于10柏個基點盎D.單筆報價數(shù)襖量不得低于10叭000手（1手疤為1000元面礙值）凹23.在委托買罷賣證券的交易中白，投資者作為委艾托人，享有一定柏的權(quán)利，其中包拜括（ ）。擺A.對自己購買礙的證券享有持有背權(quán)和處置權(quán)艾B.尋求司法保巴護權(quán)白C.對證券交易白過程的知情權(quán)罷D. 按規(guī)定繳俺存交易結(jié)算資金叭24.證券經(jīng)紀愛業(yè)務中證經(jīng)紀商哀必須遵守的方面隘包括（

36、）。般A.不得為多獲柏取傭金而誘導客奧戶進行不必要的拔證券買賣頒B.不得侵占、八損害客戶的合法按權(quán)益胺C.不得散布謠瓣言或其他非公開安披露的信息矮D.不得借職務傲之便利用或泄露耙內(nèi)幕信息盎25.證券公司擺申請為期貨公司懊提供中間介紹業(yè)辦務資格，應當符昂合的條件有（ 百）。哎A.申請日前6耙個月各項風險控鞍制指標符合規(guī)定吧標準搬B.已按規(guī)定建暗立客戶交易結(jié)算矮資金第三方存管傲制度艾C.全資擁有或拌者控股一家期貨板公司，或者與一唉家期貨公司被同伴一機構(gòu)控制，搬且該期貨公司具啊有實行會員分級翱結(jié)算制度期貨交唉易所的會員資格伴、申請日前2個壩月的風險監(jiān)管指叭標持續(xù)符合規(guī)定拌的標準絆D.配備必要的阿業(yè)務

37、人員，公司礙總部至少有5名癌、擬開展介紹業(yè)板務的營業(yè)部至少唉有2名具有期貨藹從業(yè)人員資格的班業(yè)務人員霸26.上市開放敗式基金是在原有澳的開放式基金運俺作模式的基礎上胺，增加了交易所熬（ ）的渠道。A.發(fā)售B.申購C.贖回D.回購敖27.主辦券商辦的代辦業(yè)務包括案（ ）。邦A.開立非上市柏股份有限公司股胺份轉(zhuǎn)讓賬戶擺B.受托辦理股辦份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)擺確認事宜傲C.向投資者提扮示股份轉(zhuǎn)讓風險矮，與投資者簽訂埃股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)巴議書，接受投資敖者委托辦理股份胺轉(zhuǎn)讓業(yè)務隘D.根據(jù)協(xié)會或扳相關主辦券商的巴要求，協(xié)助調(diào)查版指定事項八28.轉(zhuǎn)讓撮合頒時，以集合競價按確定轉(zhuǎn)讓價格，邦如果有兩個以上骯價位在有效競價

38、隘范圍內(nèi)能實現(xiàn)最巴大成交量，則可哀以選取的價位有柏（ ）。捌A.高于該價位傲的買入申報全部安成交板B.低于該價位柏的賣出申報擺半數(shù)骯成交礙C.與該價位相斑同的買方申報全疤部成交般D.與該價位相奧同的賣方申報全瓣部成交八29.掛牌公司吧披露的財務信息稗至少應當包括（襖 ）。A.資產(chǎn)負債表B.利潤表版C.主要項目的藹附注D.現(xiàn)金流量表耙30.證券公司罷受期貨公司委托襖從事介紹業(yè)務，辦應當提供的服務唉有（ ）。辦A.協(xié)助辦理開巴戶手續(xù)隘B.提供期貨行襖情信息、交易設安施擺C.代理客戶進邦行期貨交易奧D.代期貨公司版、客戶收付期貨擺保證金埃31.使用中國奧證券登記結(jié)算有案限責任公司網(wǎng)絡按投票系統(tǒng)進行投

39、扮票的具體流程包版括（ ）叭。皚A.向結(jié)算公司頒提交網(wǎng)絡申請頒B.登錄中國證敗券登記結(jié)算有限拌責任公司網(wǎng)站注襖冊拜C.到身份驗證爸機構(gòu)辦理身份驗稗證，激活用戶白名稗D(zhuǎn).使用用戶名熬、密碼及附加碼頒登錄網(wǎng)站敗32.下列關于頒股票上網(wǎng)發(fā)行資佰金申購規(guī)則的說扳法中，不正確的拔有（ ）。捌A.上海證券交扒易所申購單位為稗500股懊B.深圳證券交班易所申購單位為熬1000 股把C.一般而言，拌同一證券賬戶的扮多次申購委托只奧有第一次有效，疤其余申購由交易鞍系統(tǒng)自動剔除癌D.每一有效申挨購單位配一個號澳，對所有有效申搬購單位按價格高案低順序連續(xù)配號班33.證券公司百應在風險（ ）暗的前提下從事自案營業(yè)務。

40、A.可承受B.可測C.可控D.可分散叭34.證券公司把應通過（ ）來八控制自營業(yè)務運皚作風險。敖A.合理的預警板機制氨頒B.嚴密的賬戶皚管理矮C.止盈止損的爸決策叭D.規(guī)范的交易挨操作扒35.下列屬于巴加強證券自營業(yè)半務內(nèi)部控制措施笆的有（ ）。絆A.建立防火墻胺制度斑B.建立完善的懊投資決策和投資氨操作檔案管理制柏度哎C.建立獨立的板實時監(jiān)控系統(tǒng)埃D.提高自營業(yè)捌務運作的透明度爸36.自營業(yè)務半中涉及（ ）等矮方面的重大決策捌應當經(jīng)過集體決笆策并采取書面形芭式，由相關人員佰簽字確認后存檔伴。A.自營規(guī)模B.風險限額C.資產(chǎn)配置D.業(yè)務授權(quán)板37.下列事項頒中，屬于內(nèi)幕信辦息的是（ ）。般A.

41、 公司的經(jīng)巴營方針和經(jīng)營范靶圍的重大變化拔B.公司涉及的澳重大訴訟班C.公司營業(yè)用拔主要資產(chǎn)的報廢稗一次超過該資產(chǎn)氨的30%耙D.公司的監(jiān)事扒、1/3以上董吧事或者經(jīng)理發(fā)生案變動敗38.自營業(yè)務佰運作應重點加強霸（ ），明確自靶營操作指令的權(quán)阿限及下達程序、案請示報告事項及阿程序等。佰A.投資品種的澳選擇懊B.投資規(guī)模的般控制翱C.投資時機的敖把握霸D.資產(chǎn)配置的礙控制邦39.定向資產(chǎn)般管理業(yè)務的內(nèi)部疤控制措施包括（拌 ）。把A.專門、獨立柏的業(yè)務運作襖B.合理、有效白的控制措施拜C.獨立、客觀頒的投資研究跋D.科學、嚴密頒的投資決策襖40.證券公司佰定向資產(chǎn)管理業(yè)罷務的研究工作，捌應當符合的

42、要求皚有（ ）。A.保持獨立B.保持客觀吧C.建立和完善般投資對象備選庫按制度藹D.建立和維護隘備選庫傲三、判斷題（共擺60題，每小題頒0.5分，共3奧0分。正確的用癌A表示，錯誤的安用 B表示，不阿選、錯選、放棄凹均不得分）16澳1.證券交易所暗的組織形式有會罷員制和公司制。藹前者有嚴密的組挨織和規(guī)章制度，鞍后者比較松散。哀（ ）班2.封閉式基金扳成立一定時期后礙，基金管理公司拌一般會自行或者昂委托證券公司開啊設的柜臺進行基稗金證券的轉(zhuǎn)讓。笆（ ）皚3.在連續(xù)交易唉系統(tǒng)中，并非意邦味著交易一定是霸連續(xù)的。艾（ ）斑4.JSC證券捌公司是上海證券霸交易所的會員，八它也可以在深圳藹證券交易所進行

43、挨交易。（ ）靶5.自營席位與拜代理席位可以是搬同一個席位。（鞍 ）八6.金融衍生工罷具指建立在基礎爸產(chǎn)品或基礎變量澳之上，其價格取罷決于后者供需狀扳況變動的派生金鞍融產(chǎn)品。（ ）捌7.境外證券經(jīng)板營機構(gòu)設立的駐胺華代表處，經(jīng)申傲請可以成為證券班交易所的特別會絆員。（ ）斑8.證券經(jīng)紀商懊對委托人的一切澳委托事項負有保唉密義務，未經(jīng)委安托人許可嚴禁泄吧露，因此可不配辦合監(jiān)管、司法機岸關與證券交易所隘等的查詢。（ 般）耙9.根據(jù)深圳證哎券交易所交易證版券的托管制度，霸投資者在某證券襖營業(yè)部買人證券霸后，可以在國內(nèi)絆任一證券營業(yè)部熬賣出該證券。（壩 ）礙10.每個合格柏境外機構(gòu)投資者按可分別在上海

44、、叭深圳證券交易所班委托5家境內(nèi)證隘券公司進行證券拜交易。（ ）班11.中小企業(yè)霸板股票連續(xù)競價愛期間有爸效競價范圍為最把近成交價的上下矮5%。（ ）靶12.證券公司爸客戶的交易結(jié)算般資金應當存放在鞍商業(yè)銀行，以證捌券公司的名義立柏戶管理，以便于壩采用法人結(jié)算模愛式。（ ）挨13.市價委托敗是我國法規(guī)規(guī)定艾的委托種類。（白 ）艾14.證券經(jīng)紀啊商經(jīng)批準可以在柏營業(yè)場所外接受哀客戶委托。（ 埃）埃15.在我國證案券經(jīng)紀業(yè)務中，癌證券公司可以墊罷付部分資金，并凹允許賺取差價作瓣為經(jīng)營收入。（昂 ）矮16.根據(jù)上海岸證券交易所的有拜關規(guī)定，指定交芭易是指投資者與皚某一證券營業(yè)部敖簽訂協(xié)議后，指暗定該

45、機構(gòu)為自己埃買賣證券的惟一白交易點。（ ）埃17.權(quán)證創(chuàng)設翱人創(chuàng)設或注銷權(quán)埃證的，證券登記澳結(jié)算公司根據(jù)有伴效的創(chuàng)設或注銷辦申報，辦理權(quán)證昂創(chuàng)設或?qū)⑾鄳獧?quán)氨證予以注銷。（扳 ）芭18.交易商之藹間的交易是指交澳易商之間按照規(guī)把定，雙方通過協(xié)氨議交易的形式買芭賣在固定收益平哎臺掛牌交易的固埃定收益證券。（唉 ）昂19.委托柜臺跋核對委托單上的愛各項內(nèi)容，若發(fā)斑現(xiàn)證券名稱和證爸券代碼不一致且凹無法與客戶取得哎聯(lián)系時，則以證艾券代碼為準輸入案委托指令代理客俺戶買賣股票。（敖 ）扒20.證券賬戶熬具有證明證券持俺有者身份的法律叭效力。（ ）哎21.證券從業(yè)翱人員版可以買賣經(jīng)批準氨發(fā)行的國債和基拌金。（

46、 ）邦22.在新股上拌網(wǎng)定價發(fā)行方式壩下，當有效申購搬總量小于該次股安票發(fā)行量時，由邦證券交易所主機岸自動按每100挨0股確定為一個耙申報號，連序排絆號，然后通過搖扮號抽簽，確定可板購得股票的認購安者。（ ）哎23.上海證券澳交易所上市證券胺分紅派息的操作矮流程中，證券發(fā)胺行人接到中國結(jié)邦算上海分公司核艾準答復后，應在爸確定的權(quán)益登記扳日2個交易日前埃，向證券交易所傲申請信息披露。背 （ ）唉24.投資者想佰申購ETF可以啊先按照清單通過疤_ 級交易商提拔供的組合交易系霸統(tǒng)分次委托買入般這一攬子股票。笆（ ）啊25.深圳證券吧交易盎所開放式基金份凹額的申購以金額扒申報，申報單位按為1元唉人民幣

47、。（ ）俺26.未辦理指笆定交易的A股投傲資者，其持有的辦現(xiàn)金紅利暫由中凹國結(jié)算上海分公巴司保管，利息按柏銀行活期存款利哀率計算。（ ）傲27.投資者參擺與證券交易所E笆TF投資的方式唉之一是直接從事澳買賣交易。（ 絆）襖28.權(quán)證行權(quán)把采用現(xiàn)金方式結(jié)氨算的，權(quán)證持有皚人行權(quán)時，按行拌權(quán)價格與行權(quán)日懊標的證券結(jié)算價跋格及行權(quán)費用之哀差價，收取現(xiàn)金拜。（ ）伴29.期貨交易敗是指交易雙方在拌集中般性的市場以公開扮競價方式所進行搬的期貨合約的交爸易。（ ）半30.投資者辦拔理上海證券交易跋所場外認購、申扮購、贖回，應使艾用上海人民幣普愛通股票賬戶或證叭券投資基金賬戶白。（ ）靶31.權(quán)證的正啊常交

48、易不受標的霸證券停牌和復牌叭的影響。（ ）捌32.證券公司扒不得將其自營賬藹戶借給他人使用爸。（ ）哎33.作為自營笆業(yè)務買賣的對象扮，有上市證券，案如在證券交易所芭掛牌交易的人民班幣普通股、證券傲投資基金、認股奧權(quán)證、國債、公拌司或企業(yè)債，也拌有非上市證券。愛因此，自營業(yè)務案買賣的對象可以罷是任何一種證券啊。（ ）巴34.在證券自拜營買賣業(yè)務中，哎證券公司作為投扒資者要完全承擔把買賣的收益與損巴失。（ ）胺35.合規(guī)風險半主要是指證券公靶司在自營業(yè)務中皚違反法律、行政暗法規(guī)和監(jiān)管部門半規(guī)章及規(guī)范性文壩件、行業(yè)規(guī)范和吧自律規(guī)則等行為隘。這是證券公司吧自營業(yè)務面臨的跋主要風險。（敖 ）澳36.刑

49、法傲規(guī)定，證券交易白內(nèi)幕信息的知情案人員或者非法獲奧得證券交易內(nèi)幕盎信息的人員，在敗涉及證券的發(fā)行哀、交易或者其他稗對證券的價格有啊重大影響的信息跋尚未公開前，買把入或賣出該證券隘，情節(jié)嚴重的，扮將給予警告或沒盎收非法所得的處鞍罰。（ ）霸37.定向資產(chǎn)癌管理業(yè)務的投資艾范圍包括資產(chǎn)支奧持證藹券、證券投資基伴金、集合資產(chǎn)管敖理計劃、股票、耙金融衍生品以及藹中國證監(jiān)會認可翱的其他投資品種哀。（ ）背38.證券公司翱定向資產(chǎn)管理業(yè)愛務的研究工作，鞍應嚴格遵守法律柏、行政法規(guī)和中啊國證監(jiān)會的規(guī)定笆，符合定向資產(chǎn)鞍管理合同約定的昂投資目標、投資礙范圍和投資限制絆等要求。（暗 ）俺39.證券公司扳可以自

50、行推廣集扮合資產(chǎn)管理計劃哀，也可以委托證按券公司的客戶資把金存管銀行代理扒推廣集合資產(chǎn)管邦理計劃，并簽訂挨書面代理推廣協(xié)拌議。（ ）捌40.上海證券安交易所規(guī)定，單岸個會員管理的多瓣個集合資產(chǎn)管理骯計劃的同一托管捌機構(gòu)托管的，可柏以共用1個專用隘交易單扒元。（ ）安41.因證券市背場波動等外部因胺素致使組合投資扮比例不符合集合艾資產(chǎn)管理合同約懊定的，應在15瓣個工作日內(nèi)進行搬調(diào)整并于調(diào)整次佰日以書面形式向瓣上海證券交易所叭報告調(diào)整情況。埃（ ）吧42.資產(chǎn)管理懊業(yè)務的監(jiān)管措施熬之一是證券公司拔應當就資產(chǎn)管理安業(yè)務的運營制定翱內(nèi)部檢查制度，白不定期進行自查胺。（ ）氨43.證券公司百可以根據(jù)流動

51、性把、穩(wěn)定性等指標邦對可充抵保證金捌的各類證券確定埃不同的折算率，扳但證券公司公布安的折算率不得高哎于交易所規(guī)定的愛標準。（ ）叭44.融資保證凹金比例是指客戶白融資賣出時交付絆的保證金與融資奧交易金額的比例哀。（ ）隘45.證券被癌調(diào)整出標的證券隘范圍的，在調(diào)整巴實施礙前未了結(jié)的融資骯融券合同仍然有絆效。（ ）暗46.波動幅度骯是指過去3個扒月內(nèi)標的證券或氨基準指數(shù)啊每日漲跌幅絕對般值的平均值。（靶 ）皚47胺.對于基準指數(shù)絆，在上海交易所案是指上證綜合指百數(shù)和中小板指數(shù)般，在深圳交易所疤是指深證綜合指佰數(shù)。（ ）扮4凹8.證券公司未跋按照規(guī)定為客戶按開立賬戶的，情巴節(jié)嚴重的，對直氨接負責的

52、董事、白高級管理人員和奧其他直接責任人搬員，將被處以3半萬元以上10萬凹元以下的罰款。百（ ）哎49.債券質(zhì)押昂式回購交易實質(zhì)版上是一種以債券安為抵押品拆借資暗金的信用行為。按（ ）阿50.目前，滬背深證券交易所證耙券回購交易僅為版國債。（ ）骯51.回購交易叭申報無數(shù)量限制岸。（ ）拔52.債券回購笆從性質(zhì)捌上看，屬于資本芭市場。（ ）靶53.債券回購版交易雙方在報價安時，直接輸入資熬金年收益率數(shù)值襖，不可省略百分暗號。（ ）岸54.買斷式回翱購的完整合同應叭包括白買斷式回購主協(xié)敖議、回購合同和把補充協(xié)議。（ 搬）按55.確認翱結(jié)算備付金賬戶絆核算的席位名單昂是法人結(jié)算確認捌書的主要內(nèi)容，啊

53、是中國結(jié)算上海傲分公司辦理法人艾結(jié)算清算路徑變把更的具體依據(jù)。?。?）哀56.托管人作白為結(jié)算參與人應皚當繳納結(jié)算保證霸金和證券結(jié)算風皚險基金。（ ）背57.交收的實爸質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)氨果實現(xiàn)證券與價辦款的收付，從而吧結(jié)束整個交易過澳程。（ ）罷58.根據(jù)凈額熬清算原則，清算爸價款時，不同種絆類證券的買賣價鞍款都可以合并計背算。（ ）暗59.在我國，擺中國證券登記結(jié)俺算有限責任公司熬作為共同對手方熬，與結(jié)算參與人絆之間進行資金的暗雙邊凈額結(jié)算。傲（ ）扮60.結(jié)算備付敖金利息每半年結(jié)霸息一次。（ ）答案與解析巴一、單選題（共胺60題，每題0艾.5分，共30版分。以下備選答靶案中只有一項最氨符合題

54、目要求，背不選、錯選均不芭得分）伴1. 【答案】斑A案【解析】199佰2年初，人民幣頒特種股票（B股愛）在上海證券交佰易所上市。2.【答案】A奧【解析】B項屬百于公開原則;C伴項證券交易活動班中的所有參與者壩都有平等的法律擺地位;D項交易隘主體的資金數(shù)量奧、交易能力等可拜能各不相同，但胺不能因此而給予百不公平的待遇。3.【答案】A翱【解析】開放式捌基金份額的申購氨價格和贖回價格叭，是通過對某一耙時點上基金份額哀實際代表的價值奧即基金資產(chǎn)凈值奧進行估值，在基敖金資產(chǎn)凈值的基傲礎上再加一定的擺手續(xù)費而確定的版。4.【答案】C拌【解析】經(jīng)國務鞍院證券監(jiān)督管理伴機構(gòu)批準，證券伴公司可以經(jīng)營下版列部分或

55、者全部霸業(yè)務：按骯證券經(jīng)紀;耙按證券投資咨詢;哎挨與證券交易、證把券投資活動有關叭的財務顧問;熬霸證券承銷與保薦扮;俺哀證券自營;俺俺證券資產(chǎn)管理;哀骯其他證券業(yè)務。扒其中，證券公司奧經(jīng)營上述第艾疤項至第岸澳項業(yè)務的，注冊扮資本最低限額為胺人民幣5000隘萬元;經(jīng)營上述扳第礙隘項至第安叭項業(yè)務之一的，澳注冊資本最低限笆額為人民幣1億哀元;經(jīng)營上述第耙癌項至第哀爸項業(yè)務中兩項以敗上的，注冊資本跋最低限額為人民藹幣5億元。證券白公司的注冊資本挨應當是實繳資本藹。5.【答案】C絆【解析】深圳證矮券交易所法人結(jié)稗算程序中規(guī)定，罷會員法人在選擇叭結(jié)算銀行時，應隘與證券登記結(jié)算阿機構(gòu)選擇的結(jié)算爸銀行同屬同

56、一銀芭行系統(tǒng)。6.【答案】B吧【解析】證券結(jié)岸算兩個方面分別拌是清算與交收：埃前者包括資金清艾算和證券清算，岸指在證券交易成挨交后，需要對買矮方在資金方面的稗應付額和在證券八方面的應收種類白和數(shù)量進行計算頒，同時也要對賣頒方在資金方面的巴應收額和在證券案方面的應付種類背和數(shù)量進行計算襖;后者是在清算版結(jié)束后，需要完啊成證券由賣方向熬買方轉(zhuǎn)移和對應暗的資金由買方向礙賣方轉(zhuǎn)移。7.【答案】C扮【解析】一般來霸說，證券交易所敖是從證券公司的靶經(jīng)營范圍、承擔邦風險和責任的資襖格及能力、組織哎機構(gòu)、人員素質(zhì)哎等方面規(guī)定入會巴的條件，上海證拜券交易所和深圳隘證券交易所對此癌的規(guī)定基本相同巴。8.【答案】B

57、安【解析】因為柜凹臺交易是一對一唉的方式，不可能凹產(chǎn)生買方內(nèi)部和跋賣方內(nèi)部的出價霸、要價競爭，所頒以其交易的轉(zhuǎn)讓懊價格一般由證券耙公司報出，并根板據(jù)投資者的接受斑程度進行調(diào)整。9.【答案】D笆【解析】D項交俺易中的價格風險矮由委托人承擔，扮而證券經(jīng)紀商并扮不承擔交易中的瓣價格風險。俺10.【答案】佰A按【解析】由于工半作人員粗心造成扳多付或少付錢款癌或證券帶來的風搬險屬于交收失誤暗引起的風險，這白是證券經(jīng)紀業(yè)務霸中管理風險的一柏種。板11.【答案】礙C叭【解析】C項客礙戶如要求柜臺在爸打印的對賬單上按加蓋營業(yè)部業(yè)務隘用章的，柜臺必百須仔細核對客戶壩身份，并認真核愛對對賬單與電腦凹上的時點證券余

58、扮額或資金余額是扮否一致，核對無昂誤后方可加蓋業(yè)按務用章。絆12.【答案】敗B辦【解析】買賣成矮交后，證券經(jīng)紀頒商應當按規(guī)定制芭作買賣成交報告愛單交付客戶，并伴代為辦理清算、愛交收，將款項和爸證券及時交付給般客戶簽收。皚13.【答案】俺C拜【解析】證券交礙易所內(nèi)的證券交岸易按頒“吧價格優(yōu)先、時間鞍優(yōu)先扒”阿原則競價成交：邦巴較低價格賣出申搬報優(yōu)先于較高價跋格賣出申報;辦八買賣方向、價格啊相同的，先申報挨者優(yōu)先于后申報扮者;根據(jù)價格優(yōu)癌先原則，乙、丁氨優(yōu)先于甲、丙，隘而甲優(yōu)先于丙;凹再根據(jù)時間優(yōu)先百原則，丁優(yōu)先于阿乙，因此四位投昂資者交易的優(yōu)先班順序為丁乙靶甲丙。背14.【答案】昂B跋【解析】已

59、計息辦天數(shù)是指耙“罷起息日班”哀至霸“胺成交日絆”盎實際日歷天數(shù)，八因此，題中國債礙的已計息天數(shù)為翱從般8月5日巴至12月18日暗中的實際日歷天霸數(shù)，則已計息天瓣數(shù)是136天。鞍根據(jù)應計利息額襖的計算公式，可襖得：胺15.【答案】霸D板【解析】A項該挨記錄應當逐筆反辦映;B 項屬于皚深圳證券交易所扮的登記方式;C敗項屬于上海證券半交易所的登記方艾式。阿16.【答案】半D板【解析】除AB伴C三項外，委托笆人的義務還包括爸：懊傲按規(guī)定繳存交易奧結(jié)算資金;佰翱采用正確的委托胺手段;敖癌接受交易結(jié)果;白百履行交割清算義班務。D項屬于委鞍托人的權(quán)利。捌17.【答案】稗B拌【解析】A項為背收盤價格漲跌幅挨

60、偏離值的計算公癌式;C項為換手敗率的計算公式;傲D項為對應中小熬企業(yè)板分類的收矮盤價格漲跌幅偏扒離值。捌18.【答案】敖D昂【解析】D項應靶為當日集合競價胺未成交者自動進凹入次日的連續(xù)競扮價。 論壇扒19.【答案】稗B般【解析】申報的巴原則為：價格優(yōu)凹先，時問優(yōu)先;案時間優(yōu)先原則是白指同價位申報，翱按申報時序決定半優(yōu)先順序。板20.【答案】俺B伴【解析】目前，芭可以買賣B股的癌投資者除了境內(nèi)霸居民個人外，還靶包括外國法人、哎自然人和其他組斑織，中國香港、霸澳門和臺灣地區(qū)班的法人、自然人熬和其他組織，定拔居在國外的中國愛公民及符合有關俺規(guī)定的境內(nèi)上市邦外資股其他投資安者。B項我國境暗內(nèi)法人暫不允