1、公共政策分析政策系統(tǒng)0. 主要內(nèi)容政策系統(tǒng)分析的理論來源政策系統(tǒng)分析的基本方法例1例71. 政策系統(tǒng)分析的理論來源政治學(xué)中的系統(tǒng)理論系統(tǒng)理論將公共政策看作政治系統(tǒng)應(yīng)對其外界環(huán)境的需求所形成的結(jié)果。（David Easton, 1953）政治系統(tǒng)由社會中那些可識別、同時又相互關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)和活動組成。其功能是對社會價值進(jìn)行權(quán)威性分配。政治系統(tǒng)是社會系統(tǒng)的一個組成部分。政治系統(tǒng)之外的其它社會系統(tǒng)加上自然的系統(tǒng)構(gòu)成了政治系統(tǒng)的外部環(huán)境。cont.政治系統(tǒng)的總體環(huán)境社會內(nèi)部環(huán)境，包括社會系統(tǒng)（文化系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、人口系統(tǒng)，等等）和生態(tài)系統(tǒng)、生物系統(tǒng)等自然的系統(tǒng)社會外部環(huán)境，包括國際政治系統(tǒng)（單個政治系統(tǒng)、

2、北約組織、聯(lián)合國等等）、國際生態(tài)系統(tǒng)、國際社會系統(tǒng)cont.系統(tǒng)理論的主要內(nèi)容（圖）政治系統(tǒng)通過制定和執(zhí)行政策與外部環(huán)境中的各種系統(tǒng)持續(xù)地互動政治系統(tǒng)的輸入，包括：要求：外部環(huán)境中針對政治系統(tǒng)產(chǎn)生的制定政策的要求；支持：外部環(huán)境為政治系統(tǒng)的決策提供的支持，比如：政治合法性的認(rèn)可。政治系統(tǒng)的輸出：公共政策反饋：政治系統(tǒng)的輸出對其外部的影響最終會對政治系統(tǒng)自身產(chǎn)生新的要求和支持cont.Easton, David (1965). A Systems Analysis of Political Life, New York, S.32. cont.其它：其中的許多理論也是政治學(xué)中系統(tǒng)理論的來源Sys

3、tems Theory, Control Theory, Cybernetics, 采用整體的視角來分析現(xiàn)象和問題“整體”中的組成部分共同作用導(dǎo)致結(jié)果的產(chǎn)生社會學(xué)中的結(jié)構(gòu)功能主義（structural functionalism）由于如前的兩個特點(diǎn)，注重分析社會系統(tǒng)之組成部分的功能功能（functions）決定于結(jié)構(gòu)（structure）結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容是各種制度：家庭、宗教、教育、政治各種制度的核心內(nèi)容包括：roles, norms, rules, regulations cont.政治學(xué)中的行為主義（behavioralism）關(guān)注行為，而不僅僅是正式的制度（eg. law）采用自然科學(xué)的研

4、究方法（如，統(tǒng)計方法）制度主義舊的政治學(xué)同樣研究制度，但僅集中于正式的制度。而新的制度主義（ structural functionalism，historical institutionalism, and neo-institutionalism in economics/new economics of organization）則不僅研究正式制度，同樣重視非正式制度（如慣例）以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為例：制度很重要制度是內(nèi)生的2. 政策系統(tǒng)分析的基本方法政策系統(tǒng)：與政策過程相關(guān)的所有要素所組成的體系，其中包括：Actors官方的和非官方的參與者政策的主體和政策的客體結(jié)構(gòu)：institutions

5、環(huán)境行為：個體或組織的行為例1：官方的參與者美國的聯(lián)邦立法機(jī)構(gòu)權(quán)力配置：與其它國家的對比美國：國會在多數(shù)領(lǐng)域具有獨(dú)立的決策權(quán)，但在國防和外交方面，總統(tǒng)擁有更大權(quán)力英國：法案往往首先由政黨提出，由文官起草，然后由首相和內(nèi)閣提交議會批準(zhǔn)。發(fā)展中國家：立法機(jī)關(guān)受到行政機(jī)關(guān)的嚴(yán)重制約制約立法機(jī)關(guān)權(quán)力的另一個重要因素：信息和知識在需要專門知識的領(lǐng)域，立法機(jī)關(guān)往往沒有能力進(jìn)行獨(dú)立決策。而在一般性事務(wù)方面，立法機(jī)關(guān)往往可以擁有更大的權(quán)力美國的國會：議員的個人團(tuán)隊國會委員會（圖）輔助機(jī)構(gòu)（Congressional Research Service, General Accounting Office, Co

6、ngressional Budget Office）美國聯(lián)邦參議院的委員會例2：非官方的參與者利益集團(tuán)利益集團(tuán)利益集團(tuán)是具有相似利益的個體所組成的聯(lián)盟或團(tuán)體。決定利益集團(tuán)影響力的因素團(tuán)體規(guī)模所掌握資源的數(shù)量組織方式在政治系統(tǒng)中的地位利益集團(tuán)的形成是利益表達(dá)過程中所出現(xiàn)的正?，F(xiàn)象因此，不能簡單地將利益集團(tuán)的出現(xiàn)看成負(fù)面現(xiàn)象。比如：Public interests group我們需要的是約束利益集團(tuán)的行為，而不是簡單地取消利益集團(tuán)。實(shí)際上，簡單的取消往往不能奏效既然如此，就需要尋求平衡，即，對弱勢集團(tuán)采取鼓勵態(tài)度利益集團(tuán)發(fā)揮影響的方式西方合法的方式：lobbying、輿論宣傳、抗議示威等非法的方式

7、：政治捐款、賄賂集團(tuán)決策模型：中國的利益集團(tuán)由原有的大型國企形成的壟斷性企業(yè)集團(tuán)：電力、水電、石油、民航、電信、鐵路、銀行正式的組織、豐富的政治經(jīng)濟(jì)資源新發(fā)展的、與政府關(guān)系密切的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)聯(lián)盟：房地產(chǎn)、證券：企業(yè)之間的松散聯(lián)盟、強(qiáng)大的財力行業(yè)協(xié)會：企業(yè)聯(lián)系的正式組織、在籌集資金方面存在一定困難地區(qū)：地方政府成為其代表其它：消費(fèi)者協(xié)會正式組織，但代表了非常分散的利益例3：行為中國計劃生育政策所遭遇困難對生育行為的一種解釋生育選擇問題：家庭為什么要養(yǎng)育孩子？解釋一：孩子是一種“消費(fèi)品”，為家庭帶來快樂；解釋二：孩子是一種“投資品”，是父母進(jìn)行保險（老年保障）的一種方式。家庭要以養(yǎng)育孩子的方式來進(jìn)

8、行保險，是因為農(nóng)民和城市非正式部門的勞動者往往沒有社會保障；由于信息不對稱程度很高，商業(yè)保險可能要求很高的費(fèi)率；個人儲蓄的方式往往也不可行，前面已經(jīng)提到，窮人往往沒錢來儲蓄。結(jié)果是，孩子成為一種最合適的資產(chǎn)一個簡單的生育決策模型考慮一個孩子長大后能夠照顧其父母的可能性孩子夭折的可能性孩子長大后沒有養(yǎng)育父母的經(jīng)濟(jì)能力的可能性孩子不孝順的可能性假設(shè)一個孩子能夠長大并照顧父母的概率為p，以q表示一對夫婦認(rèn)為至少應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭粋€子女照顧的最低概率，則孩子生育數(shù)量的決策由下面的公式給出：5歲前死亡率的一些數(shù)據(jù)（1960年）Afghanistan 360（2001年257）；Albania 151；Alger

9、ia 280；Angola 345；Argentina 72；Bangladesh 248（1995年116，2001年77）；Australia 24；Austria 43；Belgium 35；假定p=1/2，q=9/10，則n至少應(yīng)為4；如果q=95%，則n至少應(yīng)為5現(xiàn)在假定該社會從而家庭存在性別偏向，比如，只有兒子才能養(yǎng)老，則相應(yīng)的子女?dāng)?shù)量應(yīng)當(dāng)提高到8個和10個。信息、收入與生育率根據(jù)上述模型，我們可以解釋為什么生育率下降很慢假設(shè)死亡率已經(jīng)下降，前面模型中的p是否可以很快下降。答案是否定的。因為在上述模型中，p不是一個客觀的概率，而主要還是一個主觀的概率。這個概率來自父母對上一輩的經(jīng)歷

10、的體驗。因此，在客觀的死亡率開始下降后，至少要等到一代人甚至更長時間后，主觀的概率p才會下降。此外，p也受到其他因素的影響，比如孩子平均來說能夠獲得足夠經(jīng)濟(jì)能力的概率，這主要取決于社會的經(jīng)濟(jì)情況，因此很可能不會隨著死亡率的下降而下降。性別偏向可能也很難在短期內(nèi)改變。孩子的成本在上面的討論中忽略了養(yǎng)育孩子的成本。這種成本包括直接成本，包括直接用于孩子吃、穿、教育等項目上的各種成本；機(jī)會成本，即，由于撫養(yǎng)孩子而失去的收入，比如由于在家?guī)Ш⒆佣蝗スぷ鳈C(jī)會成本較低的社會生育率往往更高，比如，婦女受到歧視（低工資）、失業(yè)率高西方國家的情況：婦女工資的提高降低生育率中國的城市：孩子養(yǎng)育成本的提高降低生育

11、率中國的計劃生育：“越窮越生”和“越生越窮”例4：政策的環(huán)境自然和地理環(huán)境Karl August Wittfogel (1957), Oriental Despotism: A comparative Study of Total Power，New Haven : Yale University Press歷史和文化中國傳統(tǒng)的政治文化：缺乏合作和妥協(xié)、崇尚權(quán)威美國的傳統(tǒng)文化：自由主義傳統(tǒng)日本傳統(tǒng)文化與日本式管理國際經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境和制度人權(quán)報告WTO國際金融體制：Worldbank, IMFThe Washington Consensus在解決拉丁美洲國家的債務(wù)危機(jī)和東亞金融危機(jī)過程中，國際貨幣

12、基金組織都曾經(jīng)以貫徹“華盛頓共識”的原則為提供貸款的先決條件。推動這些國家對其政府角色進(jìn)行重新定位，促使市場的角色得到加強(qiáng)。內(nèi)容包括對國有企業(yè)進(jìn)行私有化、除安全等原因外減少政府對市場競爭過程的干預(yù)、貿(mào)易和投資的自由化、匯率和利率機(jī)制改革、財政改革等措施例5：美國城市政府的結(jié)構(gòu)弱市長+議會模式市議會同時兼有立法和行政的職能。市議會不僅制定政策，同時也是城市的實(shí)際管理者。而市長的權(quán)力則相對很弱。在許多采用這種模式的城市中，市長任命官員的權(quán)力很小，并且他也不擁有否決議會所制定法令的權(quán)力。在19世紀(jì)70年代之前是美國城市政府的通行模式。其存在的基礎(chǔ)包括：（1）選民對政治家和政府的強(qiáng)烈不信任，希望對政府

13、保持更多的直接控制，而非將權(quán)力委托給強(qiáng)勢的行政長官；（2）當(dāng)時城市管理職能非常簡單。19世紀(jì)70年代之后，這種模式逐漸被多數(shù)城市放棄。目前只有少數(shù)規(guī)模非常小的城市仍然采用這種模式。強(qiáng)市長+議會模式該模式的組織結(jié)構(gòu)更加接近聯(lián)邦和州政府。按照該模式，民選的市長擁有任命官員、制定和執(zhí)行預(yù)算、否決議會法令等重要權(quán)力。目前，該模式是美國大型城市中比較普遍采用的政府組織模式。 議會+城市經(jīng)理人模式該模式特點(diǎn)是非常接近企業(yè)管理的模式。在該模式中，城市管理人類似企業(yè)經(jīng)理，而議會則類似企業(yè)的董事會。通常，市議會的規(guī)模非常小。其成員數(shù)量一般為5到7人，并且經(jīng)由非黨派選舉而組成。這種模式的運(yùn)行程序一般為：市議會制定政策并由城市管理人來執(zhí)行；或者，城市管理人向議會提出建議并在被采納后負(fù)責(zé)執(zhí)行。數(shù)量上，此模式是目前采用最普遍的模式。其采用數(shù)量超過前兩種模式的總和。規(guī)模上，采用此模式的城市則多為中小型城市。但規(guī)模非常小的城市可能會認(rèn)為雇傭?qū)ｉT的城市管理人是一件過于耗費(fèi)成本的事，并因此拒絕這種模式。理事會模式選民投票為不同的部門（公共工程、公園管理、公用事業(yè)、城市規(guī)劃）等選舉不同的專員（commissioner）。這些專員成為上述部門的負(fù)責(zé)人和管理者。同時，這些專員組成專員理事會來負(fù)責(zé)城市政策的制定。目前，在全美城市中，有不到2%的城