1、檔案法律法規(guī)講義7/25/20221主要內(nèi)容檔案法概述中華人民共和國(guó)檔案法及其實(shí)施辦法南京市檔案條例檔案違法行為及應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任檔案行政執(zhí)法法律救濟(jì)7/25/20222一、檔案法概述檔案法的含義：狹義和廣義檔案法學(xué)的體系我國(guó)檔案法規(guī)體系7/25/20223效力層次制定機(jī)關(guān)檔案法規(guī)體系1憲法全國(guó)人大憲法第22條2法律全國(guó)人大及其常委檔案法3行政法規(guī)國(guó)務(wù)院（中央人民政府）檔案法實(shí)施辦法4地方法規(guī)省級(jí)、較大的市（省會(huì)城市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)所在地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市）的人大及其常委 江蘇：江蘇省檔案管理?xiàng)l例南京: 南京市檔案條例 5規(guī)章部門(mén)規(guī)章國(guó)務(wù)院的部、委、辦、局、行、署 國(guó)家局現(xiàn)有有效規(guī)章計(jì)100

2、多件 地方規(guī)章省級(jí)、較大的市（省會(huì)城市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)所在地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市）的人民政府 6規(guī)范性文件數(shù)量較多7/25/20224檔案法的調(diào)整對(duì)象 檔案法的調(diào)整對(duì)象檔案法律法規(guī)因調(diào)整檔案活動(dòng)而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系。具體說(shuō)來(lái)就是調(diào)整國(guó)家檔案行政管理部門(mén)、各級(jí)各類檔案館、單位內(nèi)部的檔案機(jī)構(gòu)、檔案的所有者、管理者、利用者之間的關(guān)系。 7/25/20225檔案法的主要作用檔案法是發(fā)展我國(guó)檔案事業(yè)的法律依據(jù)； 檔案法是增強(qiáng)社會(huì)檔案意識(shí)，有效保護(hù)檔案的有力武器； 檔案法是開(kāi)發(fā)利用檔案資源，維護(hù)公民享有的利用檔案權(quán)利的法律保障； 檔案法是強(qiáng)化我國(guó)檔案事業(yè)管理的重要手段。 7/25/20226二、中華人民共和

3、國(guó)檔案法概況主要內(nèi)容實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題7/25/20227概 況起草與制定起草修改 配套法規(guī) 7/25/20228主要內(nèi)容第一章 總則立法目的檔案的法定含義檔案的含義.doc適用范圍各級(jí)人民政府的職責(zé)基本原則7/25/20229第二章 檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)檔案行政主管部門(mén)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)檔案機(jī)構(gòu)職責(zé).doc各級(jí)各類檔案館檔案工作人員7/25/202210第三章 檔案的管理歸檔制度檔案移交制度多重性質(zhì)檔案管理制度檔案的安全保管制度檔案的保密制度檔案的鑒定及銷毀制度非國(guó)有檔案的管理制度江蘇省非國(guó)家所有檔案管理辦法.doc國(guó)有檔案及其復(fù)制件的交換、轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)制度檔案的出入境制度

4、7/25/202211第四章 檔案的利用和公布檔案的開(kāi)放制度檔案的公布制度檔案的利用制度7/25/202212三、南京市檔案條例貫徹實(shí)施條例情況實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題學(xué)習(xí)貫徹條例的重點(diǎn)內(nèi)容7/25/202213（一）五年來(lái)實(shí)施條例情況制定配套制度，完善法規(guī)體系加大執(zhí)法力度7/25/202214配套制度建設(shè)情況1、南京市檔案條例實(shí)施細(xì)則（2007.8.10）2、南京市國(guó)家綜合檔案館檔案開(kāi)放與利用辦法（2010.1.1.）3、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府信息查閱場(chǎng)所建設(shè)的通知（2009.7.13）4、南京市檔案館接收檔案管理辦法（2008.10.8）5、南京市電子文件歸檔與管理暫行規(guī)定（2008.6.20）6

5、、關(guān)于依法加強(qiáng)檔案管理，維護(hù)檔案安全，進(jìn)一步做好檔案服務(wù)工作的意見(jiàn)（2006.9.29）7、南京市民營(yíng)企業(yè)檔案管理辦法（2002.10.2）8、南京市實(shí)物檔案管理辦法等22件7/25/202215關(guān)于這些配套制度的兩點(diǎn)說(shuō)明為什么要出臺(tái)這些配套制度？如何熟悉和掌握這些配套制度？7/25/202216為什么要出臺(tái)這些配套制度市檔案局依法履行職責(zé)的要求（上位法及條例第五條第一款之規(guī)定）檔案工作規(guī)范化、制度化和科學(xué)化的保障檔案工作專業(yè)性和實(shí)踐性的體現(xiàn)7/25/202217如何熟悉和掌握這些配套制度？加強(qiáng)學(xué)習(xí)和宣傳融入本單位工作體系運(yùn)用到檔案工作實(shí)踐7/25/202218執(zhí)法檢查市人大常委會(huì)專題視察市人

6、大常委會(huì)專門(mén)委員會(huì)執(zhí)法檢查聯(lián)合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展專項(xiàng)檢查市檔案局“雙百查考”活動(dòng) 7/25/202219雙百查考“雙百查考”活動(dòng)推出的背景 “雙百查考”活動(dòng)的主要內(nèi)容 “雙百查考”活動(dòng)的基本做法“雙百查考”活動(dòng)的實(shí)際效果 南京市檔案行政執(zhí)法檢查實(shí)施意見(jiàn)（定稿）.doc7/25/202220發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題 一、檔案安全有待加強(qiáng)有的單位業(yè)務(wù)檔案沒(méi)有列入歸檔范圍部分單位檔案保管條件不符合“八防”要求有的單位檔案管理制度不落實(shí)，檔案管理環(huán)節(jié)存在安全隱患 7/25/202221二、部分單位檔案工作急需加強(qiáng)實(shí)物檔案目錄沒(méi)有向市檔案館報(bào)送本系統(tǒng)、本單位重大活動(dòng)檔案不登記或登記不及時(shí)、目錄沒(méi)有報(bào)送 本單位實(shí)物檔案、

7、照片檔案和聲像檔案的管理工作存在欠缺 7/25/202222三、檔案信息化工作發(fā)展不平衡有部分進(jìn)館單位沒(méi)有使用市檔案局統(tǒng)一開(kāi)發(fā)的文檔一體化軟件，自行采用的檔案管理軟件種類較多 還有個(gè)別單位至今還沒(méi)有運(yùn)用軟件管理檔案 ，檔案信息化工作基本沒(méi)有開(kāi)展7/25/202223四、檔案隊(duì)伍參差不齊 有的單位檔案人員變動(dòng)頻繁，不符合條例第八條規(guī)定要求部分檔案員對(duì)檔案法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范不是很熟悉，被問(wèn)及到一些檔案管理問(wèn)題時(shí)回答不上來(lái) 7/25/202224條例主要內(nèi)容總則（第一條第九條）基本制度（第十條第二十五條）法律責(zé)任（第二十六條第三十條）附則（第三十一條）7/25/202225總則中五個(gè)問(wèn)題 （一）檔案

8、的法定內(nèi)涵 （二）市、縣區(qū)檔案行政管理部門(mén)職責(zé) （三）各單位的職責(zé) （四）檔案機(jī)構(gòu)及檔案人員職責(zé)（五）檔案中介機(jī)構(gòu)7/25/202226（二）市、縣區(qū)檔案行政管理部門(mén)職責(zé)貫徹執(zhí)行有關(guān)檔案工作法律、法規(guī)和方針政策制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)發(fā)展計(jì)劃和檔案工作規(guī)章制度，并組織實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，審核檔案館檔案接收范圍依法查處檔案違法行為組織、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究 、檔案宣傳、檔案教育培訓(xùn)以及組織檔案對(duì)外交流7/25/202227（三）各單位的職責(zé)第五條第四款：法人和其他組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)本單位的檔案管理，為檔案工作提供必要的條件，保障檔案工作正常開(kāi)展 “雙百查考” 要求

9、：南京市檔案行政執(zhí)法檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn).doc7/25/202228（四）檔案機(jī)構(gòu)及檔案人員職責(zé) 第七條 法人和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員，負(fù)責(zé)本單位文件、資料的歸檔工作，統(tǒng)一保管本單位的檔案，確保檔案的準(zhǔn)確、完整和安全，依法向有關(guān)檔案館移交檔案，并對(duì)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作進(jìn)行指導(dǎo) 檢查內(nèi)容：南京市檔案行政執(zhí)法檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn).doc7/25/202229（五）檔案中介機(jī)構(gòu) 第九條 從事檔案業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立，并自設(shè)立之日起六十日內(nèi)向當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門(mén)備案，檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)其加強(qiáng)監(jiān)督和指導(dǎo)。 中介機(jī)構(gòu)從事檔案業(yè)務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具備檔案基礎(chǔ)理論知識(shí)和相關(guān)專業(yè)

10、知識(shí)。 7/25/202230檔案管理制度（16項(xiàng)）“三重檔案”的登記制度重大活動(dòng)（事件）檔案目錄的報(bào)送制度項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收制度項(xiàng)目檔案的移交制度城市地下管線檔案管理制度國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置制度非公有制經(jīng)濟(jì)組織和民辦非企業(yè)單位的檔案管理制度著名人物檔案管理制度7/25/202231實(shí)物形態(tài)檔案管理制度已撤銷機(jī)構(gòu)和非常設(shè)機(jī)構(gòu)的檔案管理制度檔案實(shí)體及其電子形式移交進(jìn)館制度社會(huì)組織和個(gè)人向地方國(guó)家檔案館捐贈(zèng)、寄存檔案制度檔案進(jìn)館范圍的調(diào)整制度檔案鑒定和檔案進(jìn)館范圍爭(zhēng)議的裁決制度國(guó)家檔案館保管檔案的開(kāi)放制度國(guó)家檔案館保管檔案的利用制度7/25/202232“三重檔案”的登記制度 第十條下列活

11、動(dòng)、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)實(shí)行檔案登記： （一）市、縣（區(qū)）人民政府及其部門(mén)在本行政區(qū)域內(nèi)組織的具有較大影響的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、體育、宗教、外事等方面的活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱重大活動(dòng)），或者在本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的重大事件； （二）市、縣（區(qū)）的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱重點(diǎn)項(xiàng)目）； （三）其他依法應(yīng)當(dāng)實(shí)行檔案登記的活動(dòng)或者項(xiàng)目。 組織上述重大活動(dòng)和實(shí)施上述重點(diǎn)項(xiàng)目的單位、部門(mén)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向檔案行政管理部門(mén)辦理有關(guān)活動(dòng)、項(xiàng)目的登記手續(xù)。 檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)以上活動(dòng)、項(xiàng)目的檔案收集、整理、歸檔和移交工作，進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。 7/25/202233檔案登記制度檔案登記，一般指縣級(jí)以上地方人民政府檔案

12、行政管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、縣級(jí)以上人民政府直屬事業(yè)單位和其他組織的檔案管理情況進(jìn)行登記檔案登記的性質(zhì)7/25/202234檔案登記的意義檔案行政管理部門(mén)依法開(kāi)展本地區(qū)檔案工作的基礎(chǔ)制定檔案法律法規(guī)和政策方針的依據(jù)維護(hù)國(guó)家檔案資源安全與完整的保證7/25/202235“三重檔案”登記中需要注意的問(wèn)題登記范圍（細(xì)則第十條）登記主體及程序登記登記時(shí)間要求檔案行政管理部門(mén)對(duì)登記活動(dòng)、項(xiàng)目履行的職能與義務(wù) 7/25/202236重大活動(dòng)（事件）檔案目錄的報(bào)送制度設(shè)置目錄報(bào)送制度的意義報(bào)送要求7/25/202237項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收、移交制度項(xiàng)目檔案的分類 重點(diǎn)項(xiàng)目 非重點(diǎn)項(xiàng)目

13、驗(yàn)收程序驗(yàn)收時(shí)間要求：兩個(gè)3個(gè)月7/25/202238城市地下管線檔案管理制度 第十三條 新建、改建、擴(kuò)建的城市地下管線工程檔案，應(yīng)當(dāng)由工程建設(shè)單位或者地下管線專業(yè)管理單位按照有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)確完整地收集、保管，并于工程竣工驗(yàn)收后三十日內(nèi)向城市建設(shè)檔案機(jī)構(gòu)移交。 7/25/202239國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置制度第十五條第一款 國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位的檔案屬于國(guó)家所有。國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位產(chǎn)權(quán)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，其檔案的歸屬與流向按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理 檔案的歸屬權(quán)決定著檔案的保管主體、流向、利用范圍現(xiàn)狀7/25/202240著名人物檔案管理制度什么樣的人可以建立著名人物檔案著名人物檔案的范圍有那些收集著名人物

14、檔案的形式7/25/202241實(shí)物形態(tài)檔案管理制度實(shí)物形態(tài)檔案的含義實(shí)物形態(tài)檔案的范圍實(shí)物形態(tài)檔案目錄的報(bào)送實(shí)物形態(tài)檔案的移交7/25/202242已撤銷機(jī)構(gòu)和非常設(shè)機(jī)構(gòu)檔案管理制度這里所指的已撤銷機(jī)構(gòu)和非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是指納入綜合檔案館接收范圍的機(jī)構(gòu)。其中，“已撤銷機(jī)構(gòu)”是指根據(jù)政府文件已決定撤銷的政府部門(mén)、政府機(jī)構(gòu)?！胺浅ＴO(shè)機(jī)構(gòu)”是指政府根據(jù)特定工作需要而臨時(shí)設(shè)立的機(jī)構(gòu)檔案處置7/25/202243檔案鑒定和檔案進(jìn)館范圍爭(zhēng)議的裁決制度 第二十一條 法人、其他組織和個(gè)人對(duì)檔案的鑒定和檔案進(jìn)館范圍有異議的，由檔案行政管理部門(mén)按照檔案管理的要求作出決定,書(shū)面通知當(dāng)事人 7/25/202244法律責(zé)

15、任一般規(guī)定（第二十八條）行政處分（第二十六條）行政處罰（第二十七條）7/25/202245四、檔案違法行為及其應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任含義特點(diǎn)是違反檔案法律法規(guī)的行為； 是以檔案為其侵害對(duì)象的違法行為， 是侵犯國(guó)家和社會(huì)的檔案權(quán)益的行為； 是造成了或可能造成了檔案損失或者其它危害檔案的結(jié)果的違法行為； 在主觀方面必須具有過(guò)錯(cuò)，即必須出自故意或者過(guò)失。 7/25/202246 法律責(zé)任責(zé)任主體 直接負(fù)責(zé)檔案的主管人員及其他責(zé)任人員 檔案的利用者 其他企業(yè)事業(yè)組織或者個(gè)人 檔案行政管理人員7/25/202247法律責(zé)任行政處罰法規(guī)定的處罰種類申誡罰財(cái)產(chǎn)罰能力罰人身罰7/25/202248 檔案法規(guī)定的法律責(zé)任責(zé)任形式 行政處分 行政處罰 警告 罰款 沒(méi)收檔案或其復(fù)制件 沒(méi)收違法所得 賠償損失 刑事責(zé)任7/25/202249五、檔案行政執(zhí)法含義特點(diǎn)行政性； 強(qiáng)制性； 職權(quán)性； 程序性。7/25/202250檔案行政執(zhí)法檔案行政執(zhí)法主體主體： 縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén) 海關(guān)條件：必須是國(guó)家機(jī)關(guān)或被授權(quán)的組織，不是個(gè)人； 主體資格必須有合法的依據(jù)； 必須具有明確的執(zhí)法范圍； 能以自己的名義作出具體檔案行政行為并承擔(dān)相應(yīng)的執(zhí)法責(zé)任。 7/25/202251檔案行政執(zhí)法