1、T4.評(píng)估基礎(chǔ)建立的系統(tǒng)功能需求版本說(shuō)明編制日期修訂內(nèi)容參與方V1.7修訂稿2016年1月26日根據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)管理處、實(shí)施組2016年1月20日結(jié)果，對(duì)評(píng)估基礎(chǔ)建立流程中目標(biāo)、能力、風(fēng)險(xiǎn)架構(gòu)修訂過(guò)程進(jìn)行優(yōu)化整合，并進(jìn)一步完善意見(jiàn)征集流程、任務(wù)操作流程的功能需求與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理處、中石油勘探院GRC項(xiàng)目組、博陽(yáng)歷史版本：V1.6修訂稿2015年12月7日根據(jù)實(shí)施組在2015年12月2日 功能需求，進(jìn)一步明確意見(jiàn)征集流程的范圍、增加分類分級(jí)目錄及其與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系系統(tǒng)功能需求中石油勘探院GRC項(xiàng)目組、V1.5修訂稿2015年11月8日根據(jù)用戶組和實(shí)施組的在2015年11月6日功能需求，增加建

2、立風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、能力框架間關(guān)系的系統(tǒng)功能需求探院GRC項(xiàng)目組、V1.4會(huì)議修訂稿2015年11月6日根據(jù)用戶組和實(shí)施組的在2015年10月30日結(jié)果，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)分類及描述的意見(jiàn)征集流程和業(yè)務(wù)部門任務(wù)操作通用流程與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理處、中石油勘探院GRC項(xiàng)目組、博陽(yáng)V1.3會(huì)議修訂稿2015年9月30日根據(jù)勘探院項(xiàng)目組、實(shí)施組在2015年9月24日的意見(jiàn)，完善問(wèn)卷題型功能需求石油勘探院GRC項(xiàng)目組、博陽(yáng)V1.2會(huì)議修訂稿2015年9月21日根據(jù)勘探院項(xiàng)目組、實(shí)施組在2015年9月17日的意見(jiàn)，增加意見(jiàn)征集流程中石油勘探院GRC項(xiàng)目組、博陽(yáng)V1.1會(huì)議修訂稿2015年9月1日根據(jù)用戶

3、組和實(shí)施組在2015年8月28日的結(jié)果，補(bǔ)充線程表示，調(diào)整編碼格式與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理處、中石油勘探院GRC項(xiàng)目組、博陽(yáng)V1.0建議稿2015年8月21日評(píng)估基礎(chǔ)建立流程：總部所屬企業(yè)與企業(yè)管理部與企業(yè)管理部業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理操作風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理操作1.1 任務(wù)下發(fā)系統(tǒng)內(nèi)完成1.2 任務(wù)下發(fā)2.1 搭建評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)完成3.1 搭建評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)2.2 完善評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)3.2 完善評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)完成2.3 審核評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)3.3 審核評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)完成2.4 核準(zhǔn)評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)3.4 核準(zhǔn)評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)

4、內(nèi)完成2.5 發(fā)布評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)3.5 發(fā)布評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)完成結(jié)束系統(tǒng)內(nèi)完成結(jié)束評(píng)估基礎(chǔ)建立工作流程說(shuō)明：評(píng)估基礎(chǔ)建立的工作分為新建評(píng)估基礎(chǔ)、修訂已有評(píng)估基礎(chǔ)，工作流程主要分為總部搭建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)（序號(hào) 2）、企業(yè)搭建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)（序號(hào) 3）兩項(xiàng)工作任務(wù)。當(dāng)發(fā)生外部環(huán)境變動(dòng)、調(diào)整、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變更、信息系統(tǒng)上線、變動(dòng)、修訂意見(jiàn)征集、其它對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)具有影響的情況時(shí),需新建評(píng)估基礎(chǔ)或修訂已有評(píng)估基礎(chǔ)。序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能1.1任務(wù)下發(fā)發(fā)生外部環(huán)境變動(dòng)、調(diào)整、組織架程變更、信息系統(tǒng)上線風(fēng)險(xiǎn)事 件、集、其他對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)具有 影響的情況時(shí)，總部風(fēng)險(xiǎn)管理

5、 發(fā)起評(píng)估基礎(chǔ)新建或修訂工作與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理支持任務(wù)下發(fā)，包括工作性質(zhì)選擇（新建、修 訂）、工作對(duì)象選擇（業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)分類及描述關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)事件分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系）、設(shè)定工作范圍（包括選定多個(gè)對(duì)象分配至多個(gè)主責(zé)部門）支持任務(wù)下發(fā)原因的選擇（原因選項(xiàng)包括 外部環(huán)境變動(dòng)、調(diào)整、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變更、信息系統(tǒng)上線、法律 變動(dòng)、征集修訂意見(jiàn)、其他觸發(fā) ）以及對(duì)相關(guān)信息的查看支持任務(wù)編輯，包括任務(wù)要求描述、設(shè)定任務(wù)起始結(jié)束日期支持任務(wù)狀態(tài)查詢（風(fēng)險(xiǎn)看板）1.2任務(wù)下發(fā)發(fā)生外部環(huán)境變動(dòng)、調(diào)整、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變所屬企

6、業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管支持任務(wù)下發(fā)，包括工作性質(zhì)選擇（新建、修 訂）、工作對(duì)象選擇（業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能更、信息系統(tǒng)上線、風(fēng)險(xiǎn)事 件、變動(dòng)、修訂意見(jiàn)征 集、其他對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)具有影響的情況時(shí)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)起評(píng)估基礎(chǔ)新建或修訂工作理部門風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)分類及描述關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)事件分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系）、設(shè)定工作范圍（包括選定多個(gè)對(duì)象分配至多個(gè)主責(zé)部門）支持任務(wù)下發(fā)原因的選擇（原因選項(xiàng)包括外部環(huán)境變動(dòng)、調(diào)整、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變更、信息系統(tǒng)上線、法律變動(dòng)、征集修訂意見(jiàn)、其他觸發(fā)因 素）以及對(duì)相關(guān)信

7、息的查看支持任務(wù)編輯，包括任務(wù)要求描述、完善總部任務(wù)要求、設(shè)定任務(wù)起始結(jié)束日期支持任務(wù)狀態(tài)查詢（風(fēng)險(xiǎn)看板）2.1搭建評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)業(yè)務(wù)部門操作初步搭建業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義，根據(jù)業(yè)務(wù)情況，調(diào)險(xiǎn)分類及描述、分類分級(jí)目錄、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系總部業(yè)務(wù)部門操作全景業(yè)務(wù)分析工作模板（附件 4.1-4 全景業(yè)務(wù)分析工作模板）能力框架模板（附件 4.1-7 能力框架模板）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序工具（附件 4.1-9支持目標(biāo)分解建模，支持對(duì)各級(jí)目標(biāo)描述進(jìn)行編輯，形成業(yè)務(wù)全景圖支持對(duì)總部集中的各級(jí)目標(biāo)進(jìn)行編碼 1支持依據(jù)業(yè)務(wù)全景圖業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分

8、自動(dòng)生成能力框架支持針對(duì)每項(xiàng)能力要素信息，包括業(yè)務(wù)劃分、管控模式、職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同支持職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同信息從組織架構(gòu)建模信息中進(jìn)行選取序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序工具）支持管控模式由總部支持依據(jù)職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同信息，自動(dòng)生成部門能力框架，同時(shí)顯示主責(zé)能力要素和協(xié)作能力要素，并用不同顏 分（主責(zé)用深藍(lán)色，協(xié)作的用淺藍(lán)色）支持按照業(yè)務(wù)全景圖編碼，自動(dòng)生成能力框架編碼、 能力描述編碼 1支持依據(jù)能力框架生成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)，并對(duì)每個(gè)能力要素名稱添加“風(fēng)險(xiǎn)”兩字支持對(duì)自動(dòng)生成結(jié)果進(jìn)行編輯支持依據(jù)能力框架 ，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)1支持校驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)與能力框架超出

9、能力框架的能力要素范圍 2支持編輯、各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義支持依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義1支持對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)化編輯和，風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域包含風(fēng)險(xiǎn)原因和風(fēng)險(xiǎn)兩部分支持新增、刪除、編輯風(fēng)險(xiǎn)分類及描述及中的風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)影響等序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持新增、刪除、編輯分類分級(jí)目錄支持編輯風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系支持編輯風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、風(fēng)險(xiǎn)事件分類分級(jí)目錄、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)

10、系2.2完善評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)部門操作搭建的評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)進(jìn)行完善與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作人員支持修訂業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義支持新增、刪除、編輯風(fēng)險(xiǎn)分類及描述中的風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)影響等支持新增、刪除、編輯分類分級(jí)目錄支持編輯風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系支持編輯風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持校驗(yàn)?zāi)芰蚣芘c業(yè)務(wù)全景圖業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分不一致 2支持將修訂后內(nèi)容退回至提交人支持將修訂后內(nèi)容進(jìn)行提交支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、風(fēng)險(xiǎn)事件

11、分類分級(jí)目錄、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系2.3審核評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)業(yè)務(wù)部門管理對(duì)完善后的評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)進(jìn)行審核總部業(yè)務(wù)部門管理支持查詢、編輯業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、風(fēng)險(xiǎn)事件分類分級(jí)目錄、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系支持修訂內(nèi)容的逐項(xiàng)審核與批量審核支持審核不通過(guò)時(shí)進(jìn)行回退支持校驗(yàn)?zāi)芰蚣芘c業(yè)務(wù)全景圖業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分不一致 2支持顯示任務(wù)發(fā)起原因序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義、風(fēng)險(xiǎn)分類及描

12、述、風(fēng)險(xiǎn)事件分類分級(jí)目錄、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系2.4核準(zhǔn)評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)對(duì)總部業(yè)務(wù)部門管理審核后的評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理支持查詢業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、分類分級(jí)目錄、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系支持修訂內(nèi)容的逐項(xiàng)核準(zhǔn)與批量核準(zhǔn)支持審核不通過(guò)時(shí)進(jìn)行回退支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、風(fēng)險(xiǎn)事件分類分級(jí)目錄、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述與分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)

13、系2.5發(fā)布評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)在系統(tǒng)中發(fā)布評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理支持自動(dòng)生成總部版本號(hào) 3支持自所屬企業(yè)發(fā)布版本更新通知，并觸發(fā)所屬企業(yè)評(píng)估基礎(chǔ)建立流程（業(yè)務(wù)步驟 1.2）序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能3.1搭建評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)業(yè)務(wù)部門操作 按照適用性原則從總部的業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)進(jìn)行選區(qū)，初步搭建評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)所屬企業(yè)業(yè)務(wù)部門操作全景業(yè)務(wù)分析工作模板（附件 4.1-4 全景業(yè)務(wù)分析工作模板）能力框架模板（附件 4.1-7 能力框架模板）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序工具（附件 4.1-9風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序工具）支持對(duì)目標(biāo)分解建模，支持對(duì)各級(jí)目標(biāo)描述進(jìn)行編輯，形成業(yè)務(wù)全景圖支持依

14、據(jù) 公司目標(biāo)編碼自動(dòng)生成企業(yè)目標(biāo)編碼 1支持依據(jù)總部能力框架選擇適用的能力要素支持對(duì)能力框架適用性選擇原則和關(guān)注點(diǎn)等說(shuō)明內(nèi)容的顯示 4支持 企業(yè)層面的能力要素信息，包括業(yè)務(wù)劃分、職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同支持職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同信息從組織架構(gòu)建模信息中進(jìn)行選取支持依據(jù)職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同信息，自動(dòng)生部門能力框架，同時(shí)顯示主責(zé)能力要素和協(xié)作能力要素，并用不同顏 分（主責(zé)用深藍(lán)色，協(xié)作的用淺藍(lán)色）支持能力框架 ，并自動(dòng)生成企業(yè)能力描述 1支持依據(jù)能力框架生成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)，并對(duì)每個(gè)能力要素名稱添加“風(fēng)險(xiǎn)”兩字支持依據(jù)適用性從自動(dòng)生成結(jié)果進(jìn)行選取序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持依據(jù)能力框

15、架，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)1支持校驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)與能力框架超出能力框架的能力要素范圍 2支持風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)導(dǎo)出、打印支持編輯、各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義支持依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)，自動(dòng)生成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義1支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持導(dǎo)出、打印業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義3.2完善評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)部門操作搭建的評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)進(jìn)行完善所屬企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作人員支持查詢、編輯業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義支持將修訂后內(nèi)容退回至提交人支持將修訂后內(nèi)容進(jìn)行提交支持校驗(yàn)?zāi)芰蚣芘c業(yè)務(wù)全景圖業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分不一致 2支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

16、架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義說(shuō)明：1.：序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能3.3審核評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)業(yè)務(wù)部門管理對(duì)完善后的評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)進(jìn)行審核所屬企業(yè)業(yè)務(wù)部門管理支持查詢業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義支持修訂內(nèi)容的逐項(xiàng)核準(zhǔn)與批量核準(zhǔn)支持審核不通過(guò)時(shí)進(jìn)行回退支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義3.4核準(zhǔn)評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)對(duì)總部業(yè)務(wù)部門管理審核后的評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管理支持查詢業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架 構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義支持修訂內(nèi)容的逐項(xiàng)核準(zhǔn)與批量核準(zhǔn)支持審核不通過(guò)時(shí)進(jìn)行回退支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、

17、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義、3.5發(fā)布評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)在系統(tǒng)中發(fā)布評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管理支持自動(dòng)提示在系統(tǒng)中發(fā)布評(píng)估基礎(chǔ)架構(gòu)支持自動(dòng)生成企業(yè)版本號(hào) 3系統(tǒng)支持對(duì)業(yè)務(wù)全景圖中的目標(biāo)、能力框架中的能力要素、能力描述、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義進(jìn)行及統(tǒng)計(jì)分析，其。中，目標(biāo)規(guī)則：、能力描述、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義應(yīng)支持總部集中的公司版本及所屬企業(yè)的所屬企業(yè)版本分別公司版本的規(guī)則如下表所示所屬企業(yè)版本編碼規(guī)則為代表字母+“-”+2 位數(shù)字+2 位數(shù)字+2 位數(shù)字+”-“+公司代碼，代表字母、各 2 位數(shù)字與公司編碼規(guī)則一致，公司代碼用于標(biāo)示所屬企業(yè)自身的目標(biāo)、能力

18、描述、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義等，公司代碼可使用AD-010101-001 代表大慶油田的預(yù)算編制與下達(dá)能力描述。統(tǒng)計(jì)分析：系統(tǒng)中的公司代碼，如對(duì)于存在所屬企業(yè)版的目標(biāo)、能力描述、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域定義等，系統(tǒng)支持自動(dòng)比對(duì)支持統(tǒng)計(jì)所屬企業(yè)版本的總數(shù)以及與總部版本存在差異的數(shù)量。公司版本與所屬企業(yè)版本差異，突出顯示差異內(nèi)容，并編碼項(xiàng)編碼規(guī)則示例目標(biāo)MB+“-”+2 位數(shù)字(一級(jí)目標(biāo)代碼)+2 位數(shù)字(二級(jí)目標(biāo)代碼)+2 位數(shù)字(三級(jí)目標(biāo)代碼)MB-01-財(cái)務(wù)管理目標(biāo)MB-0101-財(cái)務(wù)管理下預(yù)算管理目標(biāo)MB-010101-預(yù)算管理下預(yù)算編制與下達(dá)目標(biāo)能力要素AB+“-”+2 位數(shù)字(一級(jí)能力要素代碼)+2 位數(shù)字(二

19、級(jí)能力要素代碼)+2位數(shù)字(三級(jí)能力要素代碼)AB-01-財(cái)務(wù)管理能力要素AB-0101-財(cái)務(wù)管理下預(yù)算管理能力要素AB-010101-預(yù)算管理下預(yù)算編制與下能力要素風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域RF+“-”+2 位數(shù)字(一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域代碼)+2 位數(shù)字(二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域代碼)+2位數(shù)字(三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域代碼)RF-01-財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)RF-0101-財(cái)務(wù)管理下預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)RF-010101-預(yù)算管理下預(yù)算編制與下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)2.一致性校驗(yàn)：系統(tǒng)支持業(yè)務(wù)全景圖的業(yè)務(wù)劃分、能力框架的能力要素、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域三者之間的一致性校驗(yàn)功能，業(yè)務(wù)全景圖的業(yè)務(wù)劃分和能力框架的能力要素應(yīng)為一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域下一步的操作。版

20、本控制功能：出能力框架的能力要素范圍。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)不一致時(shí)，須進(jìn)行提示，并3.版本分為版本與企業(yè)版本（包括總部版本）發(fā)布新版本時(shí)自動(dòng)對(duì)舊版本進(jìn)行覆蓋版本號(hào)規(guī)則為 RMS.V.2015(年份).01(框架類).01(內(nèi)容類)，所屬企業(yè)版本號(hào)在版本號(hào)的基礎(chǔ)上增加公司代碼，即RMS.V.2015(年份).01(框架類).01(內(nèi)容類).1001(公司代碼)與所屬企業(yè)的框架類應(yīng)保持一致業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)一、二、三級(jí)架構(gòu)的變動(dòng)發(fā)布新版本后，版本號(hào)僅調(diào)整框架類版本控制的范圍包括業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)一、二、三級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、分類分級(jí)目錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)分類

21、及描述關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)與企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)適用性選擇原則：分類分級(jí)目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系4.企業(yè)在版本的基礎(chǔ)上建立自己的業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)時(shí)，主要考慮以下：首先判斷是否涉及該業(yè)務(wù)，以此確定業(yè)務(wù)全景圖中適用的一級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，能力框架中適用的一級(jí)能力要素，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)中適用的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；進(jìn)而依據(jù)在整個(gè)業(yè)務(wù)鏈條中所涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確定二級(jí)和三級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、能力要素以及風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；最后結(jié)合企業(yè)自身的職能劃分，各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、能力要素以及風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的所屬部門。意見(jiàn)征集流程：總部所屬企業(yè)與企業(yè)管理部與企業(yè)管理部業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)

22、部門風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理操作風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理操作1.1 任務(wù)下發(fā)系統(tǒng)內(nèi)完成2.2 整理、匯總修訂建議2.1 整理、匯總修訂需求系統(tǒng)內(nèi)完成2.3 審核并上報(bào)修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成2.4 初步評(píng)估修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成不通過(guò)通過(guò)結(jié)束2.5 形成初步修訂需求系統(tǒng)內(nèi)完成總部所屬企業(yè)與企業(yè)管理部與企業(yè)管理部業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理操作風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理操作3.1 征集業(yè)務(wù)部門意見(jiàn)系統(tǒng)內(nèi)完成3.2 反饋修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成3.3 審核修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成3.4 完善修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成3.5 審定修訂需求系統(tǒng)內(nèi)完成3.6 啟動(dòng)修訂流程

23、系統(tǒng)內(nèi)完成結(jié)束業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、分類分級(jí)目錄意見(jiàn)征集工作流程說(shuō)明：意見(jiàn)征集工作流程主要包括收集意見(jiàn)（序號(hào) 2）和評(píng)估修訂意見(jiàn)（序號(hào) 3）兩項(xiàng)工作任務(wù)?？偛繕I(yè)務(wù)部門、所屬企業(yè)分別征求修訂建議。與企業(yè)管理部在下發(fā)工作任務(wù)時(shí)，可以對(duì)總部序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能1.1任務(wù)下發(fā)總部定期或非定期征集啟動(dòng)對(duì)業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、分類分級(jí)目錄征集修訂建議的工作任務(wù)與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理支持定期自動(dòng)任務(wù)下發(fā)，包括設(shè)定任務(wù)下發(fā)周期、工作范圍（包括發(fā)起工作、指定總部部門與所屬企業(yè)下發(fā)任務(wù)、指定總部部門或指定所屬企業(yè)下發(fā)任務(wù)）

24、、意見(jiàn)征集對(duì)象（業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、分類分級(jí)目錄）支持手工任務(wù)下發(fā)，包括設(shè)定工作范圍（包括發(fā)起工作、指定總部部門與所屬企業(yè)下發(fā)任務(wù)、指定總部部門或指定所屬企業(yè)下發(fā)任 務(wù)）支持任務(wù)編輯，包括任務(wù)要求描述、設(shè)定任務(wù)起始結(jié)束日期支持任務(wù)狀態(tài)查詢（風(fēng)險(xiǎn)看板）2.1整理修訂需求對(duì)日常收集的修訂意見(jiàn)進(jìn)行整理與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)征集模板（4.6.1-成果示例-支持將業(yè)務(wù)部門填寫的修訂意見(jiàn)進(jìn)行匯總 1支持從意見(jiàn)征集模板導(dǎo)入修訂意見(jiàn)支持修訂意見(jiàn)導(dǎo)出、打印序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能業(yè)務(wù)全景圖能力框架風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)征求意見(jiàn)模板）2.2匯總、整理修訂建議根

25、據(jù)企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門工作需求，反饋修訂建議所屬企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作意見(jiàn)征集模板（4.6.1-成果示例-業(yè)務(wù)全景圖能力框架風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)征求意見(jiàn)模板）支持將業(yè)務(wù)部門填寫的修訂意見(jiàn)進(jìn)行匯總 1支持從意見(jiàn)征集模板導(dǎo)入修訂意見(jiàn)支持修訂意見(jiàn)導(dǎo)出、打印2.3審核并上報(bào)修訂建議審核修訂需求，并上報(bào)總部所屬企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管理支持編輯修訂建議包括對(duì)每個(gè)修訂項(xiàng)目填寫修訂建議及標(biāo)注修訂類型（新增、刪除、修訂、重分類）支持提交修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持對(duì)修訂建議狀態(tài)自動(dòng)標(biāo)注為通過(guò)企業(yè)審核2.4初步評(píng)估修訂建議根據(jù)同類修訂建議上報(bào)

26、數(shù)量和性質(zhì)，初步評(píng)估是否進(jìn)一步征求總部部門意見(jiàn)與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作支持僅顯示業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、分類分級(jí)目錄修訂對(duì)象的相應(yīng) 、下級(jí)信息支持在業(yè)務(wù)全景、能力、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)整體框架中逐級(jí)突出顯示修訂對(duì)象支持修訂建議條數(shù)逐級(jí)匯總并顯示支持按照修訂類型分別統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、風(fēng)險(xiǎn)事件分類分級(jí)目錄修訂對(duì)象與修訂建議數(shù)量支持按修訂對(duì)象統(tǒng)計(jì)并顯示各修訂類型的建議條數(shù)支持編輯評(píng)估意見(jiàn)支持將評(píng)估結(jié)果反饋至建議提出人支持將修訂建議狀態(tài)自動(dòng)標(biāo)注為總部初步評(píng)估通過(guò)支持修訂建議和評(píng)估意見(jiàn)導(dǎo)出、打印2.5形成初步修訂需求根據(jù)部門建議及風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)

27、，形成業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作支持修訂對(duì)象多選，包括同時(shí)選取業(yè)務(wù)全景 圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、分類分級(jí)目錄的多個(gè)項(xiàng)目序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、分類分級(jí)目錄修訂需求支持編輯修訂建議，包括對(duì)每個(gè)修訂項(xiàng)目填寫修訂建議及標(biāo)注修訂類型（新增、刪除、修 訂、重分類）支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持對(duì)企業(yè)修訂建議、總部業(yè)務(wù)部門修訂建議、總部修訂需求三種意見(jiàn)進(jìn)行區(qū)分3.1征集業(yè)務(wù)部門意見(jiàn)下發(fā)工作聯(lián)系函，組織總部業(yè)務(wù)部門修訂建議與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作支持向業(yè)務(wù)部門發(fā)送工作通知、初步修訂需求3.2反饋修

28、訂建議反饋對(duì)業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)的修訂建議總部業(yè)務(wù)部門操作支持編輯修訂建議，包括對(duì)每個(gè)修訂項(xiàng)目的修訂建議及標(biāo)注的修訂類型（新增、刪除、修改名稱、重分類）支持對(duì)修訂建議編輯過(guò)程中的保存支持提交修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持意見(jiàn)征集模板打印、導(dǎo)出3.3審核修訂建議對(duì)修訂建議進(jìn)行審核總部業(yè)務(wù)部門管理支持編輯修訂建議，包括對(duì)每個(gè)修訂項(xiàng)目的修訂建議及標(biāo)注的修訂類型（新增、刪除、修改名稱、重分類）支持對(duì)修訂建議編輯過(guò)程中的保存序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持逐項(xiàng)及批量審核修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持意見(jiàn)征集模板打印、導(dǎo)出3.4完善修訂建議根據(jù)部門反饋意見(jiàn)，

29、修訂完善修訂需求與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作支持編輯修訂建議，包括對(duì)每個(gè)修訂項(xiàng)目填寫修訂建議及標(biāo)注修訂類型（新增、刪除、修 訂、重分類）支持提交修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持對(duì)企業(yè)修訂建議、總部業(yè)務(wù)部門修訂建議、總部修訂需求三種意見(jiàn)進(jìn)行區(qū)分3.5審定修訂需求對(duì)修訂需求進(jìn)行審核與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理支持僅顯示業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、分類分級(jí)目錄修訂對(duì)象的相應(yīng)、下級(jí)信息支持修訂建議按照業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類與描述分類分級(jí)目錄逐類逐級(jí)顯示支持顯示修訂對(duì)象相關(guān)的企業(yè)修訂建議、總部業(yè)務(wù)部門修訂建議、總部修訂需求支持編輯審核意見(jiàn)支持審核修訂建議，并將審核結(jié)果反饋至建議提出人

30、說(shuō)明：1.支持總部業(yè)務(wù)部門和所屬企業(yè)業(yè)務(wù)部門隨時(shí)填寫修訂建議：支持修訂對(duì)象多選，包括同時(shí)選取業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分類及描述、分類分級(jí)目錄的多個(gè)項(xiàng)目支持編輯修訂建議，包括對(duì)每個(gè)修訂項(xiàng)目填寫修訂建議及標(biāo)注修訂類型（新增、刪除、修改名稱、重分類）支持對(duì)修訂建議編輯過(guò)程中的保存支持提交修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持意見(jiàn)征集模板打印、導(dǎo)出2.修訂建議分為三種：企業(yè)修訂建議總部業(yè)務(wù)部門修訂建議序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)描述負(fù)責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持將修訂建議狀態(tài)標(biāo)注為總部審核通過(guò)支持修訂建議打印、導(dǎo)出3.6啟動(dòng)修訂流程根據(jù)確定的修訂需求，啟動(dòng)修訂流程與企業(yè)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理支持對(duì)業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)架構(gòu)確定修訂意見(jiàn)后，啟動(dòng)評(píng)估基礎(chǔ)建立工作程 序，完成后，調(diào)整與風(fēng)險(xiǎn)分類及