1、ISO14001:2004培訓(xùn)2014年6月27日第一部分：第一部分：ISO14001標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)講解標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)講解第二部分：審核知識(shí)講解第二部分：審核知識(shí)講解目錄目錄第一部分：第一部分：ISO14001標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)講解標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)講解2014年6月27日標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的歷程標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的歷程1. 1993年6月，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)成立了環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)(TC207)，著手制定與實(shí)施一套環(huán)境管理國際標(biāo)準(zhǔn)，即ISO14001，來減少人類活動(dòng)所造成的環(huán)境污染，節(jié)約資源，改善環(huán)境質(zhì)量，促進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。并分別于1996年9月1日和10月1日首批頒布了ISO14001、ISO14004、ISO14010、ISO14

2、011和ISO14012等5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。2. ISO現(xiàn)已制定了五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，我國轉(zhuǎn)換為： GB/T24001ISO14001環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南 GB/T24004ISO14004環(huán)境管理體系原則體系和支持技術(shù)通用指南 GB/T24010ISO14010環(huán)境審核指南通用原則 GB/T24011ISO14011環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核 GB/T24012ISO14012環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求標(biāo)準(zhǔn)的推行情況標(biāo)準(zhǔn)的推行情況1. 全世界已有100多個(gè)國家實(shí)施了此標(biāo)準(zhǔn)，到2001年6 月全球已有30181家組織通過了ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證。2. 中國1997年成立了中國環(huán)境管理體系

3、認(rèn)證指導(dǎo)委員會(huì)，28個(gè)部門為委員單位，如環(huán)保局、技術(shù)監(jiān)督局、經(jīng)貿(mào)委等。3. 截止到2001年12月31日，中國共有1085家組織通過認(rèn)證。貫標(biāo)的意義貫標(biāo)的意義1、提高企業(yè)在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力；2、使各組織自覺遵守環(huán)境法律，保護(hù)環(huán)境；3、為各組織提供規(guī)范的環(huán)境管理制度；4、為外部組織對(duì)環(huán)境管理進(jìn)行科學(xué)認(rèn)證與評(píng)價(jià)1.標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍v本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)環(huán)境管理體系的要求，使一個(gè)組織能夠根據(jù)法律要求法律要求和重大環(huán)境影響重大環(huán)境影響信息，制定環(huán)境方針與目標(biāo)制定環(huán)境方針與目標(biāo)。它適用于那些可為組織所控制，以及可能希望組織對(duì)其施加影響的環(huán)境因素。但它本身并未提出具體的環(huán)境表現(xiàn)（行為）準(zhǔn)則v本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下

4、列愿望的組織： 實(shí)施、保持并改進(jìn)環(huán)境管理體系使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針向外界展示符合性尋求外部組織對(duì)其環(huán)境管理體系認(rèn)證/注冊(cè) 對(duì)符合本標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行自我鑒定和聲明v本標(biāo)準(zhǔn)中所有的要求都適用于任何一個(gè)環(huán)境管理體系。其應(yīng)用程度取決于組織的環(huán)境方針、活動(dòng)性質(zhì)、運(yùn)行條件等因素1.標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍2. 引用標(biāo)準(zhǔn) v目前尚無引用標(biāo)準(zhǔn) 3. 定義 v下列定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)： 3.1 持續(xù)改進(jìn)(continual improvement)強(qiáng)化環(huán)境管理體系的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實(shí)現(xiàn)對(duì)整體環(huán)境表現(xiàn)（行為）的改進(jìn)注:該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面 3.2 環(huán)境(environment)組織運(yùn)行活動(dòng)

5、的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系注:從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng) 3.3 環(huán)境因素(environmental aspect)一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素注:重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素 3. 定義 3.4 環(huán)境影響(environmental impact)全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化 3.5 環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系(environmental management systems)整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、整個(gè)管理體

6、系的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、計(jì)劃實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、計(jì)劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源 3. 定義 3.6 環(huán)境管理體系審核(environmental management system audit)客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者3.7 環(huán)境目標(biāo)(environmental objective)組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定自己所要實(shí)現(xiàn)的總體環(huán)境目的，如可行應(yīng)予以量化3.

7、定義 3.8 環(huán)境表現(xiàn)(行為) (environmental performance)組織基于其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)它的環(huán)境因素進(jìn)行控制所取得的可測(cè)量的環(huán)境管理體系結(jié)果3.9 環(huán)境方針(environmental policy)組織對(duì)其全部環(huán)境表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立提供了一個(gè)框架3.10 環(huán)境指標(biāo)(environmental target)直接來自環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境表現(xiàn)（行為）要求，它們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予以量化 3. 定義 3.11 相關(guān)方(interested party)關(guān)注組織的環(huán)境表現(xiàn)（行

8、為）或受其環(huán)境表現(xiàn)（行為）影響的個(gè)人或團(tuán)體 3.12 組織(organization)具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團(tuán)體、公營或私營注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織3. 定義 3.13 污染預(yù)防(prevention of pollution)旨在避免、減少或控制污染而對(duì)各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等注:污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本 3. 定義 4 環(huán)境管理體系要求 4.1

9、總要求 組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系本章描述了對(duì)環(huán)境管理體系的要求 4.2 環(huán)境方針v最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確保它：a) 適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響b) 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾c) 包括對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其它要求的承諾d) 提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架 e) 形成文件，付諸實(shí)施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工f) 可為公眾所獲取4 環(huán)境管理體系要求 4.3 規(guī)劃 (策劃)4.3.1 環(huán)境因素 v組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，從中判定那些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可

10、能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮v組織應(yīng)及時(shí)更新這方面的信息 4 環(huán)境管理體系要求 4.3.2 法律與其他要求v組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其它應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道4 環(huán)境管理體系要求 4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案v組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部每一有關(guān)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件v組織在建立與評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn) v目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對(duì)預(yù)防污染

11、的承諾4 環(huán)境管理體系要求 4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案v組織應(yīng)制定并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括：a) 規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé) b) 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 v如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)4 環(huán)境管理體系要求 4.4 實(shí)施與運(yùn)行 4.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) v 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定、形成文件，并予以傳達(dá)v 管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源，其中包括人力資源和專項(xiàng)技能、技術(shù)以及財(cái)力資源

12、v 組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系要求b) 向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審,并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù) 4 環(huán)境管理體系要求 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 v 組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求。應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn) v 應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到：a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性 b) 他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)

13、境效益c) 他們?cè)趫?zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果 v 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和（或）工作經(jīng)驗(yàn)，從而勝任他所擔(dān)負(fù)的工作 4 環(huán)境管理體系要求 4.4.3 信息交流 v組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)v組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定 4 環(huán)境管理體系要求 4.4.4 環(huán)境管理體系文件 v組織應(yīng)以書面或電子形式建立并保持下列信息：a) 對(duì)管理

14、體系核心要素及其相互作用的描述 b) 查詢相關(guān)文件的途徑4 環(huán)境管理體系要求 4.4.5 文件控制 v 組織應(yīng)建立并保持一套程序，以控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件，從而確保： a)文件便于查找 b)對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由受權(quán)人員確認(rèn)其適宜性c)凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本 d)迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用 e)對(duì)出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以標(biāo)識(shí) v 所有文件均須字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識(shí)明確，妥善保管，并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程

15、序與職責(zé)4 環(huán)境管理體系要求 4.4.6 運(yùn)行控制 v 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）制定計(jì)劃，確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行。程序的建立應(yīng)符合下述要求： a) 對(duì)于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行，應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序b) 在程序中對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定c) 對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)的程序與要求通報(bào)供方和承包方4 環(huán)境管理體系要求 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) v組織應(yīng)建立并保持一套程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減

16、少可能伴隨的環(huán)境影響 v必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂v可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序4 環(huán)境管理體系要求 4.5 檢查和糾正措施 4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 v 組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)側(cè)和測(cè)量。其中應(yīng)包括對(duì)環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境目際和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息進(jìn)行記錄 v 監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄 v 組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況 4 環(huán)境管理體系要求 4.5.2 不符合、糾正與

17、預(yù)防措施 v 組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，對(duì)不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成 v 任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)v 對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起對(duì)程序文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄4 環(huán)境管理體系要求 4.5.3 v 組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來標(biāo)識(shí)、保存與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評(píng)審結(jié)果v 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具備對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。對(duì)環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)

18、規(guī)定其保存期限并予記錄v 組織應(yīng)保存記錄，在對(duì)其體系及自身適宜時(shí)，用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求4 環(huán)境管理體系要求 4.5.4 環(huán)境管理體系審核 v 組織應(yīng)制定并保持用于定期開展環(huán)境管理體系審核的一個(gè)或多個(gè)方案和一些程序，進(jìn)行審核的目的是：a)判定環(huán)境管理體系：1)是否符合對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求2)是否得到了正確的實(shí)施和保持 b)向管理者報(bào)送審核結(jié)果。v 組織的審核方案（包括時(shí)間表）的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。為全面起見，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求 4 環(huán)境管理體系要求 4.6 管理評(píng)審 v 組織的最高管理

19、者應(yīng)按其規(guī)定的時(shí)間間隔，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。管理評(píng)審過程應(yīng)確保收集必要的信息，以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)工作。評(píng)審工作應(yīng)形成文件 v 管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出對(duì)方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要 4 環(huán)境管理體系要求 ISO14001圖4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律及要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4.6/7運(yùn)行控制/應(yīng)急4.5.1監(jiān)測(cè)4.6管理評(píng)審4.4.1/2/3職責(zé)/培訓(xùn)/信息4.4.4/5文件編制/管理4.5.4管理體系審核4.5.3記錄4.5.2違糾預(yù)防v

20、4.1總要求 質(zhì)量及環(huán)境手冊(cè)v4.2環(huán)境方針 質(zhì)量及環(huán)境手冊(cè)v4.3 規(guī)劃(策劃)v4.3.1環(huán)境因素 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序v4.3.2法律與其他要求 法律法規(guī)鑒定與管理程序v4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案 品質(zhì)環(huán)境HSF方針與績效指標(biāo)管 理程序 ISO 14001文件展開v4.4實(shí)施與運(yùn)行v4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 質(zhì)量及環(huán)境手冊(cè)v4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力 員工培訓(xùn)程序v4.4.3信息交流 信息交流程序 v4.4.4環(huán)境管理體系文件 質(zhì)量及環(huán)境手冊(cè)v4.4.5文件控制 文件控制程序ISO 14001文件展開v4.4.6運(yùn)行控制 廢棄物管理程序 化學(xué)管理程序 噪音控制程序 資源能源節(jié)約控制程序

21、ISO 14001文件展開v4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 應(yīng)急計(jì)劃控制程序v4.5檢查和糾正措施v4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量 環(huán)境監(jiān)測(cè)與測(cè)量管理程序 測(cè)量儀器管理程序v4.5.2不符合糾正與預(yù)防措施矯正與預(yù)防措施程序v4.5.3記錄 記錄管理程序v4.5.4環(huán)境管理體系審核 內(nèi)部審核管理程序v4.6管理評(píng)審 管理評(píng)審程序ISO 14001文件展開記錄1. 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)組織的規(guī)定要求2. 有關(guān)的許可證要求3. 環(huán)境因素及其影響評(píng)價(jià)4. 培訓(xùn)記錄5. 檢查、校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)記錄6. 監(jiān)測(cè)記錄7. 事故記錄及修正措施8. 供應(yīng)方和承包方的有關(guān)信息9. 自我審核和管理評(píng)審記錄10. 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)方面的數(shù)據(jù)，如：

22、成份、性狀數(shù)據(jù)11. 不符合記錄12. 審核、評(píng)審記錄第二部分：審核知識(shí)講解第二部分：審核知識(shí)講解環(huán)境審核術(shù)語定義環(huán)境審核：環(huán)境審核： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方審核(ISO/DIS9000)： 為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求。（ISO/DIS9000)審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序和

23、要求(ISO14010)審核證據(jù)審核證據(jù)(ISO14010)： 關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。 1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則。 2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、現(xiàn)有的測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或 審核范圍內(nèi)的其它方法。審核證據(jù)審核證據(jù)(ISO/DIS9000)： 經(jīng)驗(yàn)證的事實(shí)陳述或與審核有關(guān)其他的信息的記錄 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)(ISO/DIS9000)： 將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。審核結(jié)論：審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論

24、證(ISO14010) 在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核結(jié)果(ISO/DIS9000) 委托方：委托方： 委托方(ISO14010) 委托進(jìn)行審核的組織審核委托方(ISO/DIS9000) 要求審核的個(gè)人或組織受審核方：受審核方：受審核的組織。相關(guān)方：相關(guān)方：與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體（ISO/DIS9000)關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個(gè)人或團(tuán)體（ISO14004)技術(shù)專家：為審核組提供專門知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作的人員(ISO14010)對(duì)于被審核的某個(gè)特殊的領(lǐng)域，提供專業(yè)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)的人員(ISO/DIS9000)環(huán)境審核基本特征1.系統(tǒng)性

25、根據(jù)計(jì)劃安排按規(guī)定方法進(jìn)行系統(tǒng)地審核后,對(duì)環(huán)境活動(dòng)/事項(xiàng)作出客觀的評(píng)價(jià)2.客觀性 承擔(dān)審核任務(wù)的職能機(jī)構(gòu)和審核人員與被審核領(lǐng)域無 直接的責(zé)任關(guān)系,確保客觀、公正地獲取審核證據(jù) 環(huán)境審核基本特征3.符合性 根據(jù)審核目的、范圍、準(zhǔn)則,驗(yàn)證環(huán)境活動(dòng)/事項(xiàng)的符合程度4.文件化 無論是審核的方法、步驟,還是審核過程都應(yīng)以文字的形式記錄下來,以充分體現(xiàn)此項(xiàng)工作的嚴(yán)謹(jǐn)、客觀、公正 環(huán)境審核的主要特點(diǎn)1.以保護(hù)環(huán)境為最終目的 盡管各類環(huán)境審核的目的、內(nèi)容及方法各不相同,但是他們最終目的都是為了減少環(huán)境污染和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展.2.以抽樣檢查貫穿整個(gè)審核過程 受時(shí)間、空間、條件等諸多因素制約

26、,必然導(dǎo)致審核工作只能采取抽樣的方式進(jìn)行.環(huán)境審核的主要特點(diǎn)3.是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的評(píng)價(jià)過程 環(huán)境審核是按照系統(tǒng)化、文件化的程序來控制整個(gè)過程的一個(gè)規(guī)范化活動(dòng),其中規(guī)范化的準(zhǔn)則、方法及過程都被以文件化的方式記錄下來.4.按規(guī)定的審核準(zhǔn)則實(shí)施環(huán)境審核 任何類型的環(huán)境審核均有規(guī)范化的準(zhǔn)則作為依據(jù).環(huán)境審核的主要特點(diǎn)5.客觀性 環(huán)境審核具有鮮明的客觀性、公正性,是一個(gè)充分收集證據(jù)并以充分證據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)判斷的過程,其避免以主觀臆斷作為審核的結(jié)果. 1.環(huán)境標(biāo)志審核： 對(duì)產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和處理處置過程是否 符合特定的環(huán)境保護(hù)要求 進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)的活動(dòng)。產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標(biāo)志審核的主要支撐工

27、具環(huán)境審核的類型 2.清潔生產(chǎn)審核 ：對(duì)正在運(yùn)行的和計(jì)劃的企業(yè)生產(chǎn)過程等實(shí)行的分析和評(píng)估活動(dòng) , 目的是：發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因提出對(duì)策和方案節(jié)能降耗減污染環(huán)境審核的類型 3.環(huán)境行為符合性審核：對(duì)照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求評(píng)價(jià)組織環(huán)境行為符合性的活動(dòng)。審核的結(jié)果可以為組織制定和實(shí)施環(huán)境改進(jìn)提供依據(jù)環(huán)境審核的類型 4.應(yīng)負(fù)責(zé)任審核：對(duì)組織的環(huán)境責(zé)任進(jìn)行的評(píng)審，目的是確定污染的最終責(zé)任者為銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)提供環(huán)境污染與風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)，確定交易活動(dòng)中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任環(huán)境審核的類型5.環(huán)境管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一

28、個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化、驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者環(huán)境審核的類型環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的目的:通過審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實(shí)施與保持發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域評(píng)估內(nèi)部管理評(píng)審是否能夠確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用和有效環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的條件:1. 被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的 1) 組織應(yīng)建立并運(yùn)行文件化的環(huán)境管理體系 2) 組織的環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)清楚、層次分明 3) 組織的環(huán)境管理體系文件有效并且受控環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的條件:2. 環(huán)境管理

29、體系審核必須是一種正式的活動(dòng) 一般來說 , 環(huán)境管理體系審核應(yīng)以ISO14001:1996 標(biāo)準(zhǔn)為指南, 無論是內(nèi)部審核, 還是外部審核, 均應(yīng)有計(jì)劃地、系統(tǒng)地實(shí)施. 同時(shí)應(yīng)保證審核人員的客觀獨(dú)立性和具備一定的環(huán)境保護(hù)知識(shí)及審核能力, 以保證對(duì)環(huán)境管理體系作出客觀公正的評(píng)價(jià).環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的條件:3. 環(huán)境管理體系審核是一種抽樣的過程 由于環(huán)境管理體系的運(yùn)行是一個(gè)連續(xù)的過程, 而審核活動(dòng)的時(shí)間和人員都是極為有限的, 因此, 環(huán)境管理體系審核活動(dòng)只能進(jìn)行抽樣檢查.環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則：1.第一方審核：組織的EMS文件，適用于組織的

30、環(huán)境法律法規(guī)和其他要求為審核準(zhǔn)則2.第二方審核:主要以合同或法定的要求為審核 準(zhǔn)則3.第三方審核:主要以EMS、適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求、受審核方EMS文件為審核準(zhǔn)則環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 環(huán)境管理體系審核的類型: 1.環(huán)境管理體系內(nèi)部審核(第一方審核) 由組織內(nèi)部人員進(jìn)行(需要時(shí),也可以由組織全部或部 分委托外部人員來實(shí)施).其目的如下: a:驗(yàn)證環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的需求并且正 常運(yùn)行 b:為第二和第三方審核做準(zhǔn)備 c:一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制,及時(shí)發(fā)現(xiàn) 問題,采取糾正/預(yù)防措施,使體系不斷完善,不斷改進(jìn) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 環(huán)境管理體系審核的

31、類型環(huán)境管理體系審核的類型: : 2.環(huán)境管理體系外部審核(分第二方審核與第三方審核) 第二方審核由相關(guān)方或其代表進(jìn)行.其目的如下: 1)選擇合適的合作伙伴 2)證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求并且正在進(jìn)行 3)促進(jìn)合作方改進(jìn)環(huán)境管理體系 第三方審核由認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其委托的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行.其 目的如下: 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的類型環(huán)境管理體系審核的類型:1)確定組織環(huán)境管理體系是符合規(guī)定要求2)確定現(xiàn)行的環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定環(huán)境目標(biāo)的有效性3)為受審核方提供一個(gè)改進(jìn)的機(jī)會(huì)4)確定受審核的環(huán)境管理體系是否被認(rèn)證/注冊(cè)5)提高企業(yè)聲譽(yù),增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 內(nèi)

32、審和外審的相同點(diǎn)1.都屬于環(huán)境管理體系審核范疇，都要遵循環(huán)境審核指南標(biāo)準(zhǔn)ISO14010中規(guī)定的基本原則 2.都是對(duì)EMS進(jìn)行審核，都要以ISO14001標(biāo)準(zhǔn)作為審核依據(jù)3.目的都是檢查EMS與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度4.都由獨(dú)立于受審核部門之外的審核員來進(jìn)行5.都按正規(guī)的程序和做法來進(jìn)行6.審核程序和階段大致相同7.審核員都應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 項(xiàng) 目 內(nèi) 審 外 審委托方、審核方和受審核方 不區(qū)分，都是同一組織三方不同審核的主要目的和重點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格，改進(jìn)自身的體系是否批準(zhǔn)認(rèn)證或簽訂合同審核計(jì)劃例行審核，一般用分散式審核，月審、年覆蓋集中審核，所有部

33、門和所有要素的現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量及深度時(shí)間充裕，樣本量較多，審核可以較深時(shí)間較短，樣本量及深度相對(duì)較小首末次會(huì)議不正規(guī)，比較簡(jiǎn)短正規(guī)，全面說明，人員介紹、程序、方法、保密等不符合問題分類按性質(zhì)分類，目的在于抓住問題糾正、評(píng)價(jià)體系改進(jìn)按嚴(yán)重程度分類，目的在于決定是否認(rèn)證、認(rèn)可糾正措施重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性不能做咨詢，對(duì)糾正措施計(jì)劃的實(shí)施要跟蹤驗(yàn)證環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS內(nèi)審功能:1.評(píng)價(jià)EMS中各項(xiàng)環(huán)境管理活動(dòng)/事項(xiàng)執(zhí)行狀態(tài)的符合性;2.評(píng)價(jià)實(shí)施/實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境管理方案及預(yù)期環(huán)境績效等的有效性;3.評(píng)價(jià)滿足環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的一致性;4.評(píng)價(jià)

34、向相關(guān)方提供綠色理念/產(chǎn)品/過程/活動(dòng)的可信性;5.評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)或污染預(yù)防的可能性;6.評(píng)價(jià)獲得第三方認(rèn)證/保持合格注冊(cè)的可能性環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS內(nèi)審步驟:首次會(huì)議首次會(huì)議收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)末次會(huì)議末次會(huì)議1. 啟動(dòng)審核啟動(dòng)審核2. 審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備3. 實(shí)施審核實(shí)施審核4. 審核報(bào)告及文件留存審核報(bào)告及文件留存5. 糾正措施及跟蹤驗(yàn)證糾正措施及跟蹤驗(yàn)證6. 審核記錄總分析及管理評(píng)審審核記錄總分析及管理評(píng)審審核范圍審核范圍文件預(yù)審文件預(yù)審制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃審核組分配任務(wù)審核組分配任務(wù)準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備工作文件檢查表檢查表審核記錄表審核記錄表不符合報(bào)

35、告表不符合報(bào)告表會(huì)議記錄會(huì)議記錄開不符合報(bào)告開不符合報(bào)告環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS內(nèi)審范圍:1.審核應(yīng)覆蓋菹組織EMS的全部管理要素;2.在管理上,審核應(yīng)包括EMS覆蓋的全部部門和職能;3.在場(chǎng)所上,審核應(yīng)覆蓋到EMS所轄范圍;4.審核應(yīng)覆蓋組織EMS所涉及的活動(dòng)/產(chǎn)品及服務(wù);環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS文件預(yù)審:1.文件審核的目的 1) 了解組織的環(huán)境管理體系是否滿足其體系建立的準(zhǔn)則及相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)的要求 2) 體系文件是否具備適用性和可操作性 3) 為現(xiàn)場(chǎng)審核做準(zhǔn)備環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS文件預(yù)審:2. 文件審核的要求 1) 判斷組織的體系文件是否覆

36、蓋了其體系建立的準(zhǔn)則所適用的全部管理要求 2) 判斷組織的體系文件結(jié)構(gòu)層次及相應(yīng)關(guān)系是否明確 3) 判斷組織的實(shí)際情況是否與其文件相符 4) 判斷組織的體系文件是否現(xiàn)行有效, 并符合文件控制的要求 5) 判斷組織對(duì)體系文件中所引用的名詞、術(shù)語、縮略語是否作出書面說明環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS文件預(yù)審:3. 文件審核的對(duì)象 主要是環(huán)境管理手冊(cè)和程序文件以及崗位的作業(yè)指導(dǎo)書等文件. 除此以外還應(yīng)審閱一些資料, 如 : 環(huán)評(píng)報(bào)告、環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄、環(huán)境法律、法規(guī)等.環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核文件的審核方法文件內(nèi)容的審核 -符合性 -系統(tǒng)性 -協(xié)調(diào)性 文件格式的審核 -有效性

37、-統(tǒng)一性 環(huán)境管理體系手冊(cè)審核對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐一審查，不應(yīng)有遺漏手冊(cè)與程序應(yīng)有對(duì)應(yīng)關(guān)系要素間接口邏輯關(guān)系清楚環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核程序文件審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序文件每一程序文件的內(nèi)容完整與其它文件協(xié)調(diào)文件格式審核有效版本審批文件受控標(biāo)識(shí)發(fā)布日期和版本變更編號(hào)一致修改標(biāo)識(shí)文件格式環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核計(jì)劃:1. 年度審核計(jì)劃: 通常采用集中審核或滾動(dòng)審核兩種方式: 1) 集中審核 集中審核是指在一個(gè)相對(duì)集中的時(shí)間內(nèi)(通常在幾天內(nèi)), 組織對(duì)全部要素和部門進(jìn)行集中審核. 組織一般每年安排1 2 次審核, 可安排在外審前一個(gè)月進(jìn)行. 集中審核具有連續(xù)性、系統(tǒng)性, 能綜合地反映體系

38、實(shí)施情況, 且具有節(jié)省大量人力、物力、時(shí)間的特點(diǎn), 缺點(diǎn)是因統(tǒng)一占用時(shí)間, 可能在人員召集和生產(chǎn)上造成不便. 盡管如此, 目前眾多企業(yè)都采用這種審核方式環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核12345678910 11 12總經(jīng)理環(huán)境代表事業(yè)部廠務(wù)業(yè)務(wù)部倉庫質(zhì)保中心編制：審核：批準(zhǔn)：環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核計(jì)劃: 2) 滾動(dòng)審核 滾動(dòng)審核是指組織每月對(duì)1個(gè)(或幾個(gè))部門(或要素)進(jìn)行一次審核, 逐月開展, 每年或半年應(yīng)覆蓋所有部門(或要素)一次. 這種方式的特點(diǎn)是審核時(shí)間短, 且靈活, 人員召集方便, 缺點(diǎn)是缺乏系統(tǒng)性, 難以從深層次發(fā)現(xiàn)問題.環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核123

39、45678910 11 12總經(jīng)理環(huán)境代表事業(yè)部廠務(wù)業(yè)務(wù)部倉庫質(zhì)保中心編制：審核：批準(zhǔn)：環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核計(jì)劃: 不論是采用集中式審核還是滾動(dòng)式審核, 均應(yīng)在一個(gè)審核周期(1年或半年)覆蓋所有部門和要素. 年度審核計(jì)劃應(yīng)由最高管理者或管理代表批準(zhǔn)實(shí)施, 必要時(shí)可在執(zhí)行過程中按程序要求調(diào)整, 調(diào)整后計(jì)劃仍需得到批準(zhǔn)才能實(shí)施.環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核計(jì)劃:2.內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃: 每次的審核計(jì)劃均應(yīng)在年度審核計(jì)劃指導(dǎo)下編寫,審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容: a:審核目的; b:審核范圍; c:審核準(zhǔn)則; d:審核起止日期; e:審核組成員名單及分組情況; f:審核日程

40、安排及會(huì)議安排.環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核計(jì)劃: 制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃注意事項(xiàng): a:審核員計(jì)劃時(shí)注意避免審核員來自被審核部門,否則 會(huì)影響客觀性和公正性; b:每次審核應(yīng)讓審核員輪換審查不同部門,這既有利于 審核員了解組織各部門情況,也避免長期審?fù)徊块T 可能會(huì)有作弊現(xiàn)象; c:審核日期安排上應(yīng)根據(jù)部門的環(huán)境問題嚴(yán)重程度合 理分配審核時(shí)間,問題嚴(yán)重的部門要多安排時(shí)間審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核審核路線可以分為兩種：a) 以部門審核為線路。這種審核路線比較節(jié)省時(shí)間， 但審核的深度 和全面性略欠缺。b) 以標(biāo)準(zhǔn)要求為審核路線。 (附后給出了一個(gè)審核計(jì)劃 的實(shí)例。)這種審核路線

41、審核比較全面、深入，但比 較浪費(fèi)時(shí)間。 一般以部門審核為線路比較常用。 EMS審核計(jì)劃:案例環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核工作文件:編制審核檢查表要點(diǎn):審核要點(diǎn)(查什么)a.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求逐項(xiàng)列出審核的內(nèi)容.b.應(yīng)注意邏輯順序.審核方法(怎樣查)a.說明應(yīng)出哪部門、哪個(gè)區(qū)域檢查(去哪查)b.說明應(yīng)找那些人來回答問題和證實(shí)(找誰查)c.說明應(yīng)查哪些文件資料記錄等證據(jù),包括現(xiàn)場(chǎng)觀察(如何查)環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核組: 審核員的要求: a:精通審核程序、過程和技術(shù); b:有豐富的環(huán)保知識(shí)及了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要 求; c:辦事公正、嚴(yán)謹(jǐn); d:口頭和書面

42、表達(dá)能力強(qiáng); e:有較強(qiáng)的交際能力、組織能力、變通能力、傾聽能 力等; f:經(jīng)過ISO14001內(nèi)審員的培訓(xùn),并考核合格.環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核組: 審核組長的職責(zé)和活動(dòng): 5）組建審核組，在人員的選用上，應(yīng)對(duì)可能存在的 利害關(guān)系予以考慮，審核組最后組成應(yīng)于環(huán)境管 理者代表達(dá)成一致； 6）根據(jù)ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)與ISO14011： 1996標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)審核組的活動(dòng)； 7）制定審核計(jì)劃； 8）將計(jì)劃傳達(dá)到審核組和管理者及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人；環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核組: 審核組長的職責(zé)和活動(dòng): 9）協(xié)調(diào)工作文件和詳細(xì)程序的準(zhǔn)備，并下達(dá)審核組； 10）設(shè)法解

43、決審核中出現(xiàn)的問題； 11）當(dāng)審核無法實(shí)現(xiàn)時(shí)予以確認(rèn)，并向組織管理者通 報(bào)原因； 12）及時(shí)向管理者通報(bào)關(guān)于嚴(yán)重不符喝的審核發(fā)現(xiàn)； 13）在審核規(guī)定時(shí)間內(nèi)向組織的管理者清晰地通報(bào) 審核情況及編寫審核報(bào)告環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核組: 審核員的職責(zé)和活動(dòng): 1）根據(jù)審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作； 2）在審核范圍內(nèi)客觀地、高效地、富于成果地計(jì)劃 與展開指定的工作； 3）充分收集與分析有關(guān)的審核證據(jù)以確定審核發(fā)現(xiàn)， 并進(jìn)而作出關(guān)于環(huán)境管理體系的審核結(jié)論； 4）在審核組長指導(dǎo)下準(zhǔn)備工作文件；環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核組: 審核員的職責(zé)和活動(dòng): 1）將個(gè)人發(fā)現(xiàn)形成

44、文件； 2）負(fù)責(zé)不符合糾正措施的驗(yàn)證； 3）保管好與審核有關(guān)部門的文件，如有要求應(yīng)予歸 還； 4）協(xié)助編寫審核報(bào)告；環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核工作文件: 審核工作文件包括: 1）審核計(jì)劃； 2）首末次會(huì)議簽到表； 3）審核檢查表； 4）空白不符合報(bào)告； 5）糾正及驗(yàn)證措施報(bào)告； 6）空白內(nèi)審報(bào)告。環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核工作文件: 審核檢查表作用: 1.指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖 2.明確審核要點(diǎn)和方法 3.確保審核的系統(tǒng)和完整 4.減少組員之間不必要的重復(fù) 5.保持審核的方向和節(jié)奏 6.體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 7.作為審核的記錄檔案 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理

45、體系審核EMS審核工作文件: 編制審核檢查表準(zhǔn)備: 1.了解審核的范圍 2.確定審核的重點(diǎn) 3.確定審核的策略 4.文件收集和審查 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核工作文件: 編制審核檢查表內(nèi)容: 1.審核的依據(jù) 2.審核區(qū)域/部門 3.檢查要點(diǎn) 4.驗(yàn)證方法 5.抽樣數(shù) 6.驗(yàn)證結(jié)果(記錄) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核工作文件:編制審核檢查表要點(diǎn):審核要點(diǎn)(查什么)a.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求逐項(xiàng)列出審核的內(nèi)容.b.應(yīng)注意邏輯順序.審核方法(怎樣查)a.說明應(yīng)出哪部門、哪個(gè)區(qū)域檢查(去哪查)b.說明應(yīng)找那些人來回答問題和證實(shí)(找誰查)c.說明應(yīng)查哪些文件資料記錄等證

46、據(jù),包括現(xiàn)場(chǎng)觀察(如何查)環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核工作文件: 編制審核檢查表注意事項(xiàng): 1.以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù) 2.以部門審核為主時(shí),應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審 核內(nèi)容和審核方法 3.以要素審核為主時(shí),要說明到哪些部門去查 4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟 5.抓住重點(diǎn),抽樣應(yīng)有代表性 6.注意可操作性 案例環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(首次會(huì)議): 1.介紹審核組成員 2.介紹審核目的和范圍 3.審核計(jì)劃安排的確認(rèn) 4.介紹審核的方法和程序 5.問題澄清 6.確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間 7.審查審核組的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序 環(huán)境管理體系審

47、核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): 1.審核方式 a:按部門審核(以部門為單位進(jìn)行審核,對(duì)部門涉及 EMS各要素的要求進(jìn)行審核) b:按要素審核(以要素為線索進(jìn)行審核,對(duì)一要素的 不同環(huán)節(jié)到各個(gè)部門進(jìn)行審核) c:以環(huán)境因素為線索審核(以重大環(huán)境因素作為審 核線索,貫穿全部要素進(jìn)行審核) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): 1.審核方式 a:按部門審核(以部門為單位進(jìn)行審核,對(duì)部門涉及 EMS各要素的要求進(jìn)行審核) b:按要素審核(以要素為線索進(jìn)行審核,對(duì)一要素的 不同環(huán)節(jié)到各個(gè)部門進(jìn)行審核) c:以環(huán)境因素為線索審核(以重大環(huán)境因素作為審 核線索,貫穿全

48、部要素進(jìn)行審核) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):按部門審核優(yōu)缺點(diǎn):優(yōu)點(diǎn):1.審核時(shí)間較集中 2.審核效率高 3.對(duì)受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較小 缺點(diǎn):1.審核內(nèi)容比較分散 2.要素的覆蓋可能不夠全面 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):按要素審核優(yōu)缺點(diǎn):優(yōu)點(diǎn):1.目標(biāo)集中 2.判斷清晰 3.較好地把握體系中各個(gè)要素的運(yùn)行狀況 缺點(diǎn):1.審核效率低 2.對(duì)受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較大(各部門 要接受多次審核) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):以環(huán)境因素為線索審核優(yōu)缺點(diǎn): 優(yōu)點(diǎn):1.將環(huán)境體系的各要素有機(jī)地連

49、接起來 2.能清晰判斷環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià) 缺點(diǎn):1.審核效率低 2.要素的覆蓋可能不夠全面 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核路線(收集證據(jù)): 記錄記錄 實(shí)施實(shí)施情況情況 記錄記錄 相關(guān)相關(guān)文件文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 相關(guān)相關(guān)活動(dòng)活動(dòng) 相關(guān)文件相關(guān)文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄部門職責(zé)部門職責(zé) 相關(guān)相關(guān)活動(dòng)活動(dòng) 相關(guān)相關(guān)文件文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 相關(guān)相關(guān)活動(dòng)活動(dòng) 相關(guān)文件相關(guān)文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 相關(guān)相關(guān)文件文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 實(shí)施實(shí)施情況情況 記錄記錄 記錄記錄環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): 2.審

50、核方法: a:提問與交談法 b:查閱文件及記錄法 c:現(xiàn)場(chǎng)觀察法環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): a.提問與交談法: 1.封閉式提問 可用簡(jiǎn)單的“時(shí)”或“否”回答; 用以獲取專門的信息; 有主動(dòng)權(quán),但信息量小環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): a.提問與交談法: 2.開放式提問 答案需要解釋或表達(dá); 可獲取較大的信息量; 被動(dòng)性,有時(shí)會(huì)浪費(fèi)時(shí)間環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):c.提問與交談法: 3.澄清式提問(開放式和封閉式的結(jié)合): 用以獲取更多的專門信息或確認(rèn)已獲得的信息; 帶有主觀導(dǎo)向的含義,不能經(jīng)常使用.

51、 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMSEMS審核實(shí)施審核實(shí)施( (收集證據(jù)收集證據(jù)): ):a.a.提問與交談法提問與交談法: : 封閉式提問與開放式提問的比較封閉式提問與開放式提問的比較 開放式提問開放式提問封閉式提問封閉式提問1.你們是如何識(shí)別環(huán)境因素的？ 答案應(yīng):介紹識(shí)別環(huán)境因素的方法和過程2.請(qǐng)問這過程產(chǎn)生的污水是用什么方法進(jìn) 行檢測(cè)的？答案應(yīng):介紹對(duì)這一過程產(chǎn)生的污水的具 體檢測(cè)要求和方法、頻次、數(shù)據(jù)等.1.你們是否按照程序來識(shí)別環(huán)境因素 了嗎？ 答案只能是:是或否.2.這個(gè)過程是否進(jìn)行了檢測(cè)？答案只能是:是或否.環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):a.提問

52、與交談法: 審核技巧: 1.不同受審核方,不同的話題; 2.一次只談一個(gè)問題,并將問題搞清后再進(jìn)入下 一項(xiàng)目; 3.提問應(yīng)針對(duì)性,避免不具體的問題; 4.使用開放式提問,并善于傾聽; 5.對(duì)容易誤解的問題應(yīng)注意進(jìn)一步確認(rèn); 6.談話時(shí)注意對(duì)方的表情與態(tài)度. 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): b.查閱文件與記錄法: 查閱文件與記錄是現(xiàn)場(chǎng)審核中必須采用的方法.查 閱記錄如下: 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)記錄,法律法規(guī)的獲取與識(shí)別 記錄,培訓(xùn)記錄,信息交流記錄,文件控制記錄,各運(yùn) 行控制程序所要求的各種記錄,日常檢測(cè)、監(jiān)控記 錄,不符合、糾正措施記錄,內(nèi)審記錄,管理評(píng)審記錄 等.

53、環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法: 審核技巧: 1.注重程序文件計(jì)劃等的一致性; 2.記錄本身的完整性和可追溯性; 3.記錄本身的內(nèi)容不可忽視; 4.必要時(shí),與記錄的責(zé)任人進(jìn)行面談. 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): c.現(xiàn)場(chǎng)觀察法: 1.可用于判斷組織在實(shí)際工作中是否按程序文件和 作業(yè)指導(dǎo)書的要求操作 2.判斷有沒有重要的環(huán)境因素被遺漏 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)): c.現(xiàn)場(chǎng)觀察法: 1.可用于判斷組織在實(shí)際工作中是否按程序文件和 作業(yè)指導(dǎo)書的要求操作 2.判斷有沒有重要的環(huán)境因素被遺

54、漏 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):3.取證方法: 1)聽:注意傾聽回答的要點(diǎn),防止走神、或選擇性聽、 或過早下結(jié)論等; 2)看:觀看實(shí)際操作狀態(tài)、標(biāo)識(shí);環(huán)境績效;人員資 格證書;操作規(guī)程; 3)查:查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等,特別是環(huán) 評(píng)報(bào)告、三同時(shí)報(bào)告、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、當(dāng) 地環(huán)保主管部門檢測(cè)報(bào)告; 4)測(cè):抽查驗(yàn)證環(huán)境指標(biāo) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):3.取證方法: 1)聽:注意傾聽回答的要點(diǎn),防止走神、或選擇性聽、 或過早下結(jié)論等; 2)看:觀看實(shí)際操作狀態(tài)、標(biāo)識(shí);環(huán)境績效;人員資 格證書;操作規(guī)程; 3)查:查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表

55、、報(bào)告和實(shí)物等,特別是環(huán) 評(píng)報(bào)告、三同時(shí)報(bào)告、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、當(dāng) 地環(huán)保主管部門檢測(cè)報(bào)告; 4)測(cè):抽查驗(yàn)證環(huán)境指標(biāo) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制 a.審核計(jì)劃控制 1.準(zhǔn)確界定本組織EMS必須覆蓋的范圍 2.一般應(yīng)按已確認(rèn)的審核計(jì)劃實(shí)施 3.有特殊起情況要求改變計(jì)劃,可適當(dāng)考慮 4.審核中發(fā)現(xiàn)意外重大問題時(shí),可適度調(diào)整計(jì)劃 5.發(fā)現(xiàn)一定數(shù)量的重要不符合時(shí),應(yīng)及時(shí)通報(bào)管理 者代表或最高管理者. 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制 b.審核活動(dòng)控制 1.預(yù)定的抽樣計(jì)劃,確保重大環(huán)境活動(dòng)不遺漏 2.敏銳觀察有明顯、

56、立即性的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān) 事項(xiàng) 3.正確面對(duì)受審核方的各種態(tài)度,并能適應(yīng) 4.善于審核發(fā)現(xiàn),并注重對(duì)EMS運(yùn)行的持續(xù)改進(jìn) 能力污染預(yù)防及其控制能力、環(huán)境績效等信息、 證據(jù)的收集 5.恰當(dāng)掌握審核深度,并正確調(diào)整在“沒有發(fā)現(xiàn)問題”的情況下 的心理狀態(tài) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制 c.受審核方各種態(tài)度的控制 各種態(tài)度可表現(xiàn)為: 1.明確提出自己不足,需求幫助 2.陪同人員自愿提供信息 3.對(duì)立或挑戰(zhàn)的態(tài)度 4.采取分散注意力的戰(zhàn)術(shù) 5.暴露內(nèi)部矛盾,爭(zhēng)取內(nèi)審員的支持 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制 e.要從問題的

57、各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù) 1.客觀事實(shí)較單純時(shí)可直接得出不符合 2.客觀事實(shí)較復(fù)雜時(shí),應(yīng)多方取證 3.取證過程要關(guān)注各要素間的邏輯關(guān)系 4.依照推理選擇取證路線 5.取證時(shí)信息要充分 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制 f.與受審核部門負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí) 1.事實(shí)要得到受審核部門負(fù)責(zé)人的認(rèn)同 2.受審核部門同意采取糾正措施 3.在客觀證據(jù)面前應(yīng)遵守原則 4.相持不下時(shí),應(yīng)由管理者代表協(xié)調(diào) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):1.不符合判斷準(zhǔn)則 根據(jù)ISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn), 對(duì)不符合的定義為: 沒有滿足要求. 在環(huán)境管理體系內(nèi)

58、部審核中, 其“要求”是指審核準(zhǔn)則. 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):一般地, 下列情形將會(huì)出現(xiàn)不符合:1) 環(huán)境管理體系文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和/或環(huán)境法律法規(guī)、相關(guān)文件要求2) 環(huán)境管理體系運(yùn)行不符合環(huán)境管理體系文件規(guī)定3) 環(huán)境活動(dòng)結(jié)果不符合預(yù)定的環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)要求或預(yù)期的環(huán)境績效環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):2.不符合項(xiàng)的性質(zhì) 通常, 可以把不符合項(xiàng)分為“嚴(yán)重”和“次要”不符合項(xiàng)兩種: 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)): 嚴(yán)重不符合: 1.體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)失效,如:體系中部分要素沒有控 制、體系中必須有的要素被遺漏或忽視或體系要素 中的主要活動(dòng)不受控或不能證實(shí). 2.體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 3.不符合事實(shí)造成嚴(yán)重環(huán)境危害,如:重大環(huán)境事故、 人員傷亡等 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)): 嚴(yán)重不符合: 1.體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)失效,如:體系中部分要素沒有控 制、體系中必須有的要素被遺漏或忽視或體系要素 中的主要活動(dòng)不受控或不能證實(shí). 2.體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 3.不符合事實(shí)造成嚴(yán)重環(huán)境危害,如:重大環(huán)境事故、 人員傷亡等 環(huán)