1、恩特工作室1審核部分審核部分第第1章章 質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系 審核概論審核概論 第第2章章 審核方案的管理審核方案的管理第第3章章 審核活動審核活動 第第1節(jié)節(jié) 總則總則 第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動 第第3節(jié)節(jié) 文件評審的實施文件評審的實施 第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備 第第5節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核的實施現(xiàn)場審核的實施 第第6節(jié)節(jié) 審核報告的的編制、批準和分發(fā)審核報告的的編制、批準和分發(fā) 第第7節(jié)節(jié) 審核后續(xù)活動的實施審核后續(xù)活動的實施恩特工作室2第第1章章 管理體系審核概論管理體系審核概論 學習目的：學習目的：n理解審核及相關的概念；

2、理解審核及相關的概念；n了解管理體系審核的類型（第一方、第二了解管理體系審核的類型（第一方、第二方、第三方審核）、各自的作用和異同點；方、第三方審核）、各自的作用和異同點；n理解與審核員和審核有關的審核原則；理解與審核員和審核有關的審核原則；n了解管理體系審核不同階段及主要活動；了解管理體系審核不同階段及主要活動；n了解審核方案與審核計劃的不同點了解審核方案與審核計劃的不同點。恩特工作室3審核的定義審核的定義 為獲得為獲得審核證據(jù)審核證據(jù)并對其進行并對其進行客觀客觀的評的評價，價， 以確定滿足以確定滿足審核準則審核準則的程度所進行的程度所進行的的系統(tǒng)的系統(tǒng)的、獨立的獨立的并并形成文件形成文件的

3、過程的過程 恩特工作室4與審核有關的兩個術語與審核有關的兩個術語n審核證據(jù)審核證據(jù)（3.9.4）：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、）：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息事實陳述或其他信息。Q/E/OHSMS的審核證據(jù)來源于記錄、文件、現(xiàn)場觀察以及詢問等多種信息源。n審核準則審核準則（3.9.3）：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。）：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 Q/E/OHSMS審核準則包括： ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011標準；有關的法律、法規(guī)；組織的形成文件的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針和目標，以及質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理

4、手冊等其他MS文件。恩特工作室5與審核有關的其他術語（與審核有關的其他術語（1）n審核原則：審核應該遵循的若干原則與審核員有關的原則：1）道德行為：誠信、正直、保守秘密2）公正表達 ：真實、準確報告的義務 3）職業(yè)修養(yǎng)：勤奮、判斷力與審核有關的原則：獨立性/基于證據(jù)的方法n審核方案（3.9.2）：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核n審核發(fā)現(xiàn)（3.9.5）：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果。恩特工作室6與審核有關的其他術語（與審核有關的其他術語（2）n審核結論（3.9.6）：審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結果。n受審核方（3.9.8）：被

5、審核的組織。n審核委托方（3.9.7）：要求審核的組織或人員。n審核員（3.9.9）：有能力實施審核的人員。n審核組（3.9.10）：實施審核的一名或多名審核員。n技術專家（3.9.11）：提供關于被審核對象的特定知識或技術的人員。恩特工作室7 審核原則審核原則 (1)一、與審核員有關的原則一、與審核員有關的原則道德行為：職業(yè)的基礎道德行為：職業(yè)的基礎 對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。公正表達：真實、準確地報告的義務公正表達：真實、準確地報告的義務 審核發(fā)現(xiàn)、審核結論和審核報告真實和準確地反映審核活動。報審核發(fā)現(xiàn)、審核結論和審

6、核報告真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。有解決的分歧意見。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力 審核員珍視他們所執(zhí)行的任務的重要性以及審核委托方和其他相審核員珍視他們所執(zhí)行的任務的重要性以及審核委托方和其他相關方對他們的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。關方對他們的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。恩特工作室8 審核原則審核原則(2) 二、與審核有關的原則二、與審核有關的原則n獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎獨立性：審核

7、的公正性和審核結論的客觀性的基礎 審核員獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的審核員獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和沖突。審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結論僅建立在審核證據(jù)的基礎上。結論僅建立在審核證據(jù)的基礎上。n基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結論的合理方法現(xiàn)的審核結論的合理方法 審核證據(jù)是能夠證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限審核證據(jù)是能夠證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因

8、此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。恩特工作室9質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/職業(yè)健康職業(yè)健康安全管理體系審核安全管理體系審核n質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核n定義 為獲得質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的審核證據(jù)，并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的形成文件的過程。 恩特工作室10質(zhì)量質(zhì)量/ /環(huán)境環(huán)境/ /職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全 管理體系審核的特點管理體系審核的特點系統(tǒng)性系統(tǒng)性正規(guī)、有序、經(jīng)過授權，有策劃，有

9、規(guī)則程序。獨立性獨立性審核機構和審核員與受審核方及受審核部門無利害關系，沒有對受審核方進行過咨詢。 文件化文件化審核計劃、檢查表、不合格報告、審核報告等均應形成文件。n質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核是一個抽樣過程恩特工作室11質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全 管理體系審核的類型管理體系審核的類型 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核按審核人員或其名義可分為第一方審核、第二方審核和第三方審核。第一方審核又稱為“內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核”，第二方審核和第三方審核也稱為“外部質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核”。 恩特工作室12第第2章章 審核方案的管理審核方案的

10、管理學習目的：了解審核方案管理的概念；了解內(nèi)部審核方案的范圍、職責、資源和程序；了解審核方案的實施；了解內(nèi)審員能力評價的內(nèi)容；了解審核方案的監(jiān)視、評審和改進要求。 恩特工作室13第第2章章 審核方案的管理審核方案的管理概念:審核方案是針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動。內(nèi)部審核方案一般為年度（或季度）審核計劃（含有若干次內(nèi)審），每次內(nèi)審前都要編制內(nèi)審實施計劃 特點： “特定時間段”、“特定目的”，。恩特工作室14第第2章章 審核方案的管理審核方案的管理審核方案與審核計劃不同，審核計劃是對某一次具體審核的現(xiàn)場審核活動及時

11、間的安排，與審核方案是局部與總體的關系。內(nèi)部審核方案一般由企業(yè)管理者代表負責編制，而審核計劃由該審核的內(nèi)審組長編制。恩特工作室15第第3章章 審核活動審核活動學習目的：了解典型審核活動的內(nèi)容、掌握內(nèi)部審核方法和要求 恩特工作室16第第1節(jié)節(jié) 總則總則審核活動的內(nèi)容：n審核的啟動n文件評審的實施n現(xiàn)場審核活動的準備n現(xiàn)場審核活動的實施n審核報告的編制、批準和分發(fā)n審核完成n審核后續(xù)活動的實施（該階段通常不視為審核的一部分）恩特工作室17第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動 學習目的：n了解內(nèi)審組長的作用和職責；n理解確定審核的目的范圍和準則的作用；簡要了解內(nèi)審可行性要求；n了解選擇內(nèi)審組的重要性和應

12、考慮的因素，內(nèi)審組的能力要求；n簡要了解內(nèi)審與受審核部門建立初步聯(lián)系的方式 恩特工作室18第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動主要活動：n指定審核組長；n確定審核目的、范圍和準則n確定審核的可行性n選擇審核組n與受審核方建立初步聯(lián)系恩特工作室19第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動管理者代表任命內(nèi)審組長。內(nèi)審組通常由內(nèi)審組長和內(nèi)審員組成，內(nèi)審組作為一個集體進行工作，其成員應遵守審核紀律并相互協(xié)調(diào)一致。恩特工作室20第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動內(nèi)審員的職責包括：一一遵守、傳達和闡明審核要求；一一有效地策劃并履行被賦予的職責，包括：編制檢查表、收集審核證據(jù)、開具不合格報告、進行內(nèi)審組內(nèi)部交流、報告審核

13、發(fā)現(xiàn)（結果）等；一一將觀察結果形成文件并報告審核結果；一一驗證所采取的糾正措施的有效性（當委托方要求時）；一一收存和保護與審核有關的文件，包括：按要求提交文件、確保文件的機密性、謹慎處理特殊信息；一一配合并支持內(nèi)審組長和其他內(nèi)審員的工作。恩特工作室21第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動內(nèi)審組長除履行內(nèi)審員的職責外，作為組長，其職責還包括：一一協(xié)助選擇內(nèi)審組的其他成員；一一制定審核計劃，合理分配審核任務，指導并協(xié)調(diào)編制檢查表；一一代表內(nèi)審組同受審核部門接觸；一一提交審核報告。恩特工作室22第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動審核目的審核目的 對內(nèi)部審核而言，通常是評價組織的質(zhì)量環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體

14、系是否符合審核準則的要求，是否能通過體系的有效實施實現(xiàn)規(guī)定的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標，并識別管理體系潛在的改進方面等。審核范圍審核范圍 審核范圍是指審核的內(nèi)容和界限。確定審核范圍貫穿于質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審的始終。 恩特工作室23第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動確定審核范圍應考慮的因素確定審核范圍應考慮的因素一一內(nèi)部審核所依據(jù)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準和/或其他引用文件；一一質(zhì)量管理體系所需的過程及其刪減。一一內(nèi)部審核所涉及的產(chǎn)品、過程或服務的類別；一一適用時，有關產(chǎn)品所必需的法規(guī)要求、產(chǎn)品標準或其他引用文件；恩特工作室24第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動審核準則

15、審核準則n審核準則是用作確定符合性的依據(jù)，可以包括適用的方針、程序、標準、法律法規(guī)、管理體系要求、合同要求或行業(yè)規(guī)范。n審核范圍、審核準則應當由企業(yè)管理層和內(nèi)審組長根據(jù)審核方案確定。審核目的、范圍、準則的任何變更都應當征得原各方的同意。 恩特工作室25第第2節(jié)節(jié) 審核的啟動審核的啟動確定審核的可行性確定審核的可行性能否進行審核要考慮以下內(nèi)容：n3.1進行審核所需的充分適宜的信息n受審核部門充分與適當合作 n充分與適宜的時間與資源 恩特工作室26第第3節(jié)節(jié) 文件評審的實施文件評審的實施 學習目的：學習目的：n了解文件評審的目的要求及實施方法；了解文件評審的目的要求及實施方法；n了解內(nèi)審需收集的與

16、審核有關的文件和資料。了解內(nèi)審需收集的與審核有關的文件和資料。 恩特工作室27第第3節(jié)節(jié) 文件評審的實施文件評審的實施文件評審的目的文件評審的目的一一了解受審核部門的質(zhì)量一一了解受審核部門的質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全管理體系文件是否滿足質(zhì)量管理體系文件是否滿足質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/職業(yè)健康安職業(yè)健康安全管理體系標準的要求，以確定是否能實施審全管理體系標準的要求，以確定是否能實施審核。核。一一了解受審核部門的質(zhì)量一一了解受審核部門的質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全管理體系的情況，以便制訂審核計劃。管理體系的情況，以便制訂審核計劃。恩特工作室28第第3節(jié)節(jié) 文件評審的實施文件評審的

17、實施文件審查人文件審查人n文件評審通常由內(nèi)審組長進行，有時也可以由企業(yè)文件評審通常由內(nèi)審組長進行，有時也可以由企業(yè)指定的其他內(nèi)審員進行。審核過程中，每個內(nèi)審員指定的其他內(nèi)審員進行。審核過程中，每個內(nèi)審員均會對與其審核內(nèi)容有關的文件進行審查。均會對與其審核內(nèi)容有關的文件進行審查。n需要說明的是，此階段的文件審查只是初步評審，需要說明的是，此階段的文件審查只是初步評審，在審核階段，還應結合組織的質(zhì)量在審核階段，還應結合組織的質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/職業(yè)健職業(yè)健康安全管理體系實施情況對文件的符合性、充分性康安全管理體系實施情況對文件的符合性、充分性和有效性進行進一步審查。文件審查的最后結果應和有效性進行進一

18、步審查。文件審查的最后結果應體現(xiàn)在審核報告中。體現(xiàn)在審核報告中。恩特工作室29第第3節(jié)節(jié) 文件評審的實施文件評審的實施文件評審的主要內(nèi)容和方法文件評審的主要內(nèi)容和方法(1)n方針和目標、指標方針和目標、指標 一一對照ISO9001標準中5.3/5.4.1的要求審查一一對照ISO9001標準中4.2.3要求審查一一對照ISO14001標準中4.2/4.3.3的要求審查一一對照ISO14001標準中4.4.5的要求審查一一對照GB/T28001標準中4.2/4.3.3的要求審查一一對照GB/T28001標準中4.4.5的要求審查恩特工作室30第第3節(jié)節(jié) 文件評審的實施文件評審的實施文件評審的主要內(nèi)

19、容和方法文件評審的主要內(nèi)容和方法(2)質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊職業(yè)健康安全管理手冊 一一對照ISO9001標準中4.2.2/4.2.3的要求審查一一對照ISO14001標準中4.4.4/4.4.5的要求審查一一對照GB/T28001標準中4.4.4/4.4.5的要求審查必要時，程序文件必要時，程序文件/作業(yè)指導書的審查作業(yè)指導書的審查恩特工作室31第第3節(jié)節(jié) 文件評審的實施文件評審的實施文件評審的結論和處置方法文件評審的結論和處置方法n文件審查的結論通常分為“合格”、“局部不合格”和“不合格”三種。n如果文件審查的結論為“合格”，則可以進行下一步的審核工作。n如果文件初查的結論

20、為“局部不合格”，通常要求受審核部門根據(jù)文審報告中提出的問題在規(guī)定期限內(nèi)進行修改，文審人員對修改的內(nèi)容進行驗證后方可現(xiàn)場審核。n如果文件評審的結論為“不合格”，應停止審核準備。恩特工作室32第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備學習目的：n理解編制審核計劃的作用、內(nèi)容和要求，掌握審核計劃編制方法；n了解審核組工作分配應考慮的內(nèi)容；n理解內(nèi)審需準備的工作文件內(nèi)容和要求，掌握檢查表的編寫方法。 恩特工作室33第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備n編制審核計劃n審核組工作分配n準備工作文件 恩特工作室34第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備審核計劃審核計劃 審核計劃

21、（ISO19011 3.12）是指對一次審核活動和安排的描述。審核計劃由內(nèi)審組長負責編制，管理者代表批準。審核計劃中確定了現(xiàn)場審核的人員、審核活動的時間安排和審核路線。審核計劃應在實施前由受審核部門確認，如受審核部門提出異議，可進行適當調(diào)整。恩特工作室35第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備審核計劃的主要內(nèi)容審核計劃的主要內(nèi)容一一審核目的一一審核范圍一一審核準則一一審核日期一一內(nèi)審組成員名單一一審核日程恩特工作室36 審核計劃講評審核計劃講評n項目齊全項目齊全n過程完整過程完整n時間充分時間充分n過程方法過程方法n該細則細該細則細n專業(yè)審核專業(yè)審核n客觀公正客觀公正n通用條款通用條

22、款n領導審核領導審核-WHEN/WHO恩特工作室37第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備審核方式審核方式 編制審核計劃時要考慮審核方式。審核方式是指總體上如何進行審核的方式，通常有順順向追蹤、逆向追溯、按過程審核和按部門審核向追蹤、逆向追溯、按過程審核和按部門審核四種。恩特工作室38審核方式（審核方式（1 1）n按過程進行審核 負責該過程的部門必查 配合、參加該過程的部門選查 查完整的過程 注意與其他過程的關聯(lián)按部門進行審核 n按部門審核該部門負責的過程必查 該部門配合、參加的過程選查 注意接口 突出過程方法 恩特工作室39審核方式（審核方式（2 2）順向追蹤：順向追蹤： 逆向追溯

23、逆向追溯 ：從原因到結果 從結果到原因從定單到交付 從交付到定單從文件到實施 從證據(jù)到文件從材料到產(chǎn)品恩特工作室40第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備內(nèi)審組準備會議 審核前內(nèi)審組的準備會議是審核準備與實施審核的重要接口。內(nèi)審組長主持準備會議，內(nèi)審組長按審核計劃分配任務、明確審核要點，內(nèi)審組成員熟悉受審核部門質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件并按分工準備檢查表。準備審核文件 審核文件包括檢查表和審核記錄、不合格報告和審核報告等，檢查表和審核記錄可合二為一。恩特工作室41第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備檢查表的作用檢查表的作用一一保持審核目標的清晰和明確一一保持審核

24、內(nèi)容的周密和完整一一保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性一一減少內(nèi)審員的偏見和隨意性恩特工作室42第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備檢查表的基本內(nèi)容檢查表的基本內(nèi)容一一列出審核項目和要點，即一一列出審核項目和要點，即“查什么？查什么？”一一針對審核項目列出審核的區(qū)域，即一一針對審核項目列出審核的區(qū)域，即“在哪在哪查？查？”一一針對審核項目列出審核步驟和方法，即一一針對審核項目列出審核步驟和方法，即“怎怎么查？么查？”恩特工作室43設計檢查表應把握的要點設計檢查表應把握的要點檢查表的編制應依據(jù)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準及受審核方的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件 以部門審核為主的檢

25、查表，應列出部門有關的主要過程的審核內(nèi)容和方法 以過程審核為主的檢查表，應寫明要查的主要部門和方法，過程的流程應清楚，標準中必不可少的過程必須審核，檢查表應體現(xiàn)審核的具體思路，其內(nèi)容應反映過程方法，體現(xiàn)PDCA循環(huán) 恩特工作室44設計檢查表時常見的問題設計檢查表時常見的問題將質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系要求標準中的肯定句原封不動變?yōu)橐蓡柧?只列審核項目，忽視審核方法和抽樣方案的設計 僅按照質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安徽管理體系要求標準來編制檢查表，對受審核方體系文件研究不夠，沒有結合受審核方的實際恩特工作室45檢查表的使用檢查表的使用按表審核，不要隨意偏離 如發(fā)現(xiàn)范圍改變，可不局限于原范圍 如遇

26、不合格線索，而原表中無此內(nèi)容，可以追加恩特工作室46第第4節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備抽樣是審核的基本方法。抽樣是審核的基本方法。n一是要保證一定數(shù)量，抽取的樣本通常在一是要保證一定數(shù)量，抽取的樣本通常在3-12個個之間。之間。n二是要做到分層抽樣，可以按產(chǎn)品、活動、設備、生產(chǎn)線、崗位或記錄等分層。n三是要適度均衡，不可一個部門或過程抽樣過多，而另一個部門或過程抽樣過少。n在抽樣時，內(nèi)審員應堅持親自選取樣本，而不應讓受審核部門“隨意”挑選一個樣本供檢查。 恩特工作室47第第5節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的實施現(xiàn)場審核活動的實施 學習目的：n使學員了解首次會議的目的及內(nèi)容，內(nèi)審中可簡化程序；

27、n理解信息的作用、信息與審核證據(jù)的關系，掌握收集信息的方法；n理解審核發(fā)現(xiàn)形成的過程及記錄要求；理解不符合的含義、不符合報告的主要內(nèi)容并掌握編寫方法；n理解內(nèi)審結論的形成和內(nèi)容；n理解末次會議的要求和內(nèi)容，內(nèi)審中可簡化程序。 恩特工作室48第第5節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的實施現(xiàn)場審核活動的實施 n舉行首次會議n審核中的溝通n向?qū)Ш陀^察員的作用和職責n信息的收集和驗證n形成審核發(fā)現(xiàn)n準備審核結論n舉行未次會議恩特工作室49第第5節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的實施現(xiàn)場審核活動的實施 首次會議的內(nèi)容首次會議的內(nèi)容一一與會者簽到一一人員介紹一一說明審核目的和范圍一一說明審核準則 一一審核方法及程序介紹一一確認審核計劃

28、一一若內(nèi)審組成員有外聘人員，確定外聘人員的陪同人員（向?qū)В?，落實后勤安排和審核所需的資源和設施。一一澄清疑問一一末次會議的安排恩特工作室50第第5節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的實施現(xiàn)場審核活動的實施 現(xiàn)場審核：現(xiàn)場審核： 首次會議結束后，即進行現(xiàn)場審核。現(xiàn)場審核按審核計劃的安排進行，具體的審核內(nèi)容按準備好的檢查表進行。調(diào)查方法和技巧：調(diào)查方法和技巧：現(xiàn)場審核時可通過觀察、查閱文件和記錄、提問與交談和追蹤驗證（需要時，實際測定）等方法調(diào)查。調(diào)查技巧：調(diào)查技巧：善于提問、仔細傾聽、仔細觀察、作好記錄。 恩特工作室51審核方法審核方法(1)(1)審核的基本方法：問審核的基本方法：問/ /查查/ /看看/ /記

29、記 追蹤、驗證及實際測定抽樣的合理性審核的方式 ：順向跟蹤、逆向追溯、按部門審核、按過程審核 恩特工作室52審審 核核 方方 法法(2)(2)面談方式: -選擇不同部門、不同層次的人員面談 -在被訪談人正常工作時間及場所內(nèi)進行 -面談前要使被訪談人員處于放松狀態(tài) -說明面談及做記錄的理由 -請被訪談人從介紹工作情況開始 -避免提誘導式的問題 -面談后要總結、評論、澄清 -要感謝被訪人員的合作恩特工作室53審審 核核 方方 法法(3)(3)提問方式: -封閉式 -開放式 -澄清式恩特工作室54 審審 核核 方方 法法(4)n查:-文件的符合性、有效性、適宜性及其管理-記錄的客觀性、完整性、追溯性

30、及其管理恩特工作室55 審核方法審核方法 (5)n看:-產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識-生產(chǎn)、檢測和儲存環(huán)境-文件記錄保管情況-設備設施/監(jiān)視測量裝置-實際操作恩特工作室56審核方法審核方法(6)(6)記: -時間、地點 -訪問、調(diào)查的對象 -見證人 -見到的事實 -合格的事實做簡要記錄，不合格事實做詳細記錄 恩特工作室57審核過程的控制審核過程的控制審核計劃的控制審核計劃的控制 審核活動的控制審核活動的控制 審核人員的控制審核人員的控制 審核結果的控制審核結果的控制 恩特工作室58審核計劃的控制審核計劃的控制原則上按已確認的計劃執(zhí)行，不能隨意改變 特殊情況時，雙方同意可局部調(diào)整（主要是調(diào)整審核日程安排審

31、核路線） 發(fā)現(xiàn)嚴重問題時，要及時溝通，要尊重受審核方意見 恩特工作室59審核活動的控制審核活動的控制明確總體，合理抽樣 識別關鍵過程，注重過程能力 審核主要因素， 把握審核重點注意相關影響，進行綜合考察 營造良好氣氛，防止主觀片面性恩特工作室60合合 理理 抽抽 樣樣n明確總體并在過程受控條件下抽樣n瀏覽總體，保證一定樣本量（3-12）n突出重點，注意分層n分布均勻/涉及到所有范圍n獨立抽樣，不能由受審核方“送樣”n注意隨機性n多場所抽樣恩特工作室61審核人員的控制審核人員的控制審核工作紀律的控制 個人情緒的控制 團結協(xié)作的工作作風的控制 恩特工作室62審核結果的控制審核結果的控制(1)(1)

32、以可追溯的客觀證據(jù)為基礎 不合格事實要得到受審核方確認 道聽途說不能作為證據(jù) 以審核準則為準繩審核組內(nèi)部充分討論，盡可能統(tǒng)一意見 恩特工作室63審核結果的控制審核結果的控制(2)(2)如何降低審核風險: -合理抽樣：樣本能代表總體 -深入審核：以審核證據(jù)為根據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn) -全面分析：匯總分析審核發(fā)現(xiàn)并結合綜合信息得出審核結論 恩特工作室64審核結果的控制審核結果的控制(3)(3)n掌握溝通技巧：多聽少說n明確審核對象n注意觀察和安全事項n特殊情況處理一問三不知高談闊論辯解/推卸責任不確認事實無法提供證據(jù)發(fā)現(xiàn)其他異常恩特工作室65不不 合合 格格 項項“不合格（不符合）不合格（不符合）”: :

33、未滿足要求未滿足要求 不合格包括不合格品和不合格項 “要求”是指“審核準則”，可以包括：質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準、適用的法律法規(guī)和受審核方的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件等 “要求”包括：明示的、通常隱含的、必須履行的文件性、實施性和效果性不合格 恩特工作室66不合格項的形成不合格項的形成質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康管理體系文件不符合ISO9001/14001、GB/T28001標準的要求,即文件規(guī)定不符合標準 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系現(xiàn)狀未按質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件或適用的法律、法規(guī)的要求報執(zhí)行，即現(xiàn)狀不符合文件規(guī)定。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行的結果未

34、達到預定的目標，即效果未達到預定目標 恩特工作室67第第5節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的實施現(xiàn)場審核活動的實施 不合格項：不合格項：嚴重不合格項、一般不合格項兩類。嚴重不合格項：嚴重不合格項：一一質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/ /職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全管理體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。一一質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/ /職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全管理體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。一一嚴重影響產(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/ /職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全管理體系運行的后果嚴重的不合格現(xiàn)象。一般不合格項：一般不合格項：一一對滿足質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/ /職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全管理體系過程或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。一一對

35、保證所審核區(qū)域的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有效性而言，是個次要的問題。 恩特工作室68第第5節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的實施現(xiàn)場審核活動的實施 不合格報告：不合格報告：對于一個內(nèi)審員來說，寫好不合格事實的描述、不符合的條款和不合格的性質(zhì)是最為關鍵的事。編寫不合格報告的要求：編寫不合格報告的要求：一一不合格事實的描述應準確具體，具有可重查性和可追溯性，文字表述力求簡明精煉；一一不符合的條款應力求判斷得比較確切，如果判斷得不確切，會導致糾正措施的方向發(fā)生偏差。恩特工作室69編寫不合格報告的要求編寫不合格報告的要求(1)不合格事實的描述不合格事實的描述: 正確、清楚、全面、簡練正確、清楚、全面、簡練

36、人、事、時、地、細節(jié)人、事、時、地、細節(jié)有可重查性有可重查性 涉及人員只提職務、崗位，不提姓名涉及人員只提職務、崗位，不提姓名 當事人、負責人的敘述可作為證據(jù)，最好有旁證（物證）當事人、負責人的敘述可作為證據(jù)，最好有旁證（物證） 陪同人員、無關人員的話不能作為證據(jù)陪同人員、無關人員的話不能作為證據(jù) 合格的事、操作或技術細節(jié)、調(diào)查經(jīng)過均不應寫合格的事、操作或技術細節(jié)、調(diào)查經(jīng)過均不應寫 不能出現(xiàn)不能出現(xiàn)“某某”、“有些有些”、“少數(shù)少數(shù)”、“可能可能”、“估計估計”等虛詞等虛詞恩特工作室70 請說出以下幾個不符合事實描述有何不妥請說出以下幾個不符合事實描述有何不妥n1)1)在生產(chǎn)車間發(fā)現(xiàn)工人使用的

37、兩份作業(yè)指導書均為有在生產(chǎn)車間發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導書均為有效版本，但它們對同一溫度參數(shù)的要求不一致。效版本，但它們對同一溫度參數(shù)的要求不一致。n2)2)查查20032003年年7 7月月20-2120-21日內(nèi)部審核的記錄，發(fā)現(xiàn)沒有對日內(nèi)部審核的記錄，發(fā)現(xiàn)沒有對辦公室進行審核。辦公室進行審核。n3)3)審核員看見工人王大力沒有按操作規(guī)程操作。審核員看見工人王大力沒有按操作規(guī)程操作。n4)4)在計量室看見有一臺測試儀沒有貼檢定標簽，怎么在計量室看見有一臺測試儀沒有貼檢定標簽，怎么能識別校準狀態(tài)呢？能識別校準狀態(tài)呢？恩特工作室71編寫不合格報告的要求編寫不合格報告的要求(2)判定為不合格的理由 :是判定其為不合格的理由，不是推卸責任的“客觀”理由 事實描述可帶出理由 實施與規(guī)定不符即理由 事實描述后不能使人得出不合格理由時，需略加說明 不要誤導，不要用過激的詞句 恩特工作室72編寫不合格報告的要求編寫不合格報告的要求(3)條款的判定： 以事實為基礎，不猜測，不設想 選最貼切的條款 由表及里，判別原因不判現(xiàn)象 條款與理由要對應 重復出現(xiàn)某種不合格，應考慮糾正措施 處于不合格邊緣，又無任何措施，應考慮預防措施 恩特工作室73第第5節(jié)節(jié) 現(xiàn)場審核活動的實施現(xiàn)場審核活動的實施 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有效性評價和審核結論綜合評