1、深圳市*電子有限公司質量環(huán)境及有害物質過程管理體系內部審核檢查表受審核部門品質部審核體系類型管理者代表核準審核作成審核日期 2013-10-18ISO9001:2008ISO14001:2004QC080000：2012審 核 員*陪同人員*1/4要 求相關文件審核要點及方法檢查記錄判定結果標準條款文件控制E 文件資料控制程序l 查看部門的文件在發(fā)布前是經(jīng)過審批、文件是否在受控下使用？現(xiàn)場所使用的文件是否為最新的有效版本？l 部門所保管的文件是保持清晰、易于識別。l 對于作廢文件，是否對其作出標識，并確保迅速將從所有發(fā)放和使用場所撤回，并做好回收記錄？所有文件均為最新有效版本所有文件按LIST

2、進行整理,并且無涂改作廢文件,文控中心統(tǒng)一進行蓋章,在新文件進行發(fā)行時,并將舊文件進行回收 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項記錄控制E 質量環(huán)境記錄管制程序l 受審核部門是否保持質量環(huán)境記錄？l 部門是否對記錄進行標識、按類保存、易于查找？是否規(guī)定其保存期限？到了保存期限如何處理？每日,每周,每月報表均有統(tǒng)計報表按月,年,種類進行分類管控查IQC進料檢驗記錄，有如實記錄檢驗結果，并且有部門負責人進行審核。所有品質報表均按類別進行放置。查IPQC制程巡檢報告、OQC出貨報告。 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項5.3質量環(huán)境方針 質量環(huán)境系統(tǒng)管理手冊是否了解組織的質量環(huán)境方針及其內涵？清楚

3、組織質量環(huán)境方針 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項5.4策劃質量環(huán)境目標HSF目標質量環(huán)境目標環(huán)保產(chǎn)品管理手冊l 受審核部門是否有對質量環(huán)境目標和HS目標進行定期進行考核？考核了那些項目？進行定期考核.查詢物料進料合格率,抽檢合格率,產(chǎn)品直通率,客戶投訴率對公司生產(chǎn)之產(chǎn)品進行每年一次送外檢測。定期對物料做環(huán)保檢測 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項5.5職責、權限和溝通職責和權限 組織與權責管理程序l 部門負責人及各崗位員工是否明確自己的職責、權限？（抽查1-3個崗位）l 通過檢查現(xiàn)場審核查看相關職能能否落實，劃分是否合理。抽查IQC*,要求說明崗位職責,能夠清楚明白崗位要求及職責抽查I

4、PQC*,能夠清楚崗位要求及職責 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項6.2人力資源總則能力、意識和培訓 人力資源管理程序l 查公司是否對IQC、IPQC、QA、OQC都進行相應的培訓？培訓效果如何？有培訓計劃,并且有效落實,所有檢驗人員在入廠時都有進行相應的培訓考核 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項6.3基礎設施 設備設施控制程序l 查部門對檢測是否建立臺帳？l 檢測設備是否在入廠時是否經(jīng)檢驗合格后 方可投入使用？l 是否對設備進行定期點檢并保持其記錄？檢測設備有建立臺賬,并且對檢測設備都有外校記錄,在合格期內 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項2/4要 求相關文件審核方法檢查記錄判定

5、結果標準條款采購產(chǎn)品的驗證采購管理程序供應商評審及管理程序進料檢查規(guī)范i查是否確定并實施規(guī)定的方法對采購產(chǎn)品進行驗證活動？i查是否有相關對采購產(chǎn)品實施驗證的記錄？i查采購的產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的要求，如不符合，將采取什么措施？i查采購的產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的要求，是否提供環(huán)保檢測報告？所有物料在來料時,都有要求提供樣品,圖紙,并且按照檢驗標準進行檢驗所有物料除客戶指定外,必須有首樣確認過程查*線材供應商提供SGS報告在有效期內。 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項標示和可追溯性 產(chǎn)品鑒別與追溯性管理程序 是否針對監(jiān)視和測量要求,能清楚地識別產(chǎn)品的狀態(tài)?有哪幾種狀態(tài)? 相關檢驗的記錄是否按要求保存?所

6、有環(huán)保性物料是否有做相應的環(huán)保標識?能清楚識別產(chǎn)品的狀態(tài),有三種狀態(tài),良品,不良品,待檢品所有檢驗記錄均進行分類保存,并且有做好相應的放置區(qū)域環(huán)保物料有要求供應商進行ROHS標識，查現(xiàn)場物料最小包裝都有環(huán)保標識。 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項7.6監(jiān)視和測量設備的控制 測量與監(jiān)控裝置管理程序 是否配備了必要的監(jiān)控和測量設備？能否滿足質量控制要求？是否制定年度檢定計劃？ 查閱計量器具清單，抽查數(shù)種測量和監(jiān)控設備，檢查其有效期、編號、校正狀態(tài)標志，觀察計量器具的保管情況、工作環(huán)境是否符合規(guī)定要求？ 除定期校準外，是否存在不定期校準和調整的情況？對這種情況的控制是否得當？當計量器具發(fā)生異常時

7、后，是否對其狀態(tài)進行標識？檢修后是否進行重新校正合格后才投入使用？ 是否有文件規(guī)定，發(fā)現(xiàn)測量和監(jiān)控設備偏離校準狀態(tài)時，對先前測量結果的有效性應采取的復評方式，怎樣根據(jù)復評結果采取相應的糾正措施？檢驗設備為客戶指定和提供所有輔助檢驗設備都有外校,若在使用過程中發(fā)現(xiàn)有異常時,有進行暫停使用標識.并且對于不合格檢驗設備進行送修再校準.現(xiàn)本公司環(huán)保檢測送至于兄弟廠家進行檢測，目前暫無購買環(huán)保檢測儀 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項過程的測量和監(jiān)控 測量與監(jiān)控裝置管理程序 綠色產(chǎn)品管制程序 查受審核部門是否識別了過程測量和監(jiān)控的環(huán)節(jié),如測量點、控制點等。 是否按規(guī)定的時間間隔對各監(jiān)測點進行監(jiān)控，在監(jiān)

8、控的過程中，如果發(fā)現(xiàn)有異常情況時，是否在采取糾正措施，直至達到符合產(chǎn)品要求為止？查溫濕度記錄表,有設定管控界線.并且每日進行記錄,如發(fā)現(xiàn)有不符合時,立即采取相應的措施,如加濕,抽濕,降溫等,至到符合要求有控制點，如采購物料就要求提供相應的第三方檢測報告，IQC按每5批一次進行委外檢測物料，公司生產(chǎn)之成品每年至少一次送第三方進行檢測 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項產(chǎn)品的測量和監(jiān)控 測量與監(jiān)控裝置管理程序 查公司是否對一切物料和產(chǎn)品的檢查判定制定標準？ 檢查是否規(guī)定了需進行測量和監(jiān)控的產(chǎn)品實現(xiàn)階段,是否對這些階段安排了檢測點？l 通過現(xiàn)場審核，觀察檢驗人員是否遵照規(guī)定對產(chǎn)品特性按要求進行了測

9、量和監(jiān)控。l 檢查檢驗記錄是否能證實滿足符合驗收準則的要求，是否有負責產(chǎn)品放行責任者的簽名或印章。l 有無顧客批準放行產(chǎn)品和交付服務的特例情況?是否滿足要求?所有原材料,半成品,成品有相應的檢驗規(guī)范,如IQC來料檢查規(guī)范IPQC檢查規(guī)范 PQA檢驗規(guī)范等抽查QA抽檢人員,如何進行檢查.如有不良經(jīng)品質主管確認后，根據(jù)其判定再進行相關的作業(yè)流程。針對有些產(chǎn)品無功能不良只是外觀上有些輕微不良時，經(jīng)客戶許可進行特采處理等。 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項3/4要 求相關文件審核方法檢查記錄判定結果標準條款8.3不合格品控制 不合格品控制程序 持續(xù)改進與預防措施控制程序 產(chǎn)品召回管理辦法 特采申請

10、作業(yè)規(guī)范 查受審核部門是否對不合格品進行標識、隔離、記錄以及規(guī)定處理方法，以防止非預期的使用或交付？ 對不合格品實施糾正后是否對不合格產(chǎn)品進行重新驗證？對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品如何處置？ 抽查數(shù)份不合格產(chǎn)品處置記錄，檢查相應的不合格報告中是否有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審后的決定進行處置，是否有糾正后重新驗證的記錄？特采是否有顧客簽字或授權人簽字？不合格品做好相應標識,進行隔離處理.當不合格品進行維修返工等相關措施后,檢驗人員必須對其進行再次確認.針對已交付的產(chǎn)品,發(fā)生異常,有做出相應的調整,如在倉全檢等要求.已出貨退回進行檢驗處理等相關作業(yè)針對成品目前無特采出貨目前無不符合

11、環(huán)保方面的材料 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項8.4數(shù)據(jù)分析 不合格品控制程序 持續(xù)改進與預防措施控制程序 數(shù)據(jù)分析管理程序l 部門對哪些數(shù)據(jù)進行了分析?采用了 哪些統(tǒng)計技術? 數(shù)據(jù)收集后有無通過分析數(shù)據(jù)得到顧客滿意程度、產(chǎn)品符合性、產(chǎn)品特性及其趨勢以及過程和體系的信息？l 公司是否能及時利用這些信息來評價體系的有效性和適宜性，尋找對體系改進的機會，或者是對生產(chǎn)、產(chǎn)品的改進尋找更好的改善對策？有無形成相應的記錄？對顧客的滿意度,產(chǎn)品直通率,來料合格率進行分析.通過對數(shù)據(jù)的分析,可以了解客戶的需求,公司改善方向,供應商的供貨情況等按每周每月等報表體系出相應的記錄通過客戶滿意度等信息來進行數(shù)

12、據(jù)分析，有引成文件。在調查表中可以查看到環(huán)保項的滿意度 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項糾正措施 持續(xù)改進與預防措施控制程序 查受審核部門是否對所發(fā)生的不合格（包括產(chǎn)品不符合、生產(chǎn)異常、客戶抱怨、環(huán)保異常）是否采取相應的糾正措施？l 查數(shù)份不合格報告（其中包括重大的不合格），并查相應的制定的糾正措施報告、跟蹤驗證報告及文件更改記錄（必要時），評定實施情況是否符合程序規(guī)定的要求？查客戶投訴,客戶端有要求提供8D報告.所有報告能夠顯示出改善后的效果,證明其有效性與符合性 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項預防措施 持續(xù)改進與預防措施控制程序 查受審核部門是否對潛在的不符合（包括產(chǎn)品不符合、生

13、產(chǎn)異常、客戶抱怨、環(huán)保異常）是否采取相應的預防措施？ 查受審核部門是否對相應的預防進行實施、跟進？查IQC對于原材料有每5批送檢一次委外檢測,能夠說明對物料的環(huán)保符合性進行預防 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項4/4要 求相關文件審核方法檢查記錄判定結果標準條款E431環(huán)境因素 環(huán)境因素識別與鑒定程序l 本部門環(huán)境因素識別是否充分？是否有環(huán)境因素清單？對本部門環(huán)境因素組織識別，比較全面，并評價出重要環(huán)境因素 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項E資源、作用、權限和職責環(huán)境作業(yè)管制程序l 本部門有哪些主要環(huán)境職責？是否知曉了解環(huán)境職責,主要為日常辦公使用物品 合格 嚴重不符合 一般不符合 觀察項E運行控制監(jiān)測與測量管理程序1 是否確定了與所識別的重要環(huán)境因素有關的、需要采取控制措施的運行與活動，并對其進行策劃？2 對與所識別的重要環(huán)境因素有關的運行和活動是否提出控制要求？是否規(guī)定了運行標準？3 在現(xiàn)場巡視中，了解與重要環(huán)境因素有關運行與活動是否有失控？（危險