1、 美 保羅克魯格曼克魯格曼國(guó)際貿(mào)易新理論作者簡(jiǎn)介個(gè)人概況：個(gè)人概況：n 保羅羅賓克魯格曼n Paul R. Krugmann 民族：猶太n 出生地：紐約長(zhǎng)島n 出生日期：1953年2月28日個(gè)人背景：n 職業(yè)：職業(yè)：教授n 畢業(yè)院校畢業(yè)院校：耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人貢獻(xiàn)：u主要成就主要成就：貿(mào)易模式分析，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位 1991年獲克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 2008年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)u代表作品：代表作品：期望減少的年代 亞洲奇跡之謎 蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸等古典國(guó)際貿(mào)易理論古典國(guó)際貿(mào)易理論新古典國(guó)際貿(mào)易理論新古典國(guó)際貿(mào)易理論新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)新貿(mào)易理論的主要命題新貿(mào)易

2、理論產(chǎn)生的原因 新貿(mào)易理論的初衷是對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的最基本問題為什么要進(jìn)行貿(mào)易提供一種能替換傳統(tǒng)貿(mào)易理論的答案。本書第一章專門論述這個(gè)答案，我們建立了一個(gè)數(shù)學(xué)模型，用它來說明在一個(gè)各國(guó)之間不存在自然差異的世界中貿(mào)易完全是由于報(bào)酬遞增而產(chǎn)生的。歷史的作用 在報(bào)酬遞增條件下，特別是當(dāng)這些報(bào)酬遞增以外生經(jīng)濟(jì)形式存在時(shí)，歷史的作用非常關(guān)鍵。某種國(guó)際分工模式也許是因?yàn)闅v史上的偶然事件或者這個(gè)國(guó)家的最初的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)所形成的，然后隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大形成優(yōu)勢(shì)的積累使這一國(guó)際分工模式得以固定下來。技術(shù)與貿(mào)易 這是新貿(mào)易理論（強(qiáng)調(diào)報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)）和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)際分工這兩個(gè)觀點(diǎn)之間的自然聯(lián)系。本書第十章把技術(shù)和貿(mào)易的

3、分析與新貿(mào)易理論相聯(lián)系。來說明技術(shù)創(chuàng)新帶來的報(bào)酬遞增是怎樣導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)條件的出現(xiàn)，而且反過來說明短期壟斷是技術(shù)創(chuàng)新的必要的動(dòng)力。貿(mào)易政策 對(duì)許多人而言，任何經(jīng)濟(jì)理論說到底是它對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的影響。第十二章和第十三章集中研究美國(guó)和日本之間的大量貿(mào)易爭(zhēng)端中所爭(zhēng)論的一個(gè)問題，即：一個(gè)受保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)實(shí)際上是一臺(tái)促進(jìn)出口的發(fā)動(dòng)機(jī)，而且這種促進(jìn)出口的方法可以成為一項(xiàng)成功的以鄰為壑的戰(zhàn)略。本書結(jié)構(gòu)本書分為四大部分，總共十四章。本書分為四大部分，總共十四章。重新認(rèn)識(shí)國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生原因（五章）歷史積累過程和作用（三章）技術(shù)要素（三章）不完全競(jìng)爭(zhēng)及戰(zhàn)略貿(mào)易政策 （三章）第一章報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易本章將建立

4、一個(gè)簡(jiǎn)單的均衡模型，這是一個(gè)解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因并不是資源稟賦或技術(shù)方面的差異而是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模式。這種觀點(diǎn)有別于其他絕大多數(shù)按報(bào)酬遞增條件建立的貿(mào)易模型，這些模型都假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)的外生經(jīng)濟(jì)，因此市場(chǎng)始終處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，但是在我們這個(gè)模式中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)被嘉定是企業(yè)內(nèi)生的。本節(jié)將分析一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的基本模本節(jié)將分析一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的基本模型，也是我要在下一節(jié)中研究的模式。型，也是我要在下一節(jié)中研究的模式。該模型是迪克西該模型是迪克西特特- -斯蒂格利茨模型的簡(jiǎn)斯蒂格利茨模型的簡(jiǎn)版。版。l 假定只有一個(gè)生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力）的國(guó)家經(jīng)濟(jì)l 假定改過經(jīng)濟(jì)能夠生產(chǎn)任何數(shù)量的指數(shù)為i的產(chǎn)品l 假定生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量從1

5、到n，其中n被假定為數(shù)量很大l 假定所有居民都具有同樣的效用函數(shù)。假定所有產(chǎn)品以同樣成本函數(shù)生產(chǎn)，每件產(chǎn)品生產(chǎn)中所使用的勞動(dòng)力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)一種產(chǎn)品的產(chǎn)量必須等于該產(chǎn)品個(gè)別消費(fèi)量的總和。假定有充分就業(yè)的條件在有限的收入條件下，必須使其效用函數(shù)最大化，最大化問題帶來的第一級(jí)條件用公式可以表示為：我們可以將個(gè)人消費(fèi)量與產(chǎn)量之間的關(guān)系帶入公式（7），使該公式能夠表示某一個(gè)企業(yè)單獨(dú)面對(duì)的需求。第i個(gè)企業(yè)將按利潤(rùn)最大化的原則來決定其產(chǎn)品的價(jià)格，即利潤(rùn)最大化的價(jià)格取決于邊際成本及需求彈性?，F(xiàn)在，我們已經(jīng)完整的描述出一國(guó)經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)，接下來用該模型分析勞動(dòng)力增長(zhǎng)、貿(mào)易及要素流動(dòng)的作用。 1.3 勞動(dòng)

6、力、貿(mào)易及要素流動(dòng) 克魯格曼認(rèn)為勞動(dòng)力增長(zhǎng)可以提高有代表性的個(gè)人的福利。 在國(guó)與國(guó)之間不存在偏好、技術(shù)或要素稟賦方面的差別時(shí)，可以用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來解釋這兩國(guó)之間產(chǎn)生的貿(mào)易的原因以及從貿(mào)易中得到的利益。 本論文研究的模型與某些其他傳統(tǒng)的貿(mào)易模型一樣，要素流動(dòng)可以替代貿(mào)易。 小結(jié) 本章借用張伯倫理論來分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增條件下的貿(mào)易。它說明貿(mào)易并不一定是國(guó)家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果。第二章 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式基本模型模型的假定條件封閉經(jīng)濟(jì)條件下的均衡貿(mào)易的作用 在這個(gè)模型中，傳統(tǒng)的產(chǎn)生貿(mào)易的原因一個(gè)也沒有，但盡管如此，貿(mào)易仍然可以發(fā)生而且貿(mào)易能帶來利益。貿(mào)易產(chǎn)生的原因是出現(xiàn)了規(guī)模報(bào)酬

7、，每個(gè)不同質(zhì)的產(chǎn)品只在一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)，之所以能從貿(mào)易中獲利，是因?yàn)槭澜缡袌?chǎng)比起國(guó)內(nèi)市場(chǎng)來能夠提供更多的花色品種，每個(gè)消費(fèi)者選擇的范圍能夠更為廣泛。運(yùn)輸成本 如果兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)成本都相同，產(chǎn)品的生產(chǎn)地點(diǎn)距離比較大的市場(chǎng)越近就越有利，因?yàn)檫@樣可以盡可能減少運(yùn)輸成本，為使兩國(guó)的勞動(dòng)力繼續(xù)在本地就業(yè)，這種優(yōu)勢(shì)必須通過工資差別來抵消。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)貿(mào)易格局的影響 克魯格曼認(rèn)為，把最基本的封閉經(jīng)濟(jì)模型擴(kuò)展到一個(gè)有兩個(gè)國(guó)家的模型（在每個(gè)產(chǎn)業(yè)中有許多不同質(zhì)產(chǎn)品）。于是，我們將會(huì)看到，當(dāng)兩個(gè)國(guó)家進(jìn)行不同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易時(shí)，每個(gè)國(guó)家都成為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求比較大的產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)。第三章產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利 封閉經(jīng)濟(jì)的模型 由于

8、不同國(guó)家的企業(yè)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，因此，在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)必然會(huì)出現(xiàn)雙向的國(guó)際貿(mào)易，阻礙這些國(guó)家在本國(guó)生產(chǎn)的各種花色品種的產(chǎn)品之原因，是產(chǎn)品生產(chǎn)中存在著固定成本，于是，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的根本原因。要素比例及貿(mào)易模式 我們的研究重點(diǎn)是前面提到的那個(gè)命題，即要素稟賦相似的國(guó)家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國(guó)家之間則進(jìn)行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。 假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家：本國(guó)及外國(guó) 在幾乎所有具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征的模型中，都存在著要素稟賦相似國(guó)家之間貿(mào)易。貿(mào)易帶來的利益和損失參數(shù)z的值決定相對(duì)工資，參數(shù)用來衡量一個(gè)產(chǎn)業(yè)中各產(chǎn)品之間的替代程度。右下角是利益沖突區(qū)，處在這一區(qū)域不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)沒有意義就是兩國(guó)的要素稟賦相差

9、很大，因此稀缺要素在貿(mào)易中受到損失，其他部分稱為互利區(qū)，表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工帶來的利益大于傳統(tǒng)的分配效應(yīng)，每個(gè)人都從分配中得到好處。小結(jié) 一、世界貿(mào)易的絕大部分是在要素相似的國(guó)家之間進(jìn)行的 二、相似國(guó)家之間的貿(mào)易的大部分是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即相似產(chǎn)品的雙向貿(mào)易 三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)并非帶來嚴(yán)重的收入分配問題第四章 一個(gè)互相傾銷的國(guó)際貿(mào)易模型 本章摘要 本章中，我們是要說明傾銷是由于與寡頭壟斷行為有關(guān)的制度原因而產(chǎn)生的。基本模型 運(yùn)輸成本下降會(huì)產(chǎn)生三個(gè)效應(yīng)：第一，對(duì)于所有現(xiàn)在正在進(jìn)口的產(chǎn)品來說，成本下降，這是一種獲利；第二，消費(fèi)量上升，于是對(duì)每單位的額外消費(fèi)量來說，可以獲得一個(gè)等于價(jià)格減去進(jìn)口產(chǎn)品邊際成本的

10、收益；第三，由于用高成本的進(jìn)口產(chǎn)品替代本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品，福利受到損失。小結(jié) 企業(yè)之間因寡頭壟斷的相互作用可以導(dǎo)致貿(mào)易在沒有任何通常的動(dòng)因（成本的差別或規(guī)模經(jīng)濟(jì)）情況下出現(xiàn)。這種互相傾銷的貿(mào)易福利效應(yīng)非常有意義：如果企業(yè)獲得盈利，在運(yùn)輸成本很低的情況下，貿(mào)易的發(fā)生就會(huì)改善福利；反之，如果運(yùn)輸成本很高，進(jìn)行貿(mào)易也許會(huì)實(shí)際的造成福利損失。第5章報(bào)酬遞增與國(guó)際貿(mào)易理論 馬歇爾模型 如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用朝著不正確的方向發(fā)展（使等產(chǎn)量線向外移動(dòng)），就說明比較優(yōu)勢(shì)不能使我們從貿(mào)易中獲利，甚至可能因此而受到損失。但是，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模是在本國(guó)進(jìn)行貿(mào)易前和世界進(jìn)行貿(mào)易后之間進(jìn)行比較，因此我們完全有理由假定規(guī)模效應(yīng)將普遍

11、的成為能使我們從貿(mào)易中獲利的源泉，而且這個(gè)源泉要?jiǎng)儆诒容^優(yōu)勢(shì)的源泉。外部經(jīng)濟(jì)研究：小結(jié) 對(duì)馬歇爾報(bào)酬遞增屬于外生經(jīng)濟(jì)的研究，如果能正確理解并且再加上合適的假定條件，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)非常清晰并且引人入勝的貿(mào)易理論。把握這一理論的基本要求是愿意假定貿(mào)易會(huì)實(shí)現(xiàn)一個(gè)假定的完全的經(jīng)濟(jì)一體化的綜合作用，如要素價(jià)格均等化，還要愿意把注意力集中在純要素服務(wù)貿(mào)易而不是產(chǎn)品貿(mào)易上。張伯倫模型 張伯倫的基本思想是：人們可以把至少某些產(chǎn)業(yè)看成是新進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)能夠生產(chǎn)不同質(zhì)（與市場(chǎng)原有企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相比）產(chǎn)品的市場(chǎng)進(jìn)入過程。每個(gè)企業(yè)因此將具有部分壟斷權(quán)，也就是說需求曲線向下傾斜。一個(gè)產(chǎn)業(yè)是由許多小壟斷者組成的，這些許多小

12、壟斷者使該產(chǎn)業(yè)形成飽和從而消滅了任何壟斷利潤(rùn)。從貿(mào)易中獲利問題 赫爾普曼和克魯格曼（1985年）提出，在某些假定條件下，生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品花色品種都與產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)量同漲同落。即工業(yè)制成品的全世界總產(chǎn)量大于本國(guó)沒有貿(mào)易時(shí)的產(chǎn)量時(shí)，貿(mào)易就會(huì)帶來收益。貿(mào)易和收入分配 與比較優(yōu)勢(shì)相比，規(guī)模經(jīng)濟(jì)給貿(mào)易帶來的收益要大一些。相對(duì)于世界要素的整體而言，一個(gè)國(guó)家的要素稟賦與其越相似并且國(guó)家越小，就越可能出現(xiàn)所有要素都能從貿(mào)易中獲利的情況。中間產(chǎn)品 只要貿(mào)易會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)一體化，進(jìn)行中間產(chǎn)品還是進(jìn)行最終產(chǎn)品貿(mào)易兩者沒有什么根本區(qū)別，赫爾普曼和克魯格曼（1985年）提出：如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)的中間產(chǎn)品不能進(jìn)行貿(mào)易，結(jié)果將會(huì)

13、導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體（即為了把同一國(guó)家中所有不能進(jìn)行貿(mào)易的中間產(chǎn)品的用戶集中在一起而組建的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)）的出現(xiàn)。運(yùn)輸成本 張伯倫的模型是建立在貿(mào)易會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)一體化這個(gè)假定條件之上的，而零運(yùn)輸成本又是這個(gè)假定條件的關(guān)鍵。如果運(yùn)輸成本更接近實(shí)際，維納布爾斯（1985年）完善1980年克魯格曼的模型，提出在其他條件相等的情況下，各國(guó)趨向于成為國(guó)內(nèi)具有較大市場(chǎng)的產(chǎn)品的凈出口國(guó)。小結(jié) 張伯倫模型的首次出現(xiàn)就標(biāo)志著一個(gè)突破，它是第一次使人們能夠從理論上來研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的貿(mào)易問題。庫爾諾雙頭壟斷模型 貿(mào)易產(chǎn)生的原因總是可以用國(guó)家之間的差異、分工及規(guī)模經(jīng)濟(jì)這兩種原因的組合效應(yīng)來解釋。但是庫爾諾雙頭壟斷模

14、型實(shí)際上已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易產(chǎn)生原因的第三種解釋，他認(rèn)為，貿(mào)易產(chǎn)生的原因可以純粹是因?yàn)椴煌耆?jìng)爭(zhēng)的企業(yè)想通過向別國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)傾銷來擴(kuò)大銷售。小結(jié) 庫爾諾雙頭壟斷模型揭示出一個(gè)新的從貿(mào)易中獲利源泉，這是一種貿(mào)易加劇競(jìng)爭(zhēng)的作用。還揭示了一個(gè)新的貿(mào)易產(chǎn)生的原因：由于產(chǎn)品供應(yīng)壟斷者預(yù)見到出口比在本國(guó)市場(chǎng)銷售具有更高的需求彈性，從而互相進(jìn)入別國(guó)的市場(chǎng)。未來的研究任務(wù) 動(dòng)態(tài)的模型 更貼近現(xiàn)實(shí)世界的競(jìng)爭(zhēng)模型 無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化現(xiàn)象第二部分歷史積累過程和作用第六章 貿(mào)易、歷史積累和不平衡發(fā)展 摘要 克魯格曼的研究認(rèn)為：不平衡發(fā)展理論竟與赫克歇爾-俄林的理論完全吻合?；灸Ｐ?假定兩個(gè)地區(qū)北方和南方是完全對(duì)稱的 假定

15、這兩個(gè)地區(qū)的勞動(dòng)力相等 假定每個(gè)地區(qū)可以生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：一個(gè)是工業(yè)制成品M，另一個(gè)是農(nóng)產(chǎn)品A，并且能夠以零運(yùn)輸成本條件進(jìn)行貿(mào)易。不平衡發(fā)展的動(dòng)態(tài)性 長(zhǎng)期均衡的特點(diǎn)取決于偏好和技術(shù)，但那個(gè)地區(qū)起什么作用卻取決于它最初時(shí)的地位，例如取決于原始積累 另一個(gè)引人關(guān)注的問題是貿(mào)易所能起到的作用。資本存量的不平衡取決于假定只要兩個(gè)國(guó)家之間沒有實(shí)現(xiàn)完全的國(guó)際分工，則產(chǎn)品貿(mào)易會(huì)使兩國(guó)工資率（即一個(gè)要素的價(jià)格）相等。不平衡發(fā)展理論與赫克歇爾-俄林-薩繆爾森模型之間便存在著相似性。國(guó)際投資假定有三個(gè)地區(qū)：一是中心地區(qū)，而是周邊地區(qū)，三是外圍地區(qū)。三個(gè)地區(qū)的資本存量分別是Kc，KS, Kp。 第一，兩個(gè)地區(qū)中哪一個(gè)貧

16、困地區(qū)會(huì)在這個(gè)階段實(shí)現(xiàn)工業(yè)化是無法預(yù)見的，絕大多數(shù)情況下是歷史上的某個(gè)偶然事件或兩個(gè)落后地區(qū)之間生產(chǎn)條件的微笑差別成為一種決定因素。 第二，國(guó)際資本流動(dòng)的方向也具有一定的意義，它會(huì)從高收入地區(qū)流向中等收入地區(qū)，卻不會(huì)流向最貧困的地區(qū)。 第三，這個(gè)階段中，從全世界的范圍看，中等收入地區(qū)和高收入地區(qū)的差別不斷縮小與中等收入地區(qū)和低收入地區(qū)之間差別不斷擴(kuò)大著兩種現(xiàn)象同時(shí)存在。第七章狹窄移動(dòng)帶，荷蘭的災(zāi)難以及撒切爾夫人的競(jìng)爭(zhēng)后果-關(guān)于動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易的注釋 狹窄的移動(dòng)帶 對(duì)于一個(gè)具有大量勞動(dòng)力但是工資較低的國(guó)家來說，使用暫時(shí)的保護(hù)形成比較優(yōu)勢(shì)的永久性轉(zhuǎn)換似乎成效極佳。但是，小國(guó)家會(huì)發(fā)現(xiàn)，本國(guó)市

17、場(chǎng)不夠強(qiáng)大，并不足以通過保護(hù)來加速生產(chǎn)率的提高：而高工資的國(guó)家則會(huì)發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)率提高并不能帶來成本優(yōu)勢(shì)。意義 在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多問題上，常規(guī)的理論可以歸結(jié)于一個(gè)命題：即動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際分工中發(fā)揮著決定性的作用。第八章 國(guó)際貨幣和貨幣國(guó)際間兌換結(jié)構(gòu) 摘要 本章主要討論作為各國(guó)貨幣之間兌換的媒介作用。三個(gè)國(guó)家、三種貨幣，所研究的問題是在什么情況下兩個(gè)國(guó)家之間的支付使用第三國(guó)的貨幣，特別是國(guó)與國(guó)之間的收支流與貨幣市場(chǎng)上實(shí)際成交之間的關(guān)系。無交易成本模型 克魯格曼定義了兩種兌換結(jié)構(gòu)：部分間接兌換結(jié)構(gòu)和完全間接兌換結(jié)構(gòu)。每種兌換結(jié)構(gòu)都使用一種貨幣作為間接兌換的國(guó)際貨幣，因此，我們需要確定哪種貨幣作為國(guó)

18、際貨幣以及會(huì)形成哪種兌換結(jié)構(gòu)。為此，我們現(xiàn)在必須引入交易成本。交易成本及貨幣兌換 克魯格曼說明了交易成本是如何決定交易結(jié)構(gòu)的。首先假定了交易成本很小，可以使用一個(gè)大致均衡的概念?？唆敻衤噲D用某種方法吧交易費(fèi)用結(jié)構(gòu)和收支結(jié)構(gòu)之間聯(lián)系起來，以說明我們已經(jīng)觀察到的這樣一個(gè)事實(shí)：國(guó)際貨幣在歷史上就是主導(dǎo)貿(mào)易的大國(guó)的貨幣。內(nèi)生的交易費(fèi)用 克魯格曼假定平均交易費(fèi)用隨交易量增加而減少?？唆敻衤J(rèn)為一旦一種兌換結(jié)構(gòu)被建立，除非國(guó)際收支結(jié)構(gòu)發(fā)生變化足以使其不能再維持下去，或者除非兌換制度遭受巨大沖擊使其轉(zhuǎn)向另一種平衡，否則它會(huì)一直保持不變。例如，假定一個(gè)經(jīng)濟(jì)上占主導(dǎo)地位的國(guó)家，其貨幣被確定為國(guó)際貨幣，它的地位

19、會(huì)隨著交易的不斷擴(kuò)大而自我鞏固。即使如果這個(gè)國(guó)家的主導(dǎo)地位后來有所動(dòng)搖，但它的貨幣的特殊作用仍然會(huì)繼續(xù)，這可能就是英鎊在英國(guó)貿(mào)易的主導(dǎo)地位喪失后仍然能作為國(guó)際貨幣的原因。 但是，如果一種貨幣喪失自己的國(guó)際貨幣的地位，從理論規(guī)范意義上講，將是一場(chǎng)災(zāi)難。國(guó)際貨幣的地位一旦喪失，將帶來一個(gè)惡性循環(huán)。不斷下降的貿(mào)易量導(dǎo)致交易費(fèi)用上升，交易費(fèi)用上升又導(dǎo)致貿(mào)易量的進(jìn)一步下降，于是，在這樣形成的國(guó)際收支結(jié)構(gòu)中所發(fā)生這種惡性循環(huán)一旦達(dá)到某個(gè)臨界點(diǎn)，兌換結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生質(zhì)的變化。第三部分技術(shù)要素 第九章 技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和世界收入分配模型 摘要 對(duì)于世界貿(mào)易中的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，存在著許多實(shí)踐和政策層面的理論，

20、其中之一就是弗農(nóng)（1966年）在其著作中提出的著名的“產(chǎn)品周期理論”。 克魯格曼在本節(jié)建立的模型具有一系列的意義。首先，它沒有固定的貿(mào)易模式，每種產(chǎn)品先由北方國(guó)家出口，然后才由南方國(guó)家出口；其次，該模型想建立一個(gè)北方國(guó)家出口新產(chǎn)品并進(jìn)口老產(chǎn)品的動(dòng)態(tài)均衡；再次，由于北方國(guó)家對(duì)新產(chǎn)品具有壟斷地位，即使兩個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)力在可比較的職業(yè)中生產(chǎn)率都相等，北方國(guó)家的工資也高于南方國(guó)家；最后，由于北方國(guó)家的工資部分來自于北方國(guó)家對(duì)新產(chǎn)品壟斷而獲得的壟斷利潤(rùn)，技術(shù)創(chuàng)新的放慢或者技術(shù)轉(zhuǎn)讓的加快都會(huì)縮小南北國(guó)家之間的工資差別，甚至?xí)?dǎo)致北方國(guó)家工人的生活水平的絕對(duì)下降。北-南貿(mào)易模型 假定每個(gè)國(guó)家只有勞動(dòng)力一種生產(chǎn)

21、要素 假定所有產(chǎn)品以同樣的成本函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn) 假定勞動(dòng)生產(chǎn)率在南方國(guó)家和北方國(guó)家都是相同的 假定有兩種產(chǎn)品：老產(chǎn)品和新產(chǎn)品，老產(chǎn)品南方和北方國(guó)家都可以生產(chǎn)，新產(chǎn)品只在北方國(guó)家生產(chǎn)可以推出相對(duì)工資作為相對(duì)勞動(dòng)力和新產(chǎn)品對(duì)老產(chǎn)品比率的一個(gè)函數(shù)來看待。在發(fā)達(dá)國(guó)家，相對(duì)工資率取決于它能生產(chǎn)而不發(fā)達(dá)國(guó)家不能生產(chǎn)的新開發(fā)產(chǎn)品的相對(duì)重要性，技術(shù)創(chuàng)新的作用在于提高nN，而這一結(jié)果又會(huì)提高北方國(guó)家的相對(duì)工資。技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓 克魯格曼認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)率的提高會(huì)產(chǎn)生同樣的作用，造成貿(mào)易條件不利于北方國(guó)家，如果這一作用發(fā)揮得很快，可能由此導(dǎo)致北方國(guó)家福利的暫時(shí)下降。 克魯格曼認(rèn)為北方國(guó)家居民的收入部分取決于他

22、們從新開發(fā)產(chǎn)品的壟斷地位中所得到的壟斷利潤(rùn)，這種壟斷不但不斷的受到發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的侵蝕，并且還必須通過不斷的開發(fā)信的產(chǎn)品來維繼。國(guó)際投資 克魯格曼認(rèn)為，第一，技術(shù)創(chuàng)新必定伴隨著資本的流動(dòng)，技術(shù)進(jìn)步最快的地區(qū)必定也經(jīng)歷了資本的大量涌入。 第二，北方國(guó)家由于對(duì)新產(chǎn)品壟斷而獲得的壟斷利潤(rùn)是在生產(chǎn)要素不能流動(dòng)條件下才能得到。至于生產(chǎn)要素的流動(dòng)，我們已經(jīng)把它限定在資本范疇內(nèi)，但可能會(huì)包括熟練工人。模型的意義 其一，是發(fā)達(dá)國(guó)家中產(chǎn)業(yè)的衰退是一個(gè)周期現(xiàn)象，從世界生產(chǎn)率的角度看，它又是一個(gè)人們所渴望達(dá)到的境界。 其二，則是技術(shù)創(chuàng)新比它在傳統(tǒng)模型中所顯現(xiàn)的作用要重要的多，原因就在于發(fā)達(dá)國(guó)家必須不斷地進(jìn)行技術(shù)

23、創(chuàng)新，不僅是為了維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，更重要的是保持他們的經(jīng)濟(jì)收入不至于下降。第十章 技術(shù)差距國(guó)際貿(mào)易模型 摘要 技術(shù)和技術(shù)變化對(duì)貿(mào)易的影響現(xiàn)在已經(jīng)成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策的爭(zhēng)論焦點(diǎn)。在最發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步總是有利于中等發(fā)達(dá)國(guó)家，但是一旦中等發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)趕上最發(fā)達(dá)國(guó)家，則是對(duì)技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先國(guó)家的一個(gè)沉重打擊。建立技術(shù)對(duì)貿(mào)易的作用的模型 一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的所有產(chǎn)業(yè)比發(fā)展中個(gè)國(guó)家都具有更高的生產(chǎn)率。但是生產(chǎn)率的優(yōu)勢(shì)在技術(shù)進(jìn)步較慢的產(chǎn)業(yè)中相對(duì)要小，而在采用最新技術(shù)方面，這種差距不太重要。然而，我們可以說，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中由于采用最新技術(shù)能很快的加以改進(jìn)，因此生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)比較大，這也是發(fā)達(dá)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)所在。比較優(yōu)勢(shì)模型

24、假定只有一個(gè)生產(chǎn)要素 假定國(guó)家可以按技術(shù)水平分成高低不同的等級(jí)，以至于高等級(jí)的國(guó)家總是在各行業(yè)相對(duì)低等級(jí)國(guó)家具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì) 假定行業(yè)也分等級(jí)，階梯較高的國(guó)家在階梯較高的行業(yè)始終具有較高的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)。兩個(gè)推斷 其一，每當(dāng)我們提升國(guó)家排序時(shí)，工資率肯定會(huì)上漲。 其二，任何國(guó)家所生產(chǎn)的的產(chǎn)品必須比不發(fā)達(dá)國(guó)家所生產(chǎn)的產(chǎn)品檔次要高一些，而比更發(fā)達(dá)國(guó)家所生產(chǎn)的產(chǎn)品檔次低一些。假定某些產(chǎn)品在不發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)成本更低，也就是說這個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)率劣勢(shì)被其較低的工資率所彌補(bǔ)，那么，任何技術(shù)密集程度較低的產(chǎn)品也肯定在這個(gè)國(guó)家生產(chǎn)時(shí)成本較低。技術(shù)變化的作用 克魯格曼說明了發(fā)達(dá)國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)進(jìn)步的基本不對(duì)稱性，

25、即發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步所造成技術(shù)差距對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家也有好處，不發(fā)達(dá)國(guó)家的追趕使技術(shù)差距縮小對(duì)技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家也不利。 在現(xiàn)實(shí)世界中，技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家的實(shí)際收入來自于它的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，其他國(guó)家的追趕會(huì)導(dǎo)致技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家不僅相對(duì)收入減少而且絕對(duì)生活水平也下降。歸納和小結(jié) 本章研究了技術(shù)進(jìn)步在兩種情況下產(chǎn)生的影響。一種是發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步使它與其他國(guó)家技術(shù)差距擴(kuò)大，另一種是不發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步使它與其他國(guó)家技術(shù)差距縮小。在前一種情況下，技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步可以創(chuàng)造更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)，并使兩個(gè)國(guó)家的實(shí)際收入都提高，但是，技術(shù)落后國(guó)家的技術(shù)追趕由于減少了技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家從貿(mào)易中獲利，從而不利于技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家。第十一章 內(nèi)生技術(shù)

26、創(chuàng)新、國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 摘要 克魯格曼回顧了熊彼特的經(jīng)濟(jì)理論：熊彼特經(jīng)濟(jì)理論的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)報(bào)酬遞增，這些報(bào)酬遞增對(duì)一個(gè)國(guó)家從參與經(jīng)濟(jì)全球化中獲利而言提供了一個(gè)很有說服力的、非傳統(tǒng)的例子。 熊彼特模型還提出了，經(jīng)濟(jì)全球化可以強(qiáng)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和通過技術(shù)創(chuàng)新獲利的刺激。 一方面，進(jìn)入世界市場(chǎng)可以使創(chuàng)新者的短期壟斷更有價(jià)值，提高了技術(shù)創(chuàng)新的報(bào)酬； 另一方面，一旦短期壟斷結(jié)束，技術(shù)被普遍傳播，每個(gè)國(guó)家還可以從其他的技術(shù)創(chuàng)新中獲利。技術(shù)進(jìn)步模型 建立了一個(gè)最簡(jiǎn)單的技術(shù)進(jìn)步模型，描繪了一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新者為了獲得短期壟斷所帶了的超額利潤(rùn)而不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。主要是說明了兩點(diǎn): (1)壟斷對(duì)市場(chǎng)的靜態(tài)扭曲于社會(huì)有利；（

27、2）內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步可以增加從經(jīng)濟(jì)全球化中獲利。第四部分不完全競(jìng)爭(zhēng)及戰(zhàn)略貿(mào)易政策 第十二章 保護(hù)進(jìn)口可以促進(jìn)出口：寡頭壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的競(jìng)爭(zhēng) 摘要 關(guān)于寡頭壟斷和分割市場(chǎng)的模型是由布蘭德（1981年）建立的，布蘭德和克魯格曼（1983年）對(duì)它進(jìn)行了完善。 關(guān)于進(jìn)口促進(jìn)出口的基本理論都是相同的，通過給本國(guó)企業(yè)在某個(gè)市場(chǎng)上的特殊地位，一個(gè)國(guó)家可以使這個(gè)企業(yè)對(duì)外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)者擁有一種規(guī)模優(yōu)勢(shì)，即使在一個(gè)沒有保護(hù)的市場(chǎng)上，這個(gè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)也會(huì)轉(zhuǎn)化為較低的邊際成本和較高的市場(chǎng)份額。保護(hù)的作用 商界認(rèn)為，政府可以通過保護(hù)一個(gè)市場(chǎng)給本國(guó)企業(yè)一個(gè)更大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，同時(shí)減少它的外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為降低

28、成本是它的關(guān)鍵，至少對(duì)大的工業(yè)家來說是如此，商界比經(jīng)濟(jì)學(xué)家更看重規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性。 克魯格曼是要說明這些動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和靜態(tài)的成本降低基本上具有相同的作用，而且用保護(hù)進(jìn)口去促進(jìn)出口的作用是有效的。研發(fā)的競(jìng)爭(zhēng) 由于本國(guó)企業(yè)的銷售量增長(zhǎng)并減少外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的銷售量，保護(hù)措施提高了對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)通過犧牲外國(guó)企業(yè)來開展研發(fā)的積極性，結(jié)果形成相對(duì)生產(chǎn)成本的變化，使本國(guó)企業(yè)的銷售量甚至在沒有保護(hù)的市場(chǎng)上也擴(kuò)大，盡管不存在靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但其結(jié)果與靜態(tài)的成本降低的效果完全一樣。學(xué)習(xí)曲線 克魯格曼建立了另一個(gè)關(guān)于學(xué)習(xí)曲線的模型，這是另一種形式的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)中，既沒有靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也不需要投資于研發(fā)，相反

29、，報(bào)酬遞增處于動(dòng)態(tài)形式，現(xiàn)在產(chǎn)量增加使原來的生產(chǎn)成本下降，這種邊干邊學(xué)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生與其他模型中非常相似的結(jié)果。小結(jié) 保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)可以為企業(yè)建立一個(gè)成功出口的基礎(chǔ)，這一觀點(diǎn)是非正統(tǒng)理論的觀點(diǎn)之一。本章建立了一些體現(xiàn)“保護(hù)進(jìn)口可以促進(jìn)出口”觀點(diǎn)的簡(jiǎn)單模型，設(shè)立了一些非正統(tǒng)的假定條件。 本章的結(jié)論和正統(tǒng)理論結(jié)論之間的區(qū)別是一種假定條件的區(qū)別，它們之間哪個(gè)觀點(diǎn)更接近于事實(shí)是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)問題，非正統(tǒng)的觀點(diǎn)可以自圓其說，但并不意味著這些觀點(diǎn)是正確的。第十三章 市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)：16K內(nèi)存的模擬研究 摘要 克魯格曼提出的問題是日本市場(chǎng)的封閉對(duì)于日本不僅能夠在國(guó)內(nèi)，而且在世界市場(chǎng)銷售芯片是否起到?jīng)Q定性的作用。 克

30、魯格曼所關(guān)注的是這個(gè)研究的實(shí)際結(jié)果，一共有3個(gè)：一是研究表明，進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的特權(quán)確實(shí)對(duì)日本企業(yè)在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力起著決定性的作用。二是研究表明這種成功對(duì)日本經(jīng)濟(jì)來說是一種凈損失。三是建立這樣一個(gè)模擬模型會(huì)遇到很多難題，使得我們必須非常小心地處理研究結(jié)論。內(nèi)存市場(chǎng) 克魯格曼認(rèn)為內(nèi)存市場(chǎng)沒有保密效應(yīng)，技術(shù)容易跨越國(guó)界傳遞，在一個(gè)具有強(qiáng)烈的學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)中（就如同我們現(xiàn)在所研究的這個(gè)例子），保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)具有一種乘數(shù)效應(yīng)。進(jìn)入某個(gè)市場(chǎng)的特權(quán)可以確保某個(gè)企業(yè)的學(xué)習(xí)曲線進(jìn)一步向下移動(dòng)，并因此能鼓勵(lì)它們?cè)谄渌袌?chǎng)采取更具進(jìn)攻性的價(jià)格政策。內(nèi)存市場(chǎng)的模型 我們所研究的內(nèi)存市場(chǎng)的理論模型是一個(gè)論證保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)

31、實(shí)際上可以使一個(gè)企業(yè)的邊際成本曲線向下傾斜從而導(dǎo)致獲得更大的出口市場(chǎng)的模型?？唆敻衤龅木褪前堰@個(gè)作用進(jìn)行量化。 克魯格曼通過模型認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度要比庫爾諾規(guī)定要低，這是假定的高度規(guī)模經(jīng)濟(jì)和零利潤(rùn)條件所不可避免的結(jié)果，相對(duì)不競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)于解釋在市場(chǎng)上有多少個(gè)企業(yè)才合理這一問題是必須的。替代政策的作用 克魯格曼研究?jī)蓚€(gè)不同的政策一個(gè)是自由貿(mào)易政策，一個(gè)是貿(mào)易戰(zhàn)下的不同作用。 （1）自由政策 在這種政策下，克魯格曼認(rèn)為會(huì)導(dǎo)致日本出局和美國(guó)進(jìn)入日本市場(chǎng)會(huì)使美國(guó)企業(yè)增加利潤(rùn)，這一結(jié)果又會(huì)刺激更多的美國(guó)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。因此競(jìng)爭(zhēng)的加劇，連同產(chǎn)量增加使美國(guó)企業(yè)的邊際成本隨之降低，從而使這兩個(gè)市場(chǎng)上的價(jià)格都下降。價(jià)格下降又會(huì)使兩個(gè)國(guó)家消費(fèi)者剩余增加。（2）貿(mào)易戰(zhàn) 日本的保護(hù)進(jìn)口以促進(jìn)出口的政策，非但本身不受歡迎，而且很可能會(huì)遭到報(bào)復(fù)。貿(mào)易戰(zhàn)的結(jié)果對(duì)兩個(gè)國(guó)家都沒有好處，企業(yè)規(guī)模萎縮，導(dǎo)致其邊際成本升高，價(jià)格因此就在兩個(gè)市場(chǎng)都上漲，日本市