1、管理體系各部門風險評估報告風險評估報告一一人力資源管理編制部門：辦公室文件編號:ZG/FX-16-01、概述當企業(yè)的人力資源管理不能滿足公司的需求時，對于公司的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品的發(fā)運將造成一定的風二、風險識別2.1 識別風險源經(jīng)分析，由于公司人力資源管理不能滿足公司發(fā)展的需要時，會給員工公司的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品的發(fā) 運造成的風險因素主要有如下幾點：a）制定公司崗位要求和職責不準確，招聘崗位資格制定與實際要求不符合，造成人崗不匹配，人 員能力不勝任工作要求影響產(chǎn)品質(zhì)量保證。b）培訓(xùn)考核要求制定不完善，員工沒有得到有效的培訓(xùn)，造成員工不能完成工作，公司質(zhì)量目標 受到影響，最終影響產(chǎn)品質(zhì)量。c）晉升激勵機

2、制不完善，員工未被給予晉升或者激勵，造成員工積極性降低，工作目標達成受到 影響。d）公司未對員工關(guān)系給予關(guān)注，員工和企業(yè)之間的匹配度不高，員工忠誠度降低，增加了員工的 流動性，影響工作、質(zhì)量目標達成。e）員工檔案保管未做明確規(guī)定，企業(yè)無法掌握員工的信息，造成信息管理混亂、工作效率降低。2.2 風險源清單表l為人力資源管理過程的風險源清單。表1風險源清單序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導(dǎo)致的結(jié)果備注l公司崗位要求和 職責制定不準確FX/ZGB160801招聘崗位資格制定與 實際要求不符合人員與崗位不匹配、人員能力不勝 任工作要求影響產(chǎn)品質(zhì)量保證2培訓(xùn)考核要求制定不完善FX/ZGB160

3、802員工未得到培訓(xùn)或者 培訓(xùn)未證明有效員工不能完成工作，公司質(zhì)量目標 受到影響，最終影響產(chǎn)品質(zhì)量3公司晉升激勵機 制不完善FX/ZGB160803員工未得到晉升或者 激勵員工積極性降低，工作目標達成受 到影響。4公司未對員工關(guān) 系給予關(guān)注FX/ZGB160804員工和企業(yè)的匹配度不高，員工忠誠度降低增加了員工的流動性，影響工作、 質(zhì)量目標達成5員工檔案保管未 做明確規(guī)定FX/ZGB160805企業(yè)無法掌握或者及 時查閱員工信息信息管理混亂，工作效率降低三、發(fā)生的可能性及后果嚴重性分析3.1 發(fā)生的可能性等級對以上識別出的風險因素進行分析。這里采用風險評價指數(shù)法，按風險發(fā)生可能性及后果嚴重性劃

4、分為相應(yīng)的等級，形成一種風險評估矩陣，并賦予一定的加權(quán)值來定性衡量風險大小。風險發(fā)生的可能 性等級是對風險發(fā)生可能性的度量，見表 2。表2風險發(fā)生的可能性等級等級發(fā)生可能性對象個體對象總體（或系統(tǒng)）5頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生4在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中出現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中可能有時發(fā)生出現(xiàn)若干次2在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生l很不容易發(fā)生，可以認為不會發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生3.2 后果嚴重性等級風險后果的嚴重性等級是對風險嚴重程度的度量，見表3。表3風險的后果嚴重性等級程度等級后果嚴重性毀滅的5大量產(chǎn)品報廢，或交付任務(wù)徹底失敗，或造成公司毀滅性的經(jīng)濟損失

5、災(zāi)難的4大量產(chǎn)品不合格但經(jīng)過返工可減少部分不合格，或交付任務(wù)延后三個月以上，或造成巨大經(jīng)濟損失嚴重的3大量不合格但經(jīng)過返工基本可以補救，或造成重大經(jīng)濟損失，或交付進度延后一個月以上輕度的2不合格品明顯超出正常水平，或造成巨大經(jīng)濟損失輕微的1基本上不會影響產(chǎn)品的質(zhì)量，或不影響任務(wù)完成，對計劃進度影響可 忽略不計3.3 風險排序方法本公司主要采用風險評價指數(shù)排序法對風險進行排序，風險排序圖見表4。表4風險排序圖可能性51015202548121620369121524681012345嚴重性3.4 風險接受準則已排序的風險按照風險接受準則確定風險的可不可接受，以為風險處置提供依據(jù)。風險接受準則見表

6、5:表5風險接受準則風險指數(shù)R風險代碼風險級別是否可接受20<RA最大不可接受風險15< R< 20B高不可接受風險一10< R< 15C中不可接受風險4<R< 10D低可接受風險R< 4E最小可接受風險四、風險排序4.1風險評價過程風險評價小組綜合考慮風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性，對已識別的風險進行評價，風險評價過程如表6.表6風險評價過程序號風險源危險嚴重性等危險可能 性等級風險評估指數(shù)風險接受準則備注1公司崗位要求和 職責制定不準確級 l33E類人員與崗位不匹配、人員能力不勝 任工作要求影響產(chǎn)品質(zhì)量保證2培訓(xùn)考核要求制定不完善236D類員工

7、不能完成工作，公司質(zhì)量目標 受到影響，最終影響產(chǎn)品質(zhì)量3公司晉升激勵機制不完善133E類員工積極性降低，工作目標達成受 到影響。4公司未對員工關(guān) 系給予關(guān)注133E類增加了員工的流動性，影響工作、 質(zhì)量目標達成5員工檔案保管未做明確規(guī)定122E類信息管理混亂，工作效率降低4.2風險排序結(jié)果由以上的風險分析按照風險發(fā)生的可能性及后果嚴重性排序見表7。表7風險排序清單總工辦:序號風險源風險源編號風險類別風險類型備注最大高中低最低1公司崗位要求和職 責制定不準確FX/ZGB160801V產(chǎn)品質(zhì)量2培訓(xùn)考核要求制定 不完善FX/ZGB160802V產(chǎn)品質(zhì)量3公司晉升激勵機制 不完善FX/ZGB1608

8、03V產(chǎn)品質(zhì)量4公司未對員工關(guān)系 給予關(guān)注FX/ZGB160804V產(chǎn)品質(zhì)量5員工檔案保管未做 明確規(guī)定FX/ZGB160805V產(chǎn)品質(zhì)量注一：風險源編號與風險源清單一致;注二：根據(jù)風險接受準則適當?shù)貥俗L險指數(shù)值;注三：風險類型包括：產(chǎn)品質(zhì)量、交付風險。五、風險降低措施及效果有效性驗證5.1 風險降低措施由風險排序清單可知，人力資源管理沒有ABC!的不可接受風險，有 5個最低風險和1個低風險，會對公司的生產(chǎn)進度、目標戰(zhàn)略造成輕微影響，因此也需要針對每一個風險，采取控制措施，措施見表8。表8風險控制措施序號風險源采取措施l公司崗位要求和職責制定不準確總經(jīng)辦組織各部門從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷四個

9、方面制定各部門每個崗位的崗位 資格說明書，經(jīng)部門負責人審核，總經(jīng)理審批，今后招聘的崗位要求照此執(zhí)行。2培訓(xùn)考核要求制定不完善年初召開例會，收集各部門提交的“培訓(xùn)需求表”，制定“年度培訓(xùn)計劃表”，包括內(nèi)訓(xùn)與外訓(xùn)。新進員工必須經(jīng)過安全、設(shè)備以及滿足崗位要求的培訓(xùn)后，方可上崗。若 在工作中，各部門發(fā)現(xiàn)員工達不到工作崗位的要求，要及時報備人事部，由人事部組 織再培訓(xùn)。針對公司新的制度、決議，由人事部組織全體員工進行培訓(xùn)學習。所有的 培訓(xùn)必須通過考核，被驗證是有效的。3公司晉升激勵機 制不完善每年初，由人事部組織相關(guān)部門根據(jù)員工或部門的業(yè)績情況評選出上年度的優(yōu)秀員工， 給予激勵。當員工具備能勝任上一級職

10、位能力時，由部門主管提名，總經(jīng)辦進行考評。4公司未對員工關(guān) 系給予關(guān)注不定期對員工滿意度進行不記名調(diào)查，人事部收集問卷，予以匯總，分析，呈報總經(jīng) 理。并召開例會，針對員工有需求或抱怨較多的項目給予處理，保持和員工的溝通渠 道暢通，做到員工與公司關(guān)系和諧。5員工檔案保管未做明確規(guī)定建立員工檔案，保存員工的教育、培訓(xùn)、崗位資格認可和經(jīng)驗的適當記錄。員工的檔 案保存至該員工離職六個月后才可銷毀。5.2 驗證方法及其有效性對風險的驗證方法和有效性如表9。表9措施驗證方法及其有效性序號風險源措施驗證方法有效性l公司崗位要求和 職責制定不準確參照崗位資格說明書制定招聘要求后，到崗人員適應(yīng)時 間是否縮短，同

11、一崗位反復(fù)招聘情況是否減少執(zhí)行有效2培訓(xùn)考核要求制定不完善員工的工作質(zhì)量是否提高，產(chǎn)品的次品率是否下降，員工的 工傷率是否降低執(zhí)行有效3公司晉升激勵機 制不完善員工的工作積極性是否上升， 工作效率是否提高，有潛力的 員工是否得到進一步的發(fā)展執(zhí)行有效4公司未對員工關(guān) 系給予關(guān)注員工的滿意度是否提高，公司的工作氣氛是否和諧執(zhí)行有效5員工檔案保管未 做明確規(guī)定員工檔案保管是否完整，有關(guān)人員查閱是否方便執(zhí)行有效六、分析結(jié)論通過以上的分析和論述，總結(jié)了人力資源管理過程中的風險以其對應(yīng)的有效措施?？傊?，人力資源管 理是一個長期的過程，盡管通過采取措施風險級別可以得到降低，但在整個管理過程中，對每一個環(huán)節(jié)都

12、 要實施嚴格的控制，對風險實施全程監(jiān)控，杜絕任何可能增大風險的因素，將風險降至最低。風險評估報告一一不合格品交付編制部門：技術(shù)質(zhì)量部文件編號：ZG/FX-16-02一、概述產(chǎn)品檢測中的不合格品交付，是指由于人員不足、檢測設(shè)備失效、超聲設(shè)備能力、漏檢等原因，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量可能達不到預(yù)期要求，但產(chǎn)品已經(jīng)交付給顧客。包括產(chǎn)品自表面和尺寸檢查、無損（UT、ET）檢測、水壓試驗、理化試驗等整個檢驗過程，均存在不同程度上的風險。本報告是對檢測過程中的風險進行 識別和剖析，并針對性的對這些風險提出解決措施，以保證合格產(chǎn)品出廠。二、風險識別2.1 識別風險源經(jīng)分析，檢驗過程中可能導(dǎo)致風險發(fā)生的風險源有以下幾個方

13、面：1）檢驗員數(shù)量：由于檢驗人員暫時不足，導(dǎo)致檢查不準確或協(xié)同檢驗不能實現(xiàn)；2）產(chǎn)品超出超聲、渦流自動檢測設(shè)備能力或設(shè)備故障，導(dǎo)致自動檢測無法進行。3）檢查工具機械損壞，導(dǎo)致精度出現(xiàn)偏差。4）檢測環(huán)境影響：夜晚停電或照明燈故障，檢測亮度達不到檢查最低要求的500LEX。2.2 風險源清單風險源清單序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導(dǎo)致的后果備注1檢驗人員不 足FX/JZ160801檢驗人員突然離職、工傷、生病等 原因造成的暫時數(shù)量不足檢測結(jié)果不準確、協(xié)同檢查不能實 現(xiàn)2自動檢測設(shè) 備能力或設(shè) 備故障FX/JZ160802產(chǎn)品超出自動檢測能力；設(shè)備突發(fā) 故障自動檢測結(jié)果失效、不能自動檢測

14、3檢查工具精 度不足FX/JZ160803檢查工具機械損壞檢查數(shù)據(jù)出現(xiàn)偏差4檢測環(huán)境FX/JZ160804夜晚停電、照明燈故障檢測亮度達不到檢查最低要求的500LEX注：風險源編號為 FX/XXyymmdd XX為部門代號，yy為兩位年號，mmfe兩位月號，dd為兩位月度流水號。名稱：檢驗風險源階段：產(chǎn)品檢驗過程2.3發(fā)生可能性及后果嚴重性分析1）風險發(fā)生的可能性等級等級發(fā)生可能性產(chǎn)品個體產(chǎn)品總體（或系統(tǒng)）4在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中出現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中可能有時發(fā)生出現(xiàn)若干次2在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生1很不容易發(fā)生，可以認為不會發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極

15、小可能發(fā)生2）后果嚴重性等級等級后果嚴重性4大量產(chǎn)品不合格甚至報廢，失檢漏驗數(shù)量多，用戶不能使用，或造成巨大經(jīng)濟損失3少量不合格，影響使用，會造成返工、返修費用，經(jīng)濟損失重大2偶發(fā)質(zhì)量缺陷出廠，不影響使用1基本上不會影響產(chǎn)品的質(zhì)量，不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生3）風險評價指數(shù)風險評價指數(shù)=風險發(fā)生的可能性等級*后果嚴重性等級 風險排序圖如下：可能性4812163691224681234嚴重性4）風險接受準則按照風險評價指數(shù)，確定該風險為可接受或者不可接受風險。風險接受準則如下:風險指數(shù)R風險代碼風險級別是否可接受120RC 16A高不可接受風險8<R<12B中不可接受風險4<

16、 R<8C低不可接受風險R<4D最低可接受風險三、風險排序采購過程風險排序清單如下：風險排序清單名稱：產(chǎn)品檢驗過程風險排序部門：質(zhì)保部序號風險源風險源編號風險指數(shù)風險類別風險類型高中低最低1檢驗人員不足FX/JZ16080110V2自動檢測設(shè)備能力不足FX/JZ16080212V3檢查工具精度不足FX/JZ1608036V4檢測環(huán)境FX/JZ1608044V四、風險降低措施經(jīng)過分析，檢測過程風險不可接受的類型有：自動檢測設(shè)備能力不足、檢驗人員不足、檢查工具精度不足，對這三項風險采取措施如下：1）針對檢測設(shè)備能力不足或檢測設(shè)備突發(fā)故障：采取手工檢測（手工超聲、滲透檢測、內(nèi)窺鏡） 、水

17、壓等方式進行檢查，去確保內(nèi)外壁質(zhì)量檢查全覆蓋；2）檢驗人員不足：組織其他班組檢測人員連班；也可視情況借調(diào)人員（表面和尺寸檢查可臨時借調(diào)半成品檢查人員補充，無損檢測人員可臨時借調(diào)技術(shù)中心同類具有資質(zhì)的專業(yè)人員進行補充） ；3）針對檢查工具精度不足：回收不合格工具，換發(fā)經(jīng)檢定合格的工器具；4）以上仍不能滿足時，可委托具備資質(zhì)的檢查單位/ 機構(gòu)進行第三方檢測。五、分析結(jié)論產(chǎn)品檢驗過程是企業(yè)的把過關(guān)環(huán)節(jié)，是產(chǎn)品質(zhì)量的守護者。通過合理協(xié)調(diào)人員、調(diào)整檢測方法，對當前已預(yù)知的風險進行排查與預(yù)防，使其降為可接受風險直至消除風險，同時不斷的發(fā)現(xiàn)其他風險的產(chǎn)生，并確保這些風險抑制在可接受程度，確保整個檢驗環(huán)節(jié)均處

18、于受控，確保合格產(chǎn)品放行。風險評估報告一采購編制部門：供應(yīng)部文件編號：ZG/FX-16-03一、概述采購業(yè)務(wù)是指從供應(yīng)商處購買產(chǎn)品或服務(wù)作為企業(yè)資源，為公司的生產(chǎn)及銷售提供所必需的原料、半成品、工模具、生產(chǎn)輔料、工裝及外包，保證公司的產(chǎn)品質(zhì)量以及公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。采購管理過 程中，客戶需求、采購計劃、供應(yīng)商選擇、采購實施過程、庫存、產(chǎn)品驗收等均存在不同程度上的風險。本報告是對過程中的風險進行識別和剖析，并針對性的對這些風險提出解決措施，以保證公司的生產(chǎn)經(jīng)營的順利開展。二、風險識別2.1 識別風險源經(jīng)分析，采購過程中可能導(dǎo)致風險發(fā)生的風險源有以下幾個方面：1）采購計劃方面：采購人員因個人利

19、益，進行的欺詐性的或不必要的采購；違反采購程序；客戶要求發(fā)生變化導(dǎo)致的訂單計劃失效，采購成本增加，延誤產(chǎn)品交期等；2）供應(yīng)商選擇方面：供應(yīng)商選擇失誤，造成采購的產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題；合格供應(yīng)商不足，庫存或產(chǎn)能無法滿足要求造成采購短缺后難以彌補；3）采購合同管理方面：采購合同不明確，不嚴謹，造成供應(yīng)商投機取巧，甚至商業(yè)欺詐；未形成有效合同，僅口頭達成采購業(yè)務(wù)，發(fā)生商業(yè)糾紛；4）產(chǎn)品交付方面：供應(yīng)商生產(chǎn)安排失誤、質(zhì)量缺陷造成的生產(chǎn)延誤，或者發(fā)運延誤等造成產(chǎn)品延誤交期及由此造成的公司生產(chǎn)延誤；5）產(chǎn)品驗收方面：供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量不達標，外包不達標或者運輸過程不合理造成產(chǎn)品未能按時交貨、損壞、報廢；6）

20、資金交付方面：資金交付不及時，導(dǎo)致供應(yīng)商延誤交貨；2.2 風險源清單風險源清單名稱：采購風險源階段：采購過程序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導(dǎo)致的后果備注1采購計劃無效FX/GY1608O1采購計劃不滿足生產(chǎn)要求產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題或者供應(yīng)商延遲交貨，造成公司生產(chǎn)、交貨延后，影響客戶工程進度，客戶索賠FX/GY160802技術(shù)要求提供錯誤FX/GY160803客戶要求發(fā)生變化2供應(yīng)商不合格FX/GY160804對供應(yīng)商的調(diào)查、考察不足采購回廠的產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題，影響生產(chǎn)安排；FX/GY160805合格工藝商選擇過多惡性競爭；競爭不足甚至招標失敗FX/GY160806合格供應(yīng)商選擇較少3無

21、采購合同或合同欺詐FX/GY160807口頭達成采購業(yè)務(wù)采購業(yè)務(wù)無據(jù)可尋，導(dǎo)致違約或商業(yè)欺詐或資金浪 費，延誤生產(chǎn)安排FX/GY160808違反采購程序，先采購回廠后簽訂合同F(xiàn)X/GY160809采購合同不明確，不嚴謹4供應(yīng)商延誤交 期FX/GY160810未及時訂料采購成本增加，產(chǎn)品損壞等，造成公司生產(chǎn)、交貨 延后，影響客戶工程進度，客戶索賠FX/GY160811超出供應(yīng)商生產(chǎn)供貨能力FX/GY160812運輸方式不合理FX/GY160813運輸途中發(fā)生意外等5產(chǎn)品質(zhì)量不達 標FX/GY160814供應(yīng)商生產(chǎn)、檢驗?zāi)芰Σ蛔惝a(chǎn)品不合格、報廢，公司生產(chǎn)、交貨延后，影響客 戶工程進度，客戶索賠FX

22、/GY160815運輸方式不合理FX/GY160816運輸途中發(fā)生意外6產(chǎn)品無標識或標識丟失FX/GY160817包裝不完善無法保證材料的可靠追溯性，誤用生產(chǎn)材料，或者 客戶退貨FX/GY160818運輸過程存在磕碰等7外包產(chǎn)品不達 標FX/GY160819公司提供的原料存在問題產(chǎn)品數(shù)量出現(xiàn)誤差或者不合格、報廢，公司生產(chǎn)、 交貨延后，影響客戶工程進度，客戶索賠FX/GY160820外包單位工藝要求不達標FX/GY160821外包單位未嚴格執(zhí)行合同數(shù)量需求8資金交付不及 時FX/GY160822公司財務(wù)工作存在失誤供應(yīng)商延遲交貨造成公司生產(chǎn)安排延后，影響交期注：風險源編號為 FX/XXyymmd

23、d XX為部門代號，yy為兩位年號，mmfe兩位月號，dd為兩位月度流水號。2.3 發(fā)生可能性及后果嚴重性分析1）風險發(fā)生的可能性等級等級發(fā)生可能性產(chǎn)品個體產(chǎn)品總體（或系統(tǒng)）5頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生4在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中出現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中可能有時發(fā)生出現(xiàn)若干次2在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生1很不容易發(fā)生，可以認為不會發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生2）后果嚴重性等級等級后果嚴重性4大量產(chǎn)品不合格甚至報廢，交付任務(wù)延后三個月以上，或造成巨大經(jīng)濟損失3大量不合格但經(jīng)過返工基本可以補救，或造成重大經(jīng)濟損失，或交付進度延后一個月以上2不合格品明顯超出正常水平，

24、或造成巨大經(jīng)濟損失1基本上不會影響產(chǎn)品的質(zhì)量，或不影響任務(wù)完成，對計劃進度影響可忽略不計3）風險評價指數(shù)風險評價指數(shù)=風險發(fā)生的可能性等級*后果嚴重性等級 風險排序圖如下：可能性51015204812163691224681234嚴重性4）風險接受準則按照風險評價指數(shù)，確定該風險為可接受或者不可接受風險。風險接受準則如下:風險指數(shù)R風險代碼風險級別是否可接受15< RC 20A高不可接受風險10< R<15B中不可接受風險4< R<10C低可接受風險R<4D最低可接受風險三、風險排序 采購過程風險排序清單如下:風險排序清單序號風險源風險源編號風險指數(shù)風險類別

25、風險類型高中低最低1采購計劃無效FX/GY160801FX/GY160802FX/GY1608034V2供應(yīng)商不合格FX/GY160804FX/GY160805FX/GY16080612V3無采購合同或合同欺詐FX/GY160807FX/GY160808FX/GY1608096V4供應(yīng)商延誤交期FX/GY160810FX/GY160811FX/GY160812FX/GY16081316V5產(chǎn)品質(zhì)量不達標FX/GY160814FX/GY160815FX/GY16081612V6產(chǎn)品無標識或標識丟失FX/GY160817FX/GY1608184V7外包產(chǎn)品不達標FX/GY160819FX/GY16

26、0820FX/GY1608216V8資金交付不及時FX/GY1608224V名稱：采購過程風險排序部門：物資部四、風險降低措施及有效性驗證經(jīng)過分析，采購過程風險不可接受的類型有：供應(yīng)商不合格、供應(yīng)商延誤交期、產(chǎn)品質(zhì)量不達標，對這三項風險采取措施如下：1）制定一套嚴密的供應(yīng)商選擇標準，從供應(yīng)商的歷史業(yè)績、生產(chǎn)能力、信譽、價格、費用、交貨期等各方面綜合考慮，選定數(shù)量合適的合格供應(yīng)商，并建立合格供應(yīng)商清單；2）及時訂立訂單，在需求產(chǎn)生后規(guī)定時間內(nèi)完成，并簽定能夠滿足公司生產(chǎn)要求的交期；選定主副供應(yīng)商， 在主供應(yīng)商生產(chǎn)能力不足， 或因特殊原因無法供貨時， 副供應(yīng)商可及時補充； 要求供應(yīng)商合理庫存，確保

27、能夠滿足緊急需求；合同中明確運輸要求，確保運輸途中不發(fā)生產(chǎn)品磕碰、丟失及延期；必要時安排人員到供應(yīng)商處進行監(jiān)管、催貨，確保所有的采購需求能夠按時交付。3）選定合適的供應(yīng)商后，要定期對其生產(chǎn)能力、設(shè)備能力、檢驗?zāi)芰Φ冗M行考核；嚴格驗收，保證采購產(chǎn)品的質(zhì)量滿足公司生產(chǎn)需求。五、分析結(jié)論在采購的過程中，風險管理應(yīng)貫穿整個采購過程，全面且深入的進行風險分析，并且定期評價，不可接受風險是否已降為可接受風險，是否有新的不可接受的風險產(chǎn)生，同時還應(yīng)該引進全流程成本概念，注意整個采購過程中的成本降低。風險控制是一個長期的且不斷改進的過程，采購風險監(jiān)控與防范體系還需要進一步的完善。風險評估報告產(chǎn)品制造過程編制部

28、門：技術(shù)質(zhì)量部、生產(chǎn)部文件編號： ZG/FX-16-041、概述產(chǎn)品制造過程，是指從圓鋼采購回廠之后，熱線投料開始，歷經(jīng)熱加工、單道次或多道次冷加工，最終形成成品的整個生產(chǎn)過程。產(chǎn)品制造過程中，投料、工藝、生產(chǎn)、檢測、包裝等均存在不同程度上的風險。本報告是對制造過程中的風險進行識別和剖析，并針對性的對這些風險提出解決措施，以保證公司的生產(chǎn)經(jīng)營的順利開展。2、風險識別2.1 識別風險源經(jīng)分析，制造過程中可能導(dǎo)致風險發(fā)生的風險源有以下幾個方面：1）投料方面：投料量不足，導(dǎo)致無法保供；投料錯誤（材質(zhì)、工藝路線等） ；投料時間晚，剩余制造時間不充足；2）制造過程方面：工序生產(chǎn)產(chǎn)生不合格品（外裂紋、偏壁

29、等）；工序滯留時間長，未及時下轉(zhuǎn)；產(chǎn)品防護不足，造成磕碰、表面損傷。3）生產(chǎn)工藝方面：生產(chǎn)工藝不成熟，無法做出合格產(chǎn)品；生產(chǎn)工藝超出設(shè)備能力；4）產(chǎn)品檢測方面：檢測人員責任心不足，導(dǎo)致不合格品下轉(zhuǎn)；檢測設(shè)備未調(diào)整好，導(dǎo)致缺陷漏報、誤報；5）產(chǎn)品包裝方面：包裝不符合用戶需求（管帽、標簽等）；2.2 風險源清單風險源清單階段：產(chǎn)品制造過程名稱：制造過程風險源序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導(dǎo)致的后果備注1投料量不 足FX/SC160801未理清合同要求（米數(shù)交貨、支 數(shù)交貨）無法保量交貨FX/SC160802庫存荒管、原料不足2投料錯誤FX/SC160803材質(zhì)匹配錯誤產(chǎn)成品與用戶要求不

30、 符，無法交貨FX/SC160804工藝路線不合理3投料時間 過晚FX/SC160805投料遺漏，投料計劃員未在計劃 時間內(nèi)投料無法在商定時間內(nèi)交 貨，影響交期FX/SC160806原料回廠晚FX/SC160807:合同簽訂交貨期過短4工序不合 格品FX/SC160808修磨質(zhì)量差無法滿足用戶質(zhì)量要 求，無法供貨FX/SC160809工藝執(zhí)行不足，造成軋裂、過酸 等5工序滯留FX/SC160810生產(chǎn)計劃安排不合理延長制造周期，延誤交 期FX/SC160811出現(xiàn)問題未及時處理6產(chǎn)品防護 不足FX/SC160812防護設(shè)施丟失、損壞造成凹坑、彎曲等質(zhì)量 缺陷，現(xiàn)場返工FX/SC160813未按

31、工藝要求進行轉(zhuǎn)運7定尺錯誤FX/SC160814工序人員未按流通卡要求定尺超長返工或短尺無法交 貨8生產(chǎn)工藝 錯誤FX/SC160815生產(chǎn)上2M、成熟返工無法滿足交貨 要求FX/SC160816選擇錯誤，超出設(shè)備能力（過長 無法上設(shè)備等）9產(chǎn)品檢測FX/SC160817檢測人員責任心不足，未嚴格檢 測漏檢、漏報，造成不合 格成品出廠供貨FX/SC160818設(shè)備調(diào)整不夠FX/SC160819未嚴格執(zhí)行工2要求10產(chǎn)品包裝FX/SC160820未嚴格執(zhí)行合同要求現(xiàn)場返工注：風險源編號為 FX/XX yymmdd , XX為部門代號，yy為兩位年號，mm為兩位月號，dd為兩位月度流水 號。2.3

32、發(fā)生可能性及后果嚴重性分析1）風險發(fā)生的可能性等級等級發(fā)生可能性產(chǎn)品個體產(chǎn)品總體（或系統(tǒng)）5頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生4在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中出現(xiàn)若7次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中可能有時發(fā)生出現(xiàn)若7次2在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生1很不容易發(fā)生，可以認為不會發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生2）后果嚴重性等級等級后果嚴重性4 大量產(chǎn)品不合格甚至報廢，交付任務(wù)延后三個月以上，或造成巨大經(jīng)濟損失3大量不合格但經(jīng)過返工基本可以補救，或造成重大經(jīng)濟損失，或交付進度延后一個月以上2 不合格品明顯超出正常水平，或造成巨大經(jīng)濟損失1 基本上不會影響產(chǎn)品的質(zhì)量，或不影響任務(wù)完成，對計劃進度影響

33、可忽略不計3）風險評價指數(shù)風險評價指數(shù)=風險發(fā)生的可能性等級*后果嚴重性等級 風險排序圖如下:可能性51015204812163691224681234嚴重性4）風險接受準則按照風險評價指數(shù)，確定該風險為可接受或者不可接受風險。風險接受準則如下:風險指數(shù)R風險代碼風險級別是否可接受15< RW 20A高不口接受風險10< R<15B中不口接受風險4< R<10C低可接受風險R<4D最低可接受風險3、風險排序產(chǎn)品制造過程風險排序清單如下：風險排序清單名稱：產(chǎn)品制造過程風險排序部門：制造部序號風險源風險源編號風險指數(shù)風險類別風險類型高中低最低1投料量不足FX/S

34、C160801FX/SC1608026V2投料錯誤FX/SC160803FX/SC16080412V3投料時間過晚FX/SC160805FX/SC160806FX/SC1608076V4工序不合格品FX/SC160808FX/SC16080915V5工序滯留FX/SC160810FX/SC1608114V6產(chǎn)品防護不足FX/SC160812FX/SC1608134V7定尺錯誤FX/SC160814128生產(chǎn)工藝錯誤FX/SC160815FX/SC1608164V9產(chǎn)品檢測FX/SC160817FX/SC160818FX/SC1608198V10產(chǎn)品包裝FX/SC16082024、風險降低措施經(jīng)

35、過分析，生產(chǎn)制造過程風險不可接受的類型有：投料錯誤、工序不合格品、定尺錯誤，對這三項風險采取措施如下：1）流通卡多級評審，尤其對容易出錯的材質(zhì)等信息重點檢查；物料追蹤臺賬增加原料鋼種與目標鋼種 對比字段；對成熟常規(guī)工藝建立檔案，超出常規(guī)工藝的，計劃員與技術(shù)員協(xié)商確定；2）控制修磨工序，提高修磨質(zhì)量；嚴格匹配工模具，不允許工模具的代用；加大現(xiàn)場工藝執(zhí)行抽查力 度，每周進行三次，發(fā)現(xiàn)問題嚴格考核；3）加強培訓(xùn)，提高定尺人員專業(yè)技能；流通卡做明顯定尺標識；多批次定尺合同進行集中定尺；設(shè)置 專人建立定尺臺賬；現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)長度問題及時與計劃員聯(lián)系解決。5、分析結(jié)論產(chǎn)品制造過程是企業(yè)的核心流程，在整個制造過程

36、中存在很多風險，除上述不可接受風險外，仍存在 大量的其他風險。生產(chǎn)制造過程是一個不斷發(fā)展，不斷進步的過程，對當前已預(yù)知的風險進行排查與預(yù)防,使其降為可接受風險直至消除風險，同時不斷的發(fā)現(xiàn)其他風險的產(chǎn)生，并確保這些風險抑制在可接受程度,確保整個生產(chǎn)流程均處于受控，確保產(chǎn)品實現(xiàn)。風險評估報告一一設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過程編制部門：生產(chǎn)部文件編號：ZG/FX-16-05一、概述在產(chǎn)品的實現(xiàn)和交付過程中，各種潛在的不確定因素會對產(chǎn)品的品質(zhì)產(chǎn)生影響，為將這些因素降到最低，并持續(xù)有效的改進、控制這些潛在風險，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)保障。本報告通過FMECA故障模式、影響及危害性分析）方法進行設(shè)施設(shè)備有效和

37、保養(yǎng)過程風險分析，對風險源進行排序，并制定風險 控制措施。以此做到產(chǎn)品實現(xiàn)的各生產(chǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)控和管理，對風險實施全程監(jiān)控，杜絕任何可能增大風險的 因素，為客戶按期提供穩(wěn)定、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。二、適用范圍適用于本公司設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過程三、風險識別1、識別風險源設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過程風險源清單序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導(dǎo)致的后果備注1設(shè)備損壞未及 時修理FX/SC151201操作人員未及時報告， 設(shè)備配件采購周期長超期交付或合同失敗2設(shè)備保養(yǎng)FX/SC151202設(shè)備保養(yǎng)未按照計劃 執(zhí)行未正常保養(yǎng)導(dǎo)致設(shè)備易出現(xiàn) 故障，影響生產(chǎn)計劃的進行 以致交付延遲3設(shè)備精度FX/SC151203設(shè)備精

38、度未定期檢查產(chǎn)品尺寸超差，引起工件返 工，至交付延遲4設(shè)備突發(fā)故障FX/SC151204設(shè)備無前兆突發(fā)故障 停車非正常停車造成工件損壞， 甚至操作人員傷亡事故。注：風險源編號為 FX/XX yymmdd, XX為部門代號，yy為兩位年號，mmfe兩位月號，dd為兩位月度流水號。2、風險評價通過故障模式影響及危害性分析（FMECA分析法，對設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過程風險進行評價。3、風險排序根據(jù)公司程序文件風險的管理和控制程序，設(shè)定風險發(fā)生可能性、后果嚴重性等級，采用風險評價指數(shù)法對以上識別出的風險因素進行分析。按風險發(fā)生可能性及后果嚴重性劃分為相應(yīng)的等級，確定風 險可接受與否。3.1 風險發(fā)生的可

39、能性等級等級發(fā)生可能性產(chǎn)品個體產(chǎn)品總體（或系統(tǒng)）5頻繁發(fā)生連續(xù)發(fā)生4在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中出現(xiàn)若干次頻繁發(fā)生3在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中可能有時發(fā)生出現(xiàn)若干次2在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中不易發(fā)生，但有可能不易發(fā)生但有理由預(yù)期可能發(fā)生1很不容易發(fā)生，可以認為不會發(fā)生不易發(fā)生，但仍有極小可能發(fā)生3.2 后果嚴重性等級程度等級后果嚴重性毀滅的5大量產(chǎn)品報廢，或交付任務(wù)徹底失敗，或造成公司毀滅性的經(jīng)濟損失災(zāi)難的4大量產(chǎn)品不合格但經(jīng)過返工可減少部分不合格，或交付任務(wù)延后三個 月以上，或造成巨大經(jīng)濟損失嚴重的3大量不合格但經(jīng)過返工基本可以補救，或造成重大經(jīng)濟損失，或交付 進度延后二個月以上輕度的2不合格品明顯超出正常水平，或交付進

40、度延后一個月以上輕微的1基本上不會影響產(chǎn)品的質(zhì)量，或不影響任務(wù)完成，對計劃進度影響可 忽略不計3.3 風險排序圖可能性51015202548121620369121524681012345嚴重性3.4 風險接受準則風險指數(shù)R風險代碼風險級別是否可接受20<RA最大不可接受風險15< R<20B高不可接受風險10< R<15C中不可接受風險4< R<10D低可接受風險R<4E最小可接受風險3.5 風險分析結(jié)果序號風險源風險可能 性等級后果嚴重 性等級風險排序風險接受準則備注1設(shè)備損壞未即時修理224D類2設(shè)備保養(yǎng)236D類3設(shè)備精度236D類4設(shè)備突發(fā)故障144D類3.6 風險排序根據(jù)上述風險分析結(jié)果進行風險排序如下：設(shè)施設(shè)備有效和保養(yǎng)過程風險排序清單序號風險源風險源編號風險類別風險類型類型最大高中低最低1設(shè)備損壞未即時修理FX/SC151201V交貨期D2設(shè)備保養(yǎng)FX/SC151202V交貨期D3設(shè)備精度FX/SC151203V產(chǎn)品質(zhì)量D4設(shè)備突發(fā)故障FX/SC151204V安全和交貨期D注一：風險源編