1、隨著人類社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，在基礎(chǔ)行業(yè)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理已成為國際化的趨勢。中國南方電網(wǎng)公司經(jīng)過近五年的努力，研究建立了基于風(fēng)險(xiǎn)、涵蓋電力生產(chǎn)各環(huán)節(jié)、又具有南方電網(wǎng)特色的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。體系于2007年10月正式發(fā)布，并在公司系統(tǒng)發(fā)供電單位逐步推廣應(yīng)用。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，標(biāo)志著公司擁有了一套系統(tǒng)、規(guī)范的安全生產(chǎn)管理模式與方法，同時(shí)也進(jìn)一步提升了公司安全生產(chǎn)管理的“軟實(shí)力”。然而，推廣應(yīng)用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系并不是我們的最終目的，通過體系應(yīng)用,提高安全風(fēng)險(xiǎn)控制能力， 提升安全管理水平和管理績效才是我們的目標(biāo)。因此,如何促進(jìn)安全生產(chǎn)管理，客觀、公正地評價(jià)和真實(shí)地反映體系應(yīng)用的績效，采用

2、什么方法和手段去衡量和評價(jià)，是我們在推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注和解決的冋題。體系審核目的是運(yùn)用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系思想方法,對照體系內(nèi)容和企業(yè)體系實(shí)際運(yùn)行情況，挖掘安全生產(chǎn)管理存在問題，全面、系統(tǒng)地診斷企業(yè)安 全生產(chǎn)管理的充分性、 適宜性和有效性，并從SECP四個(gè)環(huán)節(jié)“策劃(scheme )、執(zhí)行(execution )、依從(consistency )、績效(performanee),綜合診斷企業(yè)體系運(yùn)行績效和改進(jìn)機(jī)會(huì)O公司組織編制的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南旨在為審核人員提供一個(gè)審核工具，它提出了 PDCA審核思路和主要關(guān)注的問題，為審核員在進(jìn)行體 系審核時(shí)提供參考。、審核原則

3、與方法因此，透過現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要核心是系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。象看本質(zhì)，深度挖掘管理存在問題是體系審核的基本原則。審核時(shí)，審核員應(yīng) 遵循以下審核方法:是以PDCA閉環(huán)管理流程為審核思路，通過相關(guān)管理或工作痕跡，以文 件查閱、現(xiàn)場驗(yàn)證和抽樣詢問等方式，查找各環(huán)節(jié)問題或不符合事項(xiàng)。二是對發(fā)現(xiàn)問題/不符合事項(xiàng)，按 SECP進(jìn)行歸類分析和診斷，分析各要 素在策劃、執(zhí)行、依從、績效各階段表現(xiàn)，包括工作亮點(diǎn)和改進(jìn)機(jī)會(huì)。三是分析存在問題/不符合項(xiàng)在SECP各階段中所占比例和關(guān)鍵程度，按 照計(jì)分方法計(jì)算SECP各階段得分。三、分?jǐn)?shù)分配與計(jì)分方法（一）分?jǐn)?shù)分配根據(jù)體系內(nèi)容的系統(tǒng)性原理，審核指南已經(jīng)按一定

4、的比例給出各單元及要2、各環(huán)節(jié)計(jì)分方法環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)%要素的策劃/系統(tǒng)建立：資源、標(biāo)準(zhǔn)及支持文件的準(zhǔn)備（S）10系統(tǒng)包括標(biāo)準(zhǔn)/計(jì)劃及支持文件執(zhí)行（巳25對建立系統(tǒng)包括標(biāo)準(zhǔn)/計(jì)劃及支持文件執(zhí)行的依從程度（C）30績效：系統(tǒng)包括標(biāo)準(zhǔn)及支持文件質(zhì)量和實(shí)際達(dá)到目的/目標(biāo)（P）35總分100素分?jǐn)?shù)，每個(gè)要素的分?jǐn)?shù)將按以下比例分配到SECP各環(huán)節(jié):按上述分?jǐn)?shù)分配原則，每個(gè)要素的S分=要素分X 10% ； E分=要素分X25% ; C分=要素分X 30% ;P分=要素分X 35% 。S得分=S分X（100%-S 扣分百分?jǐn)?shù)）,S扣分百分?jǐn)?shù)=（S分-S實(shí)得分）/S分X（100%-S扣分百分?jǐn)?shù)）體系各單兀分?jǐn)?shù)分配如下

5、：第一單兀1795分，第二單元1470分，第三扣分百分?jǐn)?shù)C得分=C分 X(100%-C單元1200分，第四單元870分，第五單元910分，第六單元1870分，第七P得分=P分 X (100%-P扣分百分?jǐn)?shù)單元520分，第八單元575分，第九單元600分，總計(jì)9810分。要素得分=S得分+E得分+C得分+PE得分=E分X（100%-E扣分百分?jǐn)?shù)）X（1OO%-S扣分百分?jǐn)?shù)）)得分（二）計(jì)分方法四、績效認(rèn)可計(jì)算SECP各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過審核發(fā)現(xiàn)的具體問題，分析各環(huán)節(jié)存在安全生產(chǎn)管理績效認(rèn)可應(yīng)體現(xiàn)注重結(jié)果,關(guān)注過程的原則。 績效評價(jià)包括的管理問題并按其關(guān)鍵程度扣一定的百分?jǐn)?shù)。兩方面：一是工傷事故率

6、與城市供電可靠率;二是努力成績。前者相當(dāng)于結(jié)果,1、應(yīng)關(guān)注的管理問題S環(huán)節(jié)：關(guān)注系統(tǒng)建立的充分性E環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)行系統(tǒng)的完整性C環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)行系統(tǒng)的一致性P環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)行的效果（體現(xiàn)在系統(tǒng)質(zhì)量與是否達(dá)到要素要求的目的序號認(rèn)可等級過程管理得分工傷意外率（DIFR ）城市供電可靠率%（用戶平均停電時(shí)間）1五鉆五星羽9979695902868380753716865624595755505(30h )其中:-當(dāng)發(fā)生人身死亡或較大電網(wǎng)、設(shè)備事故取消績效認(rèn)可;-過程管理得分%:是體系各要素得分之和與總分的百分比;-工傷意外率（DIFR ）=工傷意外次數(shù)200000（）全體員工1年內(nèi)工作小時(shí)總數(shù)-工傷意外=

7、人員受傷+職業(yè)病+職業(yè)性疾病;-工傷意外次數(shù)：指由工作導(dǎo)致或工作時(shí)所受到的損傷，使傷者無法或無法完全履行日常指定職務(wù)工作達(dá)一個(gè)或以上工作日次數(shù);出;-200,000是一個(gè)基數(shù)，按100人工作一年（50周），每周40小時(shí)計(jì)算得-當(dāng)過程管理得分與其它指標(biāo)得分不同等級時(shí)，以低檔對應(yīng)的級別作為評級依據(jù)。-城市供電可靠率=1用統(tǒng)計(jì)期均停電時(shí)間統(tǒng)計(jì)期間總時(shí)間-用戶平均停電時(shí)間100%（停電時(shí)間受影響用戶數(shù)）總用戶數(shù)-根據(jù)對標(biāo)結(jié)果，國際上13個(gè)先進(jìn)城市（包括新加坡、香港、東京、巴黎）用戶平均停電時(shí)間為63分鐘，即供電可靠率為 %。本指南編寫人員：皇甫學(xué)真?zhèn)H蜀明 譚冠雄張沖黃澤源余永奎凌毅梁廣林瑋玲 柳亦鋼

8、高毅楊文波 劉宏韌張洪敏侯君莫裕倩岑貞安郭海峰蔡振坤劉玲商本蓮?fù)跏竦谝粏卧踩芾黼A審核發(fā)規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法評分標(biāo)準(zhǔn)備注段現(xiàn)安全目的：明確企業(yè)安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)的宗旨和方向，為企業(yè)的安全生產(chǎn)提供 努力方向和管理焦點(diǎn)。1.1.1安全生產(chǎn)方針的制定?企業(yè)最高管理者應(yīng)組織制定安全 生產(chǎn)方針。?制定的方針應(yīng)體現(xiàn)：企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)和方向 企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾顧客、員工、社會(huì)和其它相關(guān)方的需求?方針應(yīng)簡潔并與企業(yè)的核心業(yè)務(wù) 相適應(yīng)。?方針應(yīng)清楚傳達(dá)管理層對安健環(huán)管理的承諾，并由企業(yè)最高管理者 簽發(fā)。1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了方針的制定、 傳達(dá)與回顧的職

9、責(zé)與要求？2、是否制定了安全生產(chǎn)方針？方針 是否經(jīng)過安全生產(chǎn)委員會(huì)審核發(fā) 布？3、方針的內(nèi)容是否體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標(biāo)以及管理關(guān)注點(diǎn)，包括：-企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾；-企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；-企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾；-客戶、員工、社會(huì)和其他相關(guān)方的需求。查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與制度查企業(yè)的制訂并由最高管理 者簽發(fā)的方針；查企業(yè)方針發(fā) 布令或通知無明確的標(biāo)準(zhǔn)/制度或程序?qū)Π踩结樀闹?訂、傳達(dá)與溝通、回顧與修訂作出規(guī)定，扣100% ；制訂了標(biāo)準(zhǔn)，但內(nèi)容有一般缺失的扣10-20%，較大缺失的扣 30-40%，重大缺失的扣 未制訂安全生產(chǎn)方針，或制定后未發(fā)布，制訂的安全生產(chǎn)方針未經(jīng)過審

10、核而發(fā)布, 高管理者簽發(fā)，每項(xiàng)扣 20% ;60-70% ;扣 100%或無最安全生產(chǎn)方針內(nèi)容不齊全，不符合要求的，每缺少 一項(xiàng)扣20-30% ；與企業(yè)核心業(yè)務(wù)不相適應(yīng)，扣 30-50% ；安全生產(chǎn)方針的傳達(dá)與溝通1、安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均 須告知企業(yè)所有員工。2、所有員工應(yīng)熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。3、管理層可通過下列等方法傳達(dá)方針：a)b)C)在整個(gè)企業(yè)中公布、張貼作為員工入職培訓(xùn)及再培訓(xùn)的內(nèi)容印刷在安全工作手冊中在會(huì)議中強(qiáng)化d)4、安全生產(chǎn)方針應(yīng)向相關(guān)方傳遞, 并可方便地獲知。5、應(yīng)向公眾披露安全生產(chǎn)方針。安全生產(chǎn)方針的回顧與修訂a)管理層每年至少對安全生產(chǎn)方針回顧一次，以保持適應(yīng) 性

11、。同時(shí)確保對公眾、股東 關(guān)注問題的適時(shí)回顧。b) 若出現(xiàn)其它須修訂之處，安 全生產(chǎn)方針須立即修訂。1、是否采用了有效的方式傳達(dá)、發(fā)布和對外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針?如：講解、張貼。2、管理者及員工是否熟悉并理解方針內(nèi)容及內(nèi)涵?3、方針修改后是否重新發(fā)布?1、是否每年組織對方針的回顧， 確 保了方針的適宜性？2、國家或上級政策、 企業(yè)內(nèi)外部條 件發(fā)生變化時(shí)是否進(jìn)行了回顧或修訂？3、企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)工作是否符合/體現(xiàn)方針精神?安全生產(chǎn)責(zé)任制(210分)目的：確保企業(yè)各級人員的安全生產(chǎn)職責(zé)、到位標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限與義務(wù)得到規(guī)定、理解和履行。1.2.1安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限?企業(yè)應(yīng)制定各級、各崗位人員的安1、是否

12、有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制相企業(yè)的傳達(dá)方式與途徑，抽查書面通知、郵件通知、員手冊、公告、培訓(xùn)記錄等；5-10%人)；(分)抽查(或點(diǎn) 3-51、相關(guān)會(huì)議記錄或文件;2、查實(shí)際工作與方針的符合性查相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);方針未傳達(dá)與溝通，或采取的傳達(dá)與溝通措施無 效，扣100% ;安全生產(chǎn)方針的傳達(dá)與溝通手段 單一，效果有限，扣10-30%。未向公眾披露或 相關(guān)方傳達(dá)，扣30-40% ;無法方便獲得，扣20%-40%溝通有效性核查：每一人次扣 10%，超過50% 的員工不清楚或了解安全方針，則本項(xiàng)得 0分， 扣 100% ；方針方針修改后未重新發(fā)布的，扣30-40% ；未每年組織對方針的回顧，扣30% ；雖然組織

13、有對方針的回顧，但時(shí)間間隔超過3個(gè)月的，扣10-20%分； 需要修訂方針而未及時(shí) 修訂，超期二個(gè)月以上的，扣20% ；因發(fā)生變化而需要修訂方針而未進(jìn)行扣30% ；工作不符合或未體現(xiàn)方針精神的，每發(fā)現(xiàn)一般不符合的扣10-20% ;較多不符合扣 30-40%， 急需要改進(jìn)的扣 50-60% ；1、未制訂相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，扣100%，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容缺少責(zé)任全生產(chǎn)責(zé)任制，責(zé)任制應(yīng)包括以下 內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責(zé)定、溝通與回顧的職責(zé)與要求?2、是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任查各級責(zé)任制;到位標(biāo)準(zhǔn) 權(quán)限與義務(wù)?到位標(biāo)準(zhǔn)的建立應(yīng)考慮以下內(nèi)容:貫徹、落實(shí)政策法規(guī)的行動(dòng)組織、參加的安全生產(chǎn)活動(dòng)執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查參與風(fēng)險(xiǎn)評估研

14、究 參與體系的內(nèi)審對評估發(fā)現(xiàn)問題的處置對糾正行為的實(shí)施進(jìn)行回顧 參加應(yīng)急演練與救援 參與安全事故調(diào)查對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行回顧日常事務(wù)包括與相關(guān)方溝通安全生產(chǎn)問題?企業(yè)應(yīng)建立員工拒絕程序，形成文 件，讓員工有權(quán)拒絕存在安健環(huán)隱 患的工作程序應(yīng)向企業(yè)的所有員工溝程序必須確保員工拒絕的事件得到客觀地調(diào)查在安健環(huán)條件不符合要求的情況下，員工拒絕工作不受 到懲罰或問責(zé)經(jīng)評估工作現(xiàn)場和條件滿足制？包括：-安全生產(chǎn)職責(zé);-到位標(biāo)準(zhǔn)；-權(quán)限與義務(wù)。查各級、各部門實(shí)際的的資源配置;制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求的，每缺少內(nèi)容一項(xiàng)扣10-20%，最多扣60% ;安全生產(chǎn)責(zé)任制的制訂應(yīng)落實(shí)到各個(gè)部門及各 崗

15、位。缺少一個(gè)關(guān)鍵部門，扣20%，缺一個(gè)關(guān)鍵 崗位扣10%，一般部門及崗位扣10%、5%，最 多扣100% ;安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容不齊全的，每 發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題點(diǎn)扣 5-10%，最多扣40%，按抽3、安全生產(chǎn)責(zé)任制是否滿足法律法規(guī)以及上級相關(guān)要求？是否體現(xiàn)了 責(zé)任的有機(jī)傳遞或分層分級負(fù)責(zé) ？4、各崗位的到位標(biāo)準(zhǔn)是否包含了體系相關(guān)的工作要求?5、管理層是否為落實(shí)責(zé)任制配置了有效資源?6、是否制定了員工拒絕作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了拒絕情形、報(bào)告、處 理與分析的程序？查的責(zé)任制進(jìn)行平均計(jì)算;未滿足法律與法規(guī)的要求，一處扣 10-20%，未 滿足上級要求，一處扣5-10%;未體現(xiàn)責(zé)任制的 有機(jī)傳遞或分級負(fù)責(zé)的，每發(fā)

16、現(xiàn)一處扣5-10%;按抽查的責(zé)任制進(jìn)行平均計(jì)算；崗位未如包含體系相關(guān)的工作要求， 每缺少一處 扣5-10%，最多扣40%,按抽查的責(zé)任制進(jìn)行平 均計(jì)算管理層未為落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制配置有效的資源，扣30% ;資源不足夠的扣 5-10% ；拒絕作業(yè)程序/標(biāo)準(zhǔn)未制定，扣20% ;內(nèi)容不齊 全，每一問題點(diǎn)扣 5-10% ;安健環(huán)要求，員工應(yīng)返回工 作1.2.2安全生產(chǎn)責(zé)任溝通1、制定責(zé)任制過程中是否與各級人1、查會(huì)議、郵件等1、安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)逐級溝通。員進(jìn)行溝通？溝通記錄，隨機(jī)抽查2、各級、各崗位人員應(yīng)熟悉并理解自2、責(zé)任制頒布后是否逐級與員工進(jìn)與會(huì)相關(guān)人員以驗(yàn)己的職責(zé)。行了培訓(xùn)、宣傳？證其真實(shí)有效

17、性；3、安全生產(chǎn)責(zé)任制的修訂應(yīng)書面通3、各級人員是否清楚自己的職責(zé)？2、查相關(guān)培訓(xùn)與宣知員工。傳記錄或證據(jù)，并隨4、4、是否將拒絕程序向所有的員工進(jìn)機(jī)抽查相關(guān)人員以行溝通與說明？員工是否清楚拒絕驗(yàn)證其真實(shí)有效性；程序？3、要證相關(guān)人員是5、責(zé)任制修訂后是否與員工進(jìn)行了否了解本崗位或本溝通？部門安全生產(chǎn)責(zé)任制，一般按 5-10% 抽樣（或每個(gè)點(diǎn)3-5 人），每個(gè)層級必須 抽查；訪談及查閱相關(guān)工1、是否按到位標(biāo)準(zhǔn)履行責(zé)任制？重 點(diǎn)關(guān)注以下層面責(zé)任制及到位標(biāo)準(zhǔn) 的實(shí)際執(zhí)行情況。作或會(huì)議記錄40123安全生產(chǎn)責(zé)任到位評估與責(zé)任回企業(yè)應(yīng)至少每年按照各崗位安全 責(zé)任制的到位情況進(jìn)行一次評估和回顧。對發(fā)現(xiàn)的

18、問題、不足按程序進(jìn)行糾正或更新制定責(zé)任制未與各級人員進(jìn)行溝通，扣30%，溝通不充分，扣10-20% ;某一班組或部門未溝通扣 5-10% ；未逐及培訓(xùn)，每缺少一層級，扣 30%,最多扣100% ；每發(fā)現(xiàn)一人次不了解/不熟悉自己的職責(zé)，扣5-10%，最多扣 100% ；員工不清楚拒絕程序，每一人扣5%，按員工的5-10%抽查（不少于10人），超過50%員工不 清楚，扣30% ；-領(lǐng)導(dǎo)層；-管理層；-執(zhí)行層；1、是否對各崗位責(zé)任制的到位情況 進(jìn)行了年度評估？評估是否針對管 理/工作績效與存在的問題？2、是否針對評估結(jié)果，制定改進(jìn)措施？3、是否制定考核辦法， 對責(zé)任制履查相關(guān)會(huì)議記錄及文件;查改進(jìn)措

19、施計(jì)劃與完成查考核辦法及安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行不到位，未按要求執(zhí)行，每發(fā) 現(xiàn)一處，領(lǐng)導(dǎo)層扣 40%，管理層扣20%，執(zhí)行層扣10% ;最多扣50% ；未執(zhí)行每年一次的安全生產(chǎn)責(zé)任制評估，扣30% ;評估流于形式，未針對存在的問題，扣10-20% ；針對評估結(jié)果未制訂相應(yīng)的改進(jìn)措施，扣 30% ； 問題與改進(jìn)措施未對應(yīng)，每缺少一項(xiàng)扣 5%，最 多扣20% ;行情況進(jìn)行考核？4、機(jī)構(gòu)與職能發(fā)生變化時(shí)是否及時(shí)對責(zé)任制進(jìn)行修改？5、是否每年對責(zé)任制的全面性、 理性與可操作性進(jìn)行回顧，對存在 的問題進(jìn)行了修訂？6、拒絕事件是否得到客觀調(diào)查和統(tǒng) 計(jì)分析，對分析結(jié)果是否提出改進(jìn) 措施？文件資料、通 知、組織機(jī)

20、構(gòu)設(shè) 置等，查考核結(jié) 果查相關(guān)會(huì)議記 錄或報(bào)告，查修 訂通知及相關(guān)責(zé)任制；查分析記錄與 措施計(jì)劃與實(shí) 施未制訂考核辦法，扣30% ；考核辦法內(nèi)容與實(shí)際 脫離或有遺漏的，每一外扣5-10%，最多30% ； 未實(shí)施考核，扣40%，考核流于形式或存在較多 問題，扣20-30%，考核存在一般不足，扣10% ； 責(zé)任制未隨變化及時(shí)修訂，每一次扣10%，最多扣 30% ；未每年對責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，扣 30% ;未對存在問題進(jìn)行修訂，扣 20% ；拒絕事故未調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析，每一起扣 扣30% ;無改進(jìn)措施，每一起扣30% ;措施不完善一外扣 2-4% ；5%，最多5%，最多扣最多扣15

21、% ；1.3.1法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)需求識別?企業(yè)應(yīng)建立并保持識別、獲得、融1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)1、查相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；S1、未制訂形成文件的程序 /標(biāo)準(zhǔn)，扣30%，程序/入、回顧影響企業(yè)的安全生產(chǎn)法律需求識別、獲得、融入、依從和回標(biāo)準(zhǔn)條款是內(nèi)容的缺失的，每一點(diǎn)扣5%，最多、法規(guī)、規(guī)程和外部標(biāo)準(zhǔn)的程序，顧的職責(zé)與要求？扣 20% ；形成文件。?識別相關(guān)的法律、法規(guī)需求時(shí)應(yīng)考2、企業(yè)獲取法律法規(guī)的渠道是否明2、查相關(guān)與文件；E慮：確、暢通？與實(shí)際獲取渠2、有識別及獲得渠道，但未制訂形成文件的程序國家法律、法規(guī)道的，扣10% ；標(biāo)準(zhǔn)獲取渠道不明明，或不暢通的，省、部委及地方法規(guī)3、是否建立了法律法規(guī)

22、與標(biāo)準(zhǔn)清單3、查文件清單及E視情況，扣10-30% ；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（庫），并識別與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)庫/文3、未建立法律法規(guī)清單（庫），扣30% ;建立清單國際慣例法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的有效性及適用條檔（庫），但有遺漏的，每遺漏一份適用的安全生?應(yīng)提供獲取法律法規(guī)需求的有效款？C產(chǎn)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)扣5%，最多扣60%。途徑。4、只有清單而未獲取相關(guān)法律法規(guī)文件，每一法律?應(yīng)建立適用于企業(yè)相關(guān)的法律法或法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)扣5% ；適用條條款未識別，每一法識別與獲得安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)（150分）目的：確保企業(yè)對安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的依從。規(guī)清單?所有已識別的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適用于企業(yè)的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及

23、程序。律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)扣5% ;最多扣60%。1.3.2法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的融入?為確保法律的依從性，所有相關(guān)的法律法規(guī)應(yīng)融入企業(yè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及程序。?企業(yè)應(yīng)按識別的法律法規(guī)要求，對員工提供資質(zhì)培訓(xùn)。1.3.3法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)依從應(yīng)對企業(yè)法律與標(biāo)準(zhǔn)依從性進(jìn)行綜合審核和正式的評估。審核應(yīng)識別違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 的事項(xiàng)并立即予以糾正。1.3.4法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)回顧1、企業(yè)應(yīng)確保法律、法規(guī)、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)的任何變化得到:識別、獲得、融入、溝通企業(yè)應(yīng)及時(shí)更新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的清單。1、是否將已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的適用條款融入了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？1、標(biāo)準(zhǔn)、制度是否符合法律法規(guī)的要求?2、是否按已識別法律法規(guī)的資質(zhì)要求，對

24、員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)?3、對員工進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)的效果如何?4、相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求是否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場落實(shí)。1、企業(yè)是否對法律法規(guī)的依從性進(jìn)行了評估?2、是否每年對建立的法律法規(guī)與標(biāo) 準(zhǔn)清單（庫）進(jìn)行回顧？已識別的 法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)是否適用于企業(yè)的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序?3、法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)有任何變化時(shí)是查適用條款及與之對應(yīng)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn);查培訓(xùn)通知與記錄，現(xiàn)場抽查員工；抽查比例員工人數(shù)5-10% （每個(gè)點(diǎn)3-5人）；現(xiàn)場觀察與抽查員適用的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)條款未融入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的, 每發(fā)現(xiàn)一條，扣 5%，最多扣60% ；2、未提供相應(yīng)的資質(zhì)培訓(xùn)，扣 30% ；查評估與回顧記錄，查法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)清

25、單；查事故/事件等記錄/通報(bào)與處相關(guān)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度與國家法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)不符合的，每一處，扣 5-10%，最多扣50% ;按所抽 標(biāo)準(zhǔn)/制度平均計(jì)算； 未對員工進(jìn)行資質(zhì)培訓(xùn)的， 不具備相關(guān)資格的，扣扣30% ；每發(fā)現(xiàn)一位5%，最多扣30% ；開展了培訓(xùn)，無效果的,20% ;需要改進(jìn)的，扣扣40%，效果不明顯扣10% ；現(xiàn)場未落實(shí)的或急需要改進(jìn)的， 扣60% ；存在較 多的區(qū)域需要改進(jìn)的，扣40% ；少數(shù)個(gè)別需要改 進(jìn)的扣10-20%未按期限要求每年進(jìn)行一次評估的，扣30% ；每年未回顧或清單未更新的，扣30% ；未按期限要求每年進(jìn)行一次評估的，但已更新單的，扣 10% ;清單有遺漏的，每一發(fā)現(xiàn)一處

26、，扣5%，發(fā)現(xiàn)不適用的法律與法規(guī)的一處扣5%，最多扣20%否得到有效識別、獲得、融入和溝通？4、企業(yè)或員工是否有違反法律、法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)，并及時(shí)糾正？安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（125分）目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點(diǎn)與方向。3、4、法律法規(guī)的變化未識別的，一處扣5% ;最多扣30%員工有違反法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)的，一人次扣5%，最 多扣40% ;未及取糾正措施的，一處扣 5%,最 多扣30% ;企業(yè)員違反法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)的，一次 扣20%，最多扣100% ;未及取糾正措施的，一 處扣10%,最多扣60%1.4.1目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立?企業(yè)應(yīng)識別所需要控制的風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)注的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)。?企業(yè)應(yīng)制定安全

27、生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)， 制定時(shí)應(yīng)該考慮：上級下達(dá)的目標(biāo)與指標(biāo)及相關(guān)方的要求企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)要求持續(xù)改進(jìn)的要求管理評審結(jié)果績效評估的結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果相關(guān)方的滿意度同類企業(yè)平均水平或先進(jìn)水自我評估結(jié)果實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的資源?安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)與政策一致并與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)。?安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)是可測量的；測量可以是定量，也可以是定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實(shí)施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進(jìn)行管理?2、是否制定所需控制風(fēng)險(xiǎn)和安全生產(chǎn)績效的目標(biāo)與指標(biāo)？重點(diǎn):-是否關(guān)注上級要求和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；-是否文件化；-是否可測量；-是否層層分解。3、安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)了以下方面？-改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)；-對事故

28、、事件控制的期望；-對生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望。查相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);查目標(biāo)與指標(biāo),及工作計(jì)劃；1、2、3、4、無標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、等方面的工作進(jìn)行管理，扣 內(nèi)容不齊全，每缺少一點(diǎn)扣40% ；實(shí)施與監(jiān)測、回顧100% ;有標(biāo)準(zhǔn)，但5-10%，最多扣未建立安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的，扣100% ;建立了目標(biāo)與指標(biāo)，但未分解到各層級，各部門的， 扣20-40% ;如果遺漏了部門，每一部門扣5-10% ；安全生產(chǎn)目標(biāo)未體現(xiàn)要求的內(nèi)容的，每缺少一外扣 10% ;30%，未制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)的工作計(jì)劃的，扣 計(jì)劃欠完善，遺漏了部門的，每一部門扣 重要/關(guān)鍵部門扣10% ;無相關(guān)責(zé)任部門或責(zé)任 人的計(jì)劃，每一處扣 5

29、% ；5%，性，可考評、測評。?目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)文件化。?安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)：改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)對事故、事件控制的期望對生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望1.4.2目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)施與監(jiān)測企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)4、是否制定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)的各層次工作計(jì)劃?1、是否為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)提供了查企業(yè)實(shí)施與監(jiān)測資源不足夠，視情況扣 5-30%;施計(jì)劃包括：C)目標(biāo)、指標(biāo)的層層分解d)制訂完成目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃企業(yè)應(yīng)定期對目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃及完成情況進(jìn)行監(jiān)測、分析。應(yīng)涵蓋:e)f)g)安全指標(biāo)生產(chǎn)運(yùn)行技術(shù)指標(biāo)安全生產(chǎn)管理1.4.3目標(biāo)與指標(biāo)的回顧每年對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)制定的科學(xué)性、合理性進(jìn)行回顧

30、，并在需要時(shí)及時(shí)修正或更新。每年對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行回顧。定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施 過程進(jìn)行績效評估。足夠的所需資源？2、工作計(jì)劃是否按期順利開展?3、是否定期對目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃完成情況進(jìn)行監(jiān)測、分析?4、是否對工作計(jì)劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題采取了補(bǔ)救措施?1、是否每年對目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行回顧？包括經(jīng)驗(yàn)、存在問題及建議措施。2、是否完成了工作計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)了年 度目標(biāo)與指標(biāo)？3、是否每年對目標(biāo)與指標(biāo)制定的科 學(xué)性與合理性進(jìn)行回顧？-是否真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)控制需要和績效水平；-是否與企業(yè)實(shí)際狀況相適應(yīng)。計(jì)劃；查實(shí)施與監(jiān)測記錄或結(jié)果(必要時(shí)現(xiàn)場驗(yàn)證)查相關(guān)會(huì)議記錄或報(bào)告;查分析統(tǒng)計(jì)

31、結(jié)果/報(bào) 表;E/C有計(jì)劃未實(shí)施，并且無客觀說明的，每一項(xiàng)扣 10-20% ;實(shí)施進(jìn)度未按期進(jìn)行的，每延后一月，扣5-10%，未能在計(jì)劃期完成的，每一項(xiàng)扣5-10% ;最多扣 100% ;未對目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施監(jiān)測及分析的, 施了監(jiān)測及分析，扣10% ;最多扣處扣5%，最多扣扣30% ；實(shí)但內(nèi)容不齊全的，每缺少一項(xiàng)，30% ;補(bǔ)救措施未采取，每一30% ；未對目標(biāo)/指標(biāo)進(jìn)行回顧，扣20%;內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)扣 5-10%，最多扣20% ；目標(biāo)指標(biāo)未完成，無客觀說明的，每一項(xiàng)扣10-30% ;部分完成項(xiàng)扣 5-15%，最多扣100%未回顧，扣30%;對目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行了回顧，但內(nèi) 容有欠缺的，每一問

32、題點(diǎn)扣 5-10% ;最多扣 20% ;5安目的：為企業(yè)提供一個(gè)反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。1.5.1安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議?企業(yè)最高管理者每半年至少主持召開一次安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議。?會(huì)議主要內(nèi)容：研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)并評估其完成情況確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的措施與計(jì)劃研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況并進(jìn)行考核會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任 單位或責(zé)任人、完成時(shí)間。安全生產(chǎn)工作會(huì)?企業(yè)每年至少召開一次安全生產(chǎn)工作會(huì)議。1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)會(huì)議進(jìn)行管理？包括:-召開的頻率;-內(nèi)容及要求;-主持、參加會(huì)議人員；-

33、會(huì)議記錄與紀(jì)要。2、會(huì)議需研究、溝通、討論或處理的事項(xiàng)，是否事先通知有關(guān)人員, 給予參會(huì)者合理準(zhǔn)備時(shí)間？1、是否按期召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議？內(nèi)容是否包含：研究、確定安全生產(chǎn)管理方向、目標(biāo)與指標(biāo)；評 估控制風(fēng)險(xiǎn)的措施與計(jì)劃；解決安 全生產(chǎn)中的突出問題；監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控 制措施執(zhí)行情況；審議有關(guān)考核意 見。2、是否按期召開安全生產(chǎn)工作會(huì)?內(nèi)容是否包含：對上年度安全生產(chǎn)查會(huì)議通知、會(huì)議記錄/紀(jì)要、會(huì)議簽到、未對安全生產(chǎn)會(huì)議的管理做出明確規(guī)定的，扣100% ；會(huì)議管理內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)，扣10-20% ;最多扣 60% ；安全生產(chǎn)會(huì)議，如召開無計(jì)劃，準(zhǔn)備不充分的， 無事先通知，參加人員不符合要求等，每一

34、問題 點(diǎn)扣5%，最多扣30% ；安全生產(chǎn)委員會(huì)議1、未每半年召開一次，少一次扣15% ;二次未召開， 扣40% ;未按要求的時(shí)間間隔召開， 每超過一個(gè) 月扣5% ;最多扣20% ;2、會(huì)議內(nèi)容不符合要求，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5-10% ;最多扣30%安全生產(chǎn)工作會(huì)議:1、未每年召開一次，扣 40% ;?會(huì)議主要內(nèi)容：對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、勵(lì)發(fā)布企業(yè)標(biāo)、指標(biāo)公布實(shí)現(xiàn)分析、認(rèn)可與獎(jiǎng)年度安全生產(chǎn)目年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃1.5.3安全生產(chǎn)分析會(huì)企業(yè)每月召開一次安全生產(chǎn)分析會(huì)議, 會(huì)議由分管領(lǐng)導(dǎo)主持。會(huì)議主要內(nèi)容:h)i)j)k)I)督促落實(shí)年度安全生產(chǎn)措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情況對上月安全

35、生產(chǎn)工作情況進(jìn)行分析、回顧對上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果進(jìn)行評估對影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)的重點(diǎn)工作會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任 單位或責(zé)任人、完成時(shí)間。安全生產(chǎn)專題會(huì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化的需要不定期召 開安全生產(chǎn)專題會(huì)，處置和降低風(fēng) 險(xiǎn)。會(huì)議主要內(nèi)容：m） 根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化和面臨的情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì); 發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)及公布工作計(jì)劃。3、是否按期召開安全生產(chǎn)分析會(huì)議？內(nèi)容是否包含：督促落實(shí)年度計(jì)劃的月度執(zhí)行情況；回顧、分析、 評估上月安全生產(chǎn)工作情況及風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果；對影響安全生 產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；協(xié) 調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重

36、點(diǎn)工作。4、是否按需召開安全生產(chǎn)專題會(huì) 議？內(nèi)容是否包含：根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)CECE2、未按要求的時(shí)間間隔召開， 每超過一個(gè)月扣5% ；最多扣20%3、會(huì)議內(nèi)容不符合要求，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5%，最多扣30% ；安全生產(chǎn)分析會(huì)議：未每月召開，每缺少一個(gè)月 10% ；一年內(nèi)超過四個(gè)月（含）未召開，扣40% ；會(huì)議內(nèi)容不符合要求，每次每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5%，按抽查的會(huì)議平均計(jì)算，最多扣30% ；安全生產(chǎn)專題會(huì)議：1、需要召開而未召開， 缺少一次10%，二次及以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估n） 制定控制計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任人、完成時(shí)間。變化和面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評

37、估, 并制定控制措施計(jì)劃與實(shí)施要求， 落實(shí)所需的資源。扣 30% ；2、會(huì)議內(nèi)容不符合要求，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5%，最多扣20% ；安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（150分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。1、會(huì)議是否形成會(huì)議紀(jì)要，并明確 工作任務(wù)、完成的時(shí)限、責(zé)任人？2、會(huì)議是否有效解決重大安全生產(chǎn)問題？3、對會(huì)議提出的行動(dòng)或建議措施, 是否進(jìn)行跟蹤、檢查、驗(yàn)收、反饋 及效果評價(jià)。/C會(huì)議未形成紀(jì)要，一次會(huì)議扣 10% ;最多扣30% ； 紀(jì)要內(nèi)容不完善，每一發(fā)現(xiàn)點(diǎn)扣 5%，最多扣15% ；會(huì)議未能解決重大安全生產(chǎn)問題的，一次扣50% ；形成的決議未落實(shí)，或需要采取的措施未有效實(shí)施， 每缺少一

38、項(xiàng)扣5-10%，按抽查的會(huì)議平均計(jì)算，最多 扣 40% ；1.6.1安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置?企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)的要求 設(shè)置安全生產(chǎn)委員會(huì)，對企業(yè)的安1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) 設(shè)置與人員配置、任命、資質(zhì)進(jìn)行機(jī)全生產(chǎn)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。管理？構(gòu)?依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制2、是否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)， 建設(shè)度的要求設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，配備安全生產(chǎn)委員會(huì)工作規(guī)則？置安全管理人員。3、是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，?依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制配備安全管理人員？度的要求在企業(yè)內(nèi)部建立三級安4、是否建立三級安全管理網(wǎng)絡(luò)？全管理網(wǎng)絡(luò)1.6.2安全管理人員配置與任命人?安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量應(yīng)滿足1、安

39、全生產(chǎn)委員會(huì)成員是否包含主員安全管理工作的需要。要安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人和安全區(qū)代并無標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，扣100% ；有標(biāo)準(zhǔn)但不完善,每一問題點(diǎn)扣 10-20% ;最多扣60% ；未成立安委會(huì)及未建立規(guī)則，扣30%，成立安委會(huì)，但無規(guī)則，扣 20% ；未設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)或未配備人員，扣100% ；未建立安三級安全網(wǎng)絡(luò)，扣40% ;建立網(wǎng)絡(luò),但不健全，扣 10-20% ；1、安委會(huì)成員未包括安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人或安全區(qū)代表，二者均未包括扣30%，每缺少一位,安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)相適應(yīng)生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項(xiàng)目部） 設(shè)專職安全員（安全區(qū)代 表），其他車間和班組設(shè)兼職 安全員（安全區(qū)代表

40、）專業(yè)搭配合理，分工明確?最高管理者應(yīng)按管理范圍和區(qū)域 書面任命下列職位：安全管理部門負(fù)責(zé)人 安全員（安全區(qū)代表）要？置安全區(qū)代表，安全區(qū)代表數(shù)量是 否滿足區(qū)域檢查的需要？-依據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域確 定安全員（安全區(qū)代表），一般不 少于1:50的比率-明確安全員（安全區(qū)代表）的 責(zé)任范圍和職責(zé)，用平面圖或書面 的方式指明檢查范圍并在工作場所展示-所有員工要知道安全員（安全 區(qū)代表）的任命標(biāo)準(zhǔn)及其職責(zé)內(nèi)部審核員事故/事件調(diào)查員法律規(guī)定需增加的職位及與風(fēng)險(xiǎn)/影響評估相關(guān)的職位?有條件的企業(yè)要配備專職醫(yī)生、職 業(yè)衛(wèi)生員、專職護(hù)士。?被任命的人員需清楚理解并承諾履行被任命職位的職責(zé)與義務(wù)。CC4、是否

41、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域設(shè)CC表？2、安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和管理任務(wù)是否相適應(yīng)？3、安全監(jiān)督人員是否滿足管理需扣 15% ；安全管理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量比例不符合要求，與企業(yè)實(shí)際不相符合，專職人員每缺少一人，扣10% ;最多扣60% ；安監(jiān)人員不能滿足需要的，不具備相關(guān)能力的，每一人次扣 10%，最多扣60% ；安全區(qū)代表數(shù)量不能滿足區(qū)域檢查需要的，每少一人，扣 5%，最多扣60% ；其他相關(guān)安全管理人員，應(yīng)該配置而未配置 的，每少一人，扣 5% ;最多扣30% ；1.6.3安全管理人員資質(zhì)依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求， 被任命人員應(yīng)具備相關(guān)的技術(shù)水 平和資格。被任命的人員應(yīng)分級參加下列

42、培訓(xùn)： 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及審 核員培訓(xùn)0)P)q)r)s)安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)危害辯識和風(fēng)險(xiǎn)評估的培訓(xùn)事故調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn) 安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)必要時(shí)，應(yīng)用由外部組織提供的國際標(biāo)準(zhǔn) 和規(guī)程知識來衡量能力水平。1、以下人員是否經(jīng)過最高管理者書 面任命？-安全管理部門負(fù)責(zé)人；-安全區(qū)代表；-內(nèi)部審核員；-事故/事件調(diào)查員。2、被任命的人員是否參加了下列相關(guān)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)？-安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)審員培訓(xùn)；-安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；-危害辯識與風(fēng)險(xiǎn)評估的培訓(xùn)；-事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)；-安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)。3、是否明確有資質(zhì)的急救人員？1、安全生產(chǎn)委員會(huì)是否有效發(fā)揮作用？2、安

43、全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是否有效履行職責(zé)？3、被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責(zé)與義務(wù)？4、所有員工是否知道任命的安全區(qū)代表及職責(zé)？5、任命的人員是否能熟練運(yùn)用接受培訓(xùn)的知識？6、所有安全區(qū)代表是否掌握其職責(zé)范圍存在的危害?查閱相關(guān)會(huì)議記錄 或會(huì)議決議等，現(xiàn)場抽查相關(guān)人員，每個(gè)占不少于3-5人；相關(guān)安全管理人員無書面任命，每一人次扣5%，最多扣30% ；被任命的人員未參加相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)，每一人次扣5%，扣完100%為止;未明確有資質(zhì)的，扣 10%，有明確，但無資 質(zhì)人員，每發(fā)現(xiàn)一人扣 5%，最多扣20% ；安委會(huì)，未發(fā)揮作用，扣 40% ;有發(fā)揮作用，但職責(zé)未能完全履行，扣 10-20% ； 安全管理

44、機(jī)構(gòu)未有效履行職責(zé)，或職責(zé)不清， 扣100% ;安全機(jī)構(gòu)履行職責(zé)欠完善，部分職 責(zé)不清楚，每一問題點(diǎn)扣 5%，最多扣60% ；被任命的人員是不清楚應(yīng)履行的職責(zé)與義務(wù)，每一人次扣 5%，專職人員扣 10% ;最多扣 50% ；不清楚安全區(qū)代表的，每一人次扣5% ;最多扣 30% ;被任命的人員是不具備履行相應(yīng)安全職責(zé)所應(yīng)有的知識或技能的，每一人次扣5%，專職人員扣10% ;最多扣30% ;安全區(qū)代表不清楚其范圍內(nèi)的危害，每一人安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（120分）目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。次，扣10%，最多扣50%;1.7.1安全生產(chǎn)文件的制定?企業(yè)應(yīng)

45、建立、執(zhí)行和維護(hù)滿足安全生產(chǎn)過程所需文件。?建立文件時(shí)應(yīng)考慮下面因素或要求：法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)可的國際標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果流程管理與控制要求相關(guān)方的要求與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息企業(yè)的管理慣例?企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力 與效率評估因素：針對性合理性功能性（如處理速度） 流轉(zhuǎn)與閉環(huán)所需的資源1.7.2安全生產(chǎn)文件識別與控制程序的建立?企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)文件識別與控制程序，識別與控制程序應(yīng)包含 下列內(nèi)容：主索引表1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對文件產(chǎn)生、標(biāo)識、發(fā)放、培訓(xùn)、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進(jìn)行規(guī)定？2、是否建立了安全生產(chǎn)過程所需的文件？包括:-工作標(biāo)準(zhǔn)；-作業(yè)指導(dǎo)書/技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn);

46、-記錄格式及檢查表。3、依據(jù)工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的技術(shù) 支撐標(biāo)準(zhǔn)的充分性？4、依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析要求編制的 作業(yè)指導(dǎo)書的充分性？5、依據(jù)工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的記錄 與檢查表的充分性？1、是否對文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時(shí)間、版本編號、批準(zhǔn)、發(fā)放 控制、解釋權(quán)、變化廢止、強(qiáng)制性、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進(jìn)行控制?查相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件與表格查相關(guān)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/程序;現(xiàn)場查證文件控制的有效性;未建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的，扣100% ;標(biāo)準(zhǔn)有缺失的, 每一點(diǎn)扣10%，最多扣40% ;應(yīng)該制訂的文件而未制訂的，每缺少一個(gè)文件 扣5%，最多扣30% ;制訂的技術(shù)支撐性標(biāo)準(zhǔn)不符合實(shí)際，不具針對 性，或內(nèi)容的缺陷的，每一

47、處， 抽查的文件平均計(jì)算；最多扣 制訂的作業(yè)指導(dǎo)羽不符合實(shí)際， 或內(nèi)容的缺陷的，每一處，扣扣 5-10%，按40%，不具針對性，5%，按抽查的文件平均計(jì)算；最多扣 30%，制訂的技記錄與檢查表不符合實(shí)際，不具針對 性，或內(nèi)容的缺陷的，每一處，扣5%，最多扣30%，按抽查的文件平均計(jì)算；1、無安全生產(chǎn)文件識別與控制程序或未在其他文件中予以規(guī)定的，扣 不齊全，每缺少一項(xiàng)內(nèi)扣100% ;控制程序內(nèi)容10%;最多扣40%2、未建立系統(tǒng)集中管理，扣文件頒布與執(zhí)行時(shí)間文件的版本與編號2、是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生的所1.7.4文件批準(zhǔn)文件的發(fā)放控制文件解釋權(quán)文件的變化與廢止管理強(qiáng)制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋