1、證券交易模擬試卷二一、單項(xiàng)選擇題（在下列選項(xiàng)中，選擇一個(gè)最符合題意的，每題 0.5 分，共 30 分）1. 根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布的關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補(bǔ)充通知和關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補(bǔ)充通知的規(guī)定，對于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的（ ）進(jìn)行申購。A. 下限 B. 上限 C. 中間價(jià) D. 任意價(jià)2. 債券質(zhì)押式回購報(bào)價(jià)為（ ） 。A. “每百元資金到期年收益”B. “每百元面值的價(jià)格”C. “每百元面值債券到期購回價(jià)格”D. “每百元票面收益率”3. 融資融券業(yè)務(wù)，是指（ ）向客戶出借資金供其買入上市證券或者出

2、借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A. 證券公司 B. 商業(yè)銀行C. 登記結(jié)算公司 D. 客戶交易對方4. 根 據(jù) 現(xiàn) 行 有 關(guān) 部 門 制 度 規(guī) 定 ， 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 A 股 現(xiàn) 金 紅 利 派 發(fā) 除 息 日 為（）。A. T+2 日 B. T+3 日 C. T+4 日 D. T+5 日5. 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（ ） 。A. 交易的無風(fēng)險(xiǎn)性B. 收益的穩(wěn)定性C. 決策的自主性 D. 數(shù)量的不變性6. 下面的（ ）不屬于證券交易特征。A. 安全性 B. 流動性C. 收益性D. 風(fēng)險(xiǎn)性7. 在債券回購業(yè)務(wù)中，正回購方是指在債券回購交易中（

3、）的一方。A. 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)B. 融入資金、出質(zhì)債券C. 融出資金、出質(zhì)債券D. 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)第 1 頁8. （ ）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。A. 發(fā)行登記B. 送股登記C. 變更登記D. 退出登記9. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A. 發(fā)行日交收B. 會計(jì)日交收 C. 隨時(shí)交收D. 滾動交收10. （ ）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。A. 董事會 B.

4、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D. 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人11. 買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，符合（ ）條件的申報(bào)為有效申報(bào)。A. 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%B. 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%C. 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)

5、與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的140%且不低于該平均數(shù)的60%D. 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%12. 申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)在近（ ）沒有因違法違規(guī)受到中國證監(jiān)會的處罰。A. 半年 B. 1 年 C. 2 年 D. 3 年13. 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（ ） 。A. 50% B. 60% C. 80%D. 100%14. 以資融券者在回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為（ ）A. 買入（S）B. 買入（B）C. 賣出（S）D. 賣出（B）15. （

6、）由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。A. 集合資產(chǎn)管理合同 B. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同 C. 一般資產(chǎn)管理合同 D.定向資產(chǎn)管理合同16. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對于上海證券交易所上市的 A 股送股日程安排，若公告刊登日為 T 日，股權(quán)登記日為（ ） 。A. T+2 日 B. T+3 日 C. T+4 日 D. T+5 日17. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)（ ）代 表?xiàng)墮?quán)。A. 0 股 B. 1 股 C. 2 股 D. 3 股18. 根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，資金交收（ ） 。A. 先滿足一級市場交收，后滿足二級市場交收B. 先滿足二

7、級市場交收，后滿足一級市場交收C. 同時(shí)滿足一級市場和二級市場交收D. 由結(jié)算參與人選擇滿足一級市場和二級市場交收次序19. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)的計(jì)算公式是（ ） 。A.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）二（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)X 100） /當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）二（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)X 1000） /當(dāng)時(shí)相關(guān)股價(jià)C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）二（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)x 10000） /當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）二（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)X 1000） /當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格20. 客戶用于 1 家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（ ） 。A. 可以有多個(gè)B. 一般有 2 個(gè) C. 至少有 1 個(gè) D.

8、只能有 1第 3 頁個(gè)21. 證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的（ ）將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。A. 當(dāng)日 B. 次日 C. 第三日 D. 當(dāng)月末22. 在中國金融期貨交易所，交易指令每次最小下單數(shù)量為 1 手，市價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為（ ） 。A. 50 手 B. 100 手 C. 200 手 D. 500 手23. 內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ） 。A. 發(fā)行人的高級管理人員 B. 持有公司3%股份的股東C. 發(fā)行人控股的公司 D. 保薦人24. 在下列國債質(zhì)押式回購交易品種中， （ ）不屬于目前深圳證券交易所的品種。A.

9、3 天 B. 5 天 C. 7 天 D. 91 天25. 在上海證券交易所，相對于A股的過戶費(fèi)，B股的這項(xiàng)費(fèi)用稱為（）。A. 過戶費(fèi) B. 結(jié)算費(fèi) C. 手續(xù)費(fèi) D. 清償費(fèi)26. 按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（ ） 。A. 證券交易委托規(guī)則 B. 網(wǎng)上買賣規(guī)則 C. 證券交易委托代理協(xié)議書 D. 證券全權(quán)買賣協(xié)議書27. 對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（ ）向結(jié)算參與人收取罰息。A. 0.1%。 B. 0.5%。 C. 1%。 D. 1.5%。28. 充抵

10、保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（ ） 。A. 70% B. 80%C. 90%D. 100%、證券公司和基金管理公司等29. A 股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、 （ 機(jī)構(gòu)證券賬戶。A. 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B. 交易所證券賬戶 C. 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D. 國有企業(yè)證券賬戶30. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（ ） 個(gè)證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準(zhǔn)的除外。A. 3 B. 5 C. 10 D. 1531. 投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向（

11、 ）申請掛失與補(bǔ)辦或更換證券賬戶卡。A. 登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)B. 證券交易所C. 上市公司 D. 清算銀行 32. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善 保存（33. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（A. 5 年 B. 10 年 C. 20 年 D. 30 年）內(nèi)使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。個(gè)月34. 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得 B 股席位，須取得（A. 中國銀行B. 證券交易所C.A. 1 年 B. 6 個(gè)月 C. 5 個(gè)月 D. 3）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。中國證監(jiān)會D. 國家外匯35. 交易參與人應(yīng)當(dāng)

12、通過在上海證券交易所申請開設(shè)的參與者（管理局）進(jìn)行證券交易。A. 資金賬戶 B. 交易業(yè)務(wù)單元 C. 管理權(quán)限D(zhuǎn). 經(jīng)營證書36. 機(jī)房應(yīng)配備不間斷電源設(shè)備，其容量應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和關(guān)鍵交易設(shè)備在斷電情況下維持到后備電源供電。無備用發(fā)電機(jī)時(shí)，不間斷電源設(shè)備應(yīng)能夠持續(xù)供電（ ）以上。A. 4 小時(shí) B. 2 小時(shí) C. 3 小時(shí) D. 5 小時(shí)第 5 頁第 13 頁37. 關(guān)于開放式基金場內(nèi)認(rèn)購，投資者對基金份額的認(rèn)購申報(bào)要采用（ ）方式。A. 市值認(rèn)購 B. 現(xiàn)金認(rèn)購 C. 信用方式D. 金額認(rèn)購38. 證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定每月向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的

13、情況，其中包括：對全體客戶和前（）客戶的融資、融券余額。名 D. 10 名國債買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格按B. 每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）D. 每手債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）內(nèi)，不設(shè)熔斷機(jī)制。分鐘 D. 40 分鐘） ，中國結(jié)算深圳分公司向A. 3 名 B. 5 名 C. 839. 根據(jù)上海證券交易所買斷式回購業(yè)務(wù)基本規(guī)則，國債買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格按（ ）進(jìn)行申報(bào)。A. 每百元面值債券到期購回價(jià)（全價(jià)）C. 每手債券到期購回價(jià)（全價(jià)）40. 根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，收市前（A. 10 分鐘 B. 20 分鐘 C. 3041. 按照深圳市場結(jié)算模式，若 T 為交易當(dāng)日，那么在（各結(jié)算

14、參與人發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)。A. T 日開市前B. T+1 日開市后 C. T+1 日開市前D. T+2 日開市前42. 根據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定， （） 。A. 當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出 B. 當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖 回C. 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出 D. 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖 回 43. 申請?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請上市之日應(yīng)符合的條件之一是：最近20 個(gè)交易日流通股份市值不低于（ ） 。A. 20 億元 B. 30 億元 C. 50 億元 D. 100 億元44. 投資者在原托管證券營業(yè)

15、部申請辦理轉(zhuǎn)托管，營業(yè)部報(bào)盤至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天（ T 日）進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。投資者于（ ）就可以在轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部（新的托管證券營業(yè)部）賣出證券。A. 當(dāng)天 B. 第三個(gè)交易日 C. 第二個(gè)交易日 D. 第四個(gè)交易日45. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購競價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ） 。A. 1 萬張 B. 5 萬張 C. 10 萬張 D. 100 萬張46. 有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià) 11.30 元， 時(shí)間 10:25 ； 乙的買入價(jià)11.40 元，

16、時(shí)間 10:30 ； 丙的買入價(jià)11.40 元， 時(shí)間 10:25那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋?（） 。A. 乙、甲、丙B. 甲、丙、乙 C. 甲、乙、丙D. 丙、乙、甲47. 按照（ ）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A. 交易對象的品種 B. 交易規(guī)模 C. 交易場所D. 交易性質(zhì)48. 按權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可以把權(quán)證分為（ ） 。A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證49. 在我國證券交易所市場，根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得

17、超過該券種發(fā)行量的（ ） 。A. 25% B. 20% C. 15% D. 10%50. 在申報(bào)價(jià)格最小變動單位方面，目前規(guī)定：基金申報(bào)價(jià)格最小變動單位為（ ） 。A. 0.1 元人民幣 B. 0.01 元人民幣 C. 0.001 元人民幣 D.0.005 元人民幣51. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：連續(xù)（ ）交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。A. 40 個(gè) B. 30 個(gè) C. 20 個(gè) D. 10 個(gè)52. 對于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ） 時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市

18、場公布。A. 20% B. 25% C. 30% D. 35%53. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的（ ）以上，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%54. 證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（ ） 。A. 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C. 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先55. 信用交易是投資者通過交付保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。A. 政府 B. 經(jīng)紀(jì)人C. 交易對手D. 證券交易所56. 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日（ ）為收盤集合競價(jià)時(shí) 間。A. 14:

19、59 至 15:00 B. 14:58 至 15:00 C. 14:57 至 15:00 D.15:00 至 15:0157. 某股票即時(shí)揭示的最低5 筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為 15.60 元、 15.55 元、 15.50 元、 15.40 元和 15.35 元， 申報(bào)數(shù)量都為 1000股。 若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)， 價(jià)格為 15.55元，數(shù)量也為 1000 股，則成交價(jià)應(yīng)為（ ） 。A. 15.55 元 B. 15.50 元 C. 15.45 元 D. 15.35 元58. 關(guān)于我國證券交易所，下列（ ）不屬于其職能。A. 提供證券交易的場所和設(shè)施B. 對會員進(jìn)行監(jiān)管C. 管理

20、和公布市場信息 D. 發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料59. 對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的 5 家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：日換手率達(dá)到20%的前（）股票（基金） 。A. 7 只 B. 5 只 C. 3 只 D. 2 只60. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件之一是：依法設(shè)立且滿（）。A. 半年 B. 1 年 C. 1 年半 D. 2 年二、不定項(xiàng)選擇題（在下列選項(xiàng)中，選擇一個(gè)或幾個(gè)符合題意的選項(xiàng)，每題 1 分，共 40 分）1. 證券交易結(jié)

21、算資金賬戶用于投資者證券交易的（ ） 。A. 資金清算B. 記錄資金的幣種 C. 記錄資金的余額D. 記錄資金的變動情況2. 以下選項(xiàng)中符合上海證券交易所 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法 的是 （） 。A. 每一申購單位為 1000 股，申購數(shù)量不少于 1000 股，超過 1000 股的必須是1000 股的整數(shù)倍B. 申購數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者99999.9 萬股C. 同一證券賬戶的多次申購委托除第一次申購?fù)?，均視為無效申購D. 新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷3. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司處罰的權(quán)利有（ ） 。A. 警告 B. 罰款 C. 暫停其

22、從事證券業(yè)務(wù)D. 撤銷其證券營業(yè)許可證4. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） 。A. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2 年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C. 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形D. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6 個(gè)月凈資本均在12 億元以上5. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為 T 日，下面符合B 股現(xiàn)金

23、紅利派發(fā)日程安排的有（ ） 。最后交易日為 T+3 日A. 向交易所提交公告申請日為 T-1 日前 B.C. 權(quán)益登記日為 T+5 日D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為 T+11 日6. 基金申請?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） 。A. 基金的募集符合中華人民共和國證券投資基金法的規(guī)定B. 募集金額不少 于 2 億人民幣C. 持有人不少于1000人D.持有人不超過1000人7. 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因，一般分為（ ） 。A. 管理性差錯 B. 技術(shù)性差錯C. 事故性差錯D. 責(zé)任性差錯8. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ） 。A. 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

24、B. 按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C. 保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性 D. 按合同約定支付管理費(fèi)9. 下列質(zhì)押式國債回購交易品種中， （ ）屬于目前上海證券交易所的品種。A. 1 天 B. 3 天 C. 7 天 D. 91 天10. 非上市證券自營買賣的實(shí)現(xiàn)方式包括（ ） 。A. 柜臺自營買賣B. 股票包銷 C. 配股 D. 股票代銷11. 在我國，強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容，其中包括（ ） 。A. 對股票上市的股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必須依法及時(shí)向社會公開B. 對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會公開C. 股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布D. 股份公司其職工學(xué)歷組成必須

25、公布12. 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（ ） 。A. 合理性 B. 合法性C. 科學(xué)性 D. 真實(shí)性13. 關(guān)于上海市場債券買斷式回購兩次結(jié)算，以下說法正確的是（ ） 。A. 初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方，提供交收擔(dān)保B. 初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保C. 到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保D. 到始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方，提供交收擔(dān)保14. 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、 （） 、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。A. 權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷 B. 權(quán)證行權(quán)C. 開放式基金發(fā)行D

26、. 交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回15. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資在交易所上市的（） 。A. 國債 B. 可轉(zhuǎn)換債券C. 企業(yè)債券D. 封閉式基金16. 在自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中，要確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等在機(jī)構(gòu)、人員（）等方面嚴(yán)格分離。A. 信息 B. 賬戶 C. 資金 D. 會計(jì)核算17. 在全國銀行間債券市場中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出（）。A. 債券的買賣實(shí)價(jià)B. 買賣數(shù)量C. 清算速度D. 交易對手名稱18. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ）等賬戶。A. 信用交易資金交收賬戶 B. 融資專用資金賬戶第 1

27、1 頁C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.融券專用資金賬戶19 .買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)（）。A.可以即時(shí)參加競價(jià)B.不能即時(shí)參加競價(jià)C.可暫存于交易主機(jī)D.當(dāng)成交價(jià)格波動使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動取出申報(bào)參加競價(jià)20 .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D. 法律風(fēng)險(xiǎn)21 .在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。其中包括（）A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)B.尋求司法保護(hù)權(quán)C.對證券交易過程的知情權(quán)D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金22 .證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不

28、得侵占、損害客戶的合法權(quán)益B.不得違背客戶的指令買賣證券C. 不得以任何方式提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D. 不得借職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息23 .按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會員買賣證券B.證券交易所接受會員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)C.市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易D.上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類型相同24 .根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A. 公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況B. 公司的經(jīng)理、副經(jīng)理或者高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大

29、損害賠償責(zé)任C. 公司解散及申請破產(chǎn)的決定D.公司經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化25 . 實(shí)行每周 5 次（周一至周五）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司，需要滿足的條件有（）。A. 規(guī)范履行信息披露義務(wù)B. 股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C. 有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施D. 最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見26 . 境外投資者若要買賣 B 股，其特點(diǎn)和程序?yàn)椋?） 。A. 必須通過境外的證券代理商進(jìn)行B.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員C. 由駐場 B 股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所電腦主機(jī)D. 電腦在核查通過后撮合

30、成交27. 從狹義上說，下列的（管理28.證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（29.A. 證券托管B.代理買賣證券C.證券登記D.證券賬戶的A. 流動性 B. 穩(wěn)定性 C.關(guān)于我國權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是（C.D.有效性D.公正性A. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過10 萬份 B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日可以賣權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算（無保薦機(jī)構(gòu)的由發(fā)行人計(jì)算）已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇。第 21 頁30.209 條規(guī)定的是：證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者（）A. 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款B

31、. 沒有違法所得或者違法所得不足30 萬元的，處以 30 萬元以上 60萬元以下的罰款C. 情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可D. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款31. 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：（ ）A. 調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍 B. 調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C. 調(diào)整融資保證金比例 D. 調(diào)整融券保證金比例32. 深圳市場權(quán)證結(jié)算包括（ ） 。A. 遠(yuǎn)期結(jié)算B. 代理結(jié)算C. 擔(dān)保結(jié)算D. 直接參與結(jié)算33. 關(guān)于上市開放式基金，下列的（ ）是錯誤

32、的。A. 可以在證券交易所買賣該基金B(yǎng). 與傳統(tǒng)的開放式基金不同，需要通過證券交易所進(jìn)行申購和贖回C. 可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)買賣和申購、贖回兩種交易方式的轉(zhuǎn)換D. 本質(zhì)上仍是開放式基金，基金份額總額不固定34. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控： （） 。A. 頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定B. 在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C. 大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D. 進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易35. 在上海證券交易所市場，關(guān)于債券

33、買斷式回購，以下說法正確的是（ ） 。A. 買斷式回購按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào)B. 融券方申報(bào)“賣出”C. 交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者D. 融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)36. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ） 。A. 價(jià)格優(yōu)先原則 B. 時(shí)間優(yōu)先原則 C. 按比例分配原則 D. 數(shù)量優(yōu)先原則37. 在融資融券交易中，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ） 。A. 近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 20%B. 近 3 個(gè)月內(nèi)日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過5 個(gè)

34、百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上C. 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革D. 股票交易未被交易所實(shí)行特別處理38. 關(guān)于證券交易所交易席位，下述說法是正確的有（ ） 。A. 證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自己使用B. 證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所C. 在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓D. 交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會員39. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A. 最近1個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值B. 最近1個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除

35、外）超過 2 億元且占凈資產(chǎn)值的50%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）C. 最近1個(gè)會計(jì)年度被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的D. 連續(xù) 30個(gè)交易日，公司股票漲幅每日達(dá)5%40. 深圳證券交易所開盤集合競價(jià)期間即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）等。A. 證券代碼B. 證券簡稱C. 集合競價(jià)參考價(jià)格D. 匹配量第 15 頁和未匹配量 三、是非判斷題（每題 0.5 分，共 30 分）1. 我國目前規(guī)定，證券交易所市價(jià)申報(bào)也只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。 （）2. 金融期貨交易的集合競價(jià)采用最大成交量原則， 即以此價(jià)格成交能

36、夠得到最大成交量。 （）3. 如果公司要實(shí)施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。 （）4. 深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法規(guī)定，申購數(shù)量超過500 股的必須是 500 股的整數(shù)倍，但最終不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量。 （）5. 在我國證券界，證券交易的原則被歸納為準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。 （）6. 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購交易。 （）7. 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外） ，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。 （）8. 關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 （

37、）9. 證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。 （）10. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括全額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等幾個(gè)方面。 （）11. 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算公司提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請。 （）12. 限價(jià)委托必須填清委托買入或賣出的具體價(jià)位或限價(jià)幅度。 （）13. “債轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘I入，價(jià)格為 100 元，單位為手， 1 手為 1000 元面額。 （）14. 在債券質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià)時(shí)，可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略“%” 。 （）15. 業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)

38、，如：對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 10，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 10。（）16. 證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是雇傭關(guān)系。 （）17. 投資者自助委托是指：投資者的委托指令直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)并申報(bào)進(jìn)場，而不通過證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報(bào)。 （）18. 金融期貨交易所期貨交割都采用現(xiàn)金交割方式。 （）19. 投資者在賣出證券時(shí)，證券營業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)投資者是否有足夠的資金；而在買入證券時(shí)，須查驗(yàn)投資者是否有足夠的證券。 （）20. 過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用，屬于證券公司的收入。 （）21. 在銀行間債券市場債券

39、買斷式回購期間，交易雙方可以進(jìn)行現(xiàn)金交割。 （）22. 現(xiàn)階段我國規(guī)定， A 股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 （）23. 客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。 （）24. 證券公司與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，屬于操縱市場行為。 （）25. 證券業(yè)協(xié)會必須對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行每個(gè)季度定期檢查，并要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相

40、關(guān)業(yè)務(wù)資料。 （）26. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是：必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。（）27. 投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。 （）28. 在全國銀行間債券市場，格式化詢價(jià)中未按規(guī)定所做出的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)。 （）29. 集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價(jià)均高于賣出委托的限價(jià)。 （）30. 中國結(jié)算上海分公司作為共同交收對手方，負(fù)責(zé)結(jié)算參與人之間的ETF份額交易、申購、贖回的資金的結(jié)算。 （）31. 證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ）32. 人民

41、幣普通股票賬戶簡稱A 股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣 A 股的境內(nèi)投資者開立。 （）33. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。 （）34. 在全國銀行間債券市場，買斷式回購發(fā)生違約，交易雙方可以向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司舉報(bào)。 （）35. 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。 （）36. 我國滬、深證券交易所停牌期間都不接收申報(bào)，恢復(fù)交易后

42、才接受申報(bào)。 （）37. 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。 （）38. 金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、 利率期權(quán)、 貨幣期權(quán)、 金融期貨合約期權(quán)、 互換期權(quán)等。 （）39. 目前，銀行間債券市場的參與者有境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行等。 （）40. 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1 名，設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人3 名。（）41. 在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類。（）42. 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。 （）43. 深圳證券交易所和上海證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整有效競價(jià)范圍并公告。 （）44. 經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。 （）45. 客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司