1、    耶魯大學(xué)研究生培養(yǎng)機(jī)制分析兼論法學(xué)院的經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國(guó)的啟示    摘要：研究生培養(yǎng)機(jī)制是研究生培養(yǎng)系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的權(quán)責(zé)運(yùn)行規(guī)則和協(xié)調(diào)方式。耶魯大學(xué)的研究生培養(yǎng)機(jī)制在人才選拔、教學(xué)與研究、管理與評(píng)價(jià)、資助與激勵(lì)等方面的制度安排表現(xiàn)出了高度的兼容性和耦合性。其法學(xué)院研究生培養(yǎng)實(shí)踐證明，關(guān)注科研潛質(zhì)的綜合能力選拔、精英化的培養(yǎng)目標(biāo)、交叉多元的課程體系、制度化的科研訓(xùn)練、激勵(lì)優(yōu)秀與卓越的資助政策等是其成功的核心要素，這為我國(guó)研究型大學(xué)的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革提供了啟示和借鑒。關(guān)鍵詞：耶魯大學(xué)，研究生，培養(yǎng)機(jī)制基金項(xiàng)目：中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)2013年立項(xiàng)

2、課題“美國(guó)著名大學(xué)研究生培養(yǎng)機(jī)制的院校案例研究”(編號(hào)：b2-2013y09-128).研究生培養(yǎng)作為高等教育人才培養(yǎng)的最后階段和最高層次，關(guān)系到高等教育的質(zhì)量和科學(xué)研究的水平。在研究型大學(xué)的建設(shè)過(guò)程中，研究生培養(yǎng)機(jī)制逐漸發(fā)展成為現(xiàn)代大學(xué)制度的核心內(nèi)容。耶魯大學(xué)的研究生教育一直處于世界領(lǐng)先水平，享有“世界研究生院”的盛譽(yù)，然而國(guó)內(nèi)幾乎沒(méi)有專門針對(duì)耶魯大學(xué)研究生培養(yǎng)機(jī)制的研究，已有的文獻(xiàn)多是對(duì)耶魯大學(xué)留學(xué)經(jīng)驗(yàn)的匯總，或是對(duì)耶魯大學(xué)研究生培養(yǎng)過(guò)程的瑣碎介紹，尚未形成相對(duì)系統(tǒng)化的分析和案例研究。1本文以此為起點(diǎn)，在系統(tǒng)介紹耶魯大學(xué)研究生培養(yǎng)機(jī)制一般運(yùn)行規(guī)則的基礎(chǔ)上，結(jié)合法學(xué)院的研究生培養(yǎng)實(shí)踐進(jìn)行闡釋

3、，以期為我國(guó)研究型大學(xué)的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革提供借鑒。一、人才選拔機(jī)制：關(guān)注科研潛質(zhì)的綜合能力考察人才選拔是研究生教育的起點(diǎn)，在一定程度上影響研究生培養(yǎng)的過(guò)程和結(jié)果。耶魯大學(xué)的研究生選拔非常嚴(yán)格，錄取者既要有優(yōu)異的學(xué)業(yè)成績(jī)，同時(shí)還要具備科學(xué)研究的潛質(zhì)。以法學(xué)博士(j. d)招生為例，錄取一般是四個(gè)因素的綜合，即本科的平均成績(jī)(gpa)和法學(xué)院入學(xué)考試成績(jī)(lsat)、代表性文章、個(gè)人陳述和推薦信。其中只限250字的代表性文章在錄取因素中所占的權(quán)重較大，由于文章主題不限，可以是自己的趣聞?shì)W事，或者學(xué)術(shù)研究論文，亦可以是時(shí)事評(píng)論，所以評(píng)選委員會(huì)可以通過(guò)短文來(lái)考察申請(qǐng)者的個(gè)性、求知欲、分析能力和寫作技

4、巧等。另外，突出申請(qǐng)者個(gè)人背景和經(jīng)歷的個(gè)人陳述以及能夠反映申請(qǐng)者學(xué)術(shù)能力的推薦信也是比較重要的因素。2經(jīng)過(guò)初選和面試，最后能被錄取的學(xué)生在學(xué)術(shù)研究上都有很好的經(jīng)歷和潛質(zhì)，如曾參與過(guò)一些科研項(xiàng)目，甚至已經(jīng)發(fā)表或出版了學(xué)術(shù)論文。除此之外，個(gè)人的價(jià)值追求能與耶魯“培養(yǎng)領(lǐng)袖，追求卓越”的理念相呼應(yīng)，同時(shí)對(duì)于課外活動(dòng)，如體育、藝術(shù)、音樂(lè)等也富有興趣和熱情，而且對(duì)世界保持好奇之心，并能創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)事物之間的聯(lián)系，如科學(xué)與藝術(shù)、物理與社區(qū)服務(wù)之間的關(guān)聯(lián)等3。可見(jiàn)，耶魯大學(xué)的人才選拔是在關(guān)注學(xué)生科研潛質(zhì)的基礎(chǔ)上對(duì)其各項(xiàng)能力的綜合考察。二、教學(xué)與研究機(jī)制：基于精英教育目標(biāo)的多元化課程及科研訓(xùn)練體系教學(xué)與研究是研

5、究生培養(yǎng)機(jī)制運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在一定程度上決定了研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。在培養(yǎng)目標(biāo)上，耶魯大學(xué)將研究生分為兩大類：一類是從事科研與大學(xué)教學(xué)的純理論研究工作者，另一類是兼顧理論性與應(yīng)用性的實(shí)踐工作者。前者更加重視培養(yǎng)學(xué)生在科學(xué)研究活動(dòng)中的獨(dú)立性，后者則不僅要以基礎(chǔ)性科學(xué)研究為目標(biāo)，還要以滿足社會(huì)需要為目標(biāo)。但無(wú)論學(xué)術(shù)人才還是應(yīng)用人才都須崇尚這樣的價(jià)值：科學(xué)研究重在通過(guò)發(fā)現(xiàn)來(lái)塑造世界，研究生教育以培養(yǎng)各個(gè)領(lǐng)域的領(lǐng)袖人物和英才為己任。耶魯法學(xué)院提出“法學(xué)教育應(yīng)基于學(xué)術(shù)卓越、平等觀念和崇尚理智”、“無(wú)論律師還是法學(xué)家都是公共利益的托管人”、“能在社會(huì)中擔(dān)任一個(gè)決策者的角色”，4凸顯了耶魯大學(xué)對(duì)真理追求和對(duì)社會(huì)

6、擔(dān)當(dāng)?shù)木⒔逃繕?biāo)定位。在課程與教學(xué)方面，耶魯大學(xué)課程設(shè)計(jì)注重學(xué)科之間的交叉與聯(lián)系，學(xué)生課程選擇注重“領(lǐng)域?qū)挾纫蟆?，教師授課注重理論與實(shí)踐結(jié)合，研究與教學(xué)結(jié)合。就法學(xué)院來(lái)說(shuō)，研究生課程設(shè)計(jì)中關(guān)注法律與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、哲學(xué)、歷史學(xué)等學(xué)科之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，通過(guò)多元化課程體系豐富和開(kāi)闊了學(xué)生的知識(shí)結(jié)構(gòu)和研究視野。另外，教師可以依據(jù)自身專業(yè)及研究方向自由設(shè)計(jì)和申請(qǐng)課程，所以耶魯法學(xué)院每年開(kāi)出的研究生課程達(dá)200門之多。法學(xué)博士(j. d)除了第一學(xué)期有四門必修課程外，其余全部為自選課程，而法學(xué)碩士(ll m)的課程全部為自選課程。學(xué)生的課程選擇也注重領(lǐng)域?qū)挾龋ＷC對(duì)學(xué)科主要領(lǐng)域都有適當(dāng)?shù)牧私?，避免過(guò)早地限

7、制于某一專門領(lǐng)域。為了保證教學(xué)質(zhì)量，耶魯法學(xué)院研究生課程的平均班級(jí)規(guī)模都小于25人，每個(gè)學(xué)生在課程學(xué)習(xí)期間有更多的機(jī)會(huì)開(kāi)展獨(dú)立研究、寫作和小組討論。5同時(shí)教師授課兼容了課程內(nèi)容與科學(xué)研究，采取研討為主、講授為輔的教學(xué)形式，讓學(xué)生在課堂上能接觸到最新的研究成果，與教師同步站在學(xué)科領(lǐng)域的前沿。在科研訓(xùn)練方面，耶魯大學(xué)將學(xué)習(xí)與研究、理論與實(shí)踐相互結(jié)合，以研究中心和實(shí)驗(yàn)室為載體，以研究課題和項(xiàng)目為平臺(tái)，在導(dǎo)師和指導(dǎo)委員會(huì)的引導(dǎo)下展開(kāi)科研活動(dòng)，注重培養(yǎng)學(xué)生的自主性和創(chuàng)新性。在科研活動(dòng)初期，導(dǎo)師要求研究生交一份研究進(jìn)程計(jì)劃表，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，導(dǎo)師會(huì)讓學(xué)生定期以書面形式匯報(bào)研究進(jìn)程及下一步研究計(jì)劃。同時(shí)，在

8、項(xiàng)目進(jìn)展中遇到任何問(wèn)題都可以與導(dǎo)師或指導(dǎo)委員會(huì)的相關(guān)教授溝通。耶魯法學(xué)院為了給研究生提供更多的科研訓(xùn)練機(jī)會(huì)，建立了涉及法學(xué)研究各類主題的項(xiàng)目中心17個(gè)，工作坊10個(gè)，并積極鼓勵(lì)學(xué)生參與相關(guān)主題研究和討論。6除此之外，為了幫助研究生將法學(xué)理論學(xué)習(xí)應(yīng)用于解決現(xiàn)實(shí)的法律問(wèn)題，法學(xué)院還設(shè)立了法律臨床實(shí)踐項(xiàng)目，在新生入學(xué)的第一學(xué)年，在資深教授的指導(dǎo)和監(jiān)督下開(kāi)展，項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果顯示，80%以上的學(xué)生在臨床實(shí)踐項(xiàng)目中能將理論知識(shí)運(yùn)用到解決實(shí)際問(wèn)題之中并獲得很好的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。7除了上述正式的科研訓(xùn)練環(huán)節(jié)外，不計(jì)其數(shù)的各種講座、學(xué)術(shù)研討會(huì)也是重要的學(xué)術(shù)訓(xùn)練活動(dòng)，其中小組專題討論是一種水平極高的學(xué)術(shù)討論會(huì)，每場(chǎng)研討會(huì)

9、的發(fā)言人數(shù)是三到五人，邀請(qǐng)的通常是各個(gè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)領(lǐng)袖，針對(duì)同一個(gè)學(xué)術(shù)或現(xiàn)實(shí)問(wèn)題展開(kāi)討論，在不同觀點(diǎn)和視角的碰撞中，給與會(huì)者以思考和啟迪，有助于開(kāi)闊師生研究視野和創(chuàng)新思維方式。三、管理與評(píng)價(jià)機(jī)制：監(jiān)控過(guò)程、選拔優(yōu)秀和提升質(zhì)量管理與評(píng)價(jià)機(jī)制貫穿于研究生培養(yǎng)的全過(guò)程，是對(duì)研究生培養(yǎng)各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)控和檢驗(yàn)。耶魯大學(xué)各學(xué)院都有明確的研究生章程或公告，對(duì)研究生培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)及其達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)都有詳細(xì)的說(shuō)明，每個(gè)研究生根據(jù)章程或公告都能明確自己應(yīng)該做什么和達(dá)到什么要求。在研究生考評(píng)方面主要由兩個(gè)委員會(huì)分工協(xié)作來(lái)完成，一是評(píng)估委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)每年考察學(xué)生是否達(dá)到了章程的要求，決定是否批準(zhǔn)學(xué)生進(jìn)入下一個(gè)學(xué)習(xí)階段；二是

10、指導(dǎo)委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)指導(dǎo)和考察研究生論文開(kāi)題、寫作以及答辯，也是確定研究生是否被合理淘汰、能否授予學(xué)位等。法學(xué)院對(duì)不同學(xué)位類型的研究生在課程、研究、寫作、在校時(shí)間以及導(dǎo)師認(rèn)可等方面提出了明確的考核要求。如要獲得法學(xué)博士學(xué)位(j. d)，在寫作方面必須完成3個(gè)單元有指導(dǎo)的分析寫作和至少2個(gè)單元的有實(shí)質(zhì)研究?jī)?nèi)容的寫作，在分析寫作部分還明確提出不能是純粹描述性的寫作，必須有分析推理以及探究深度等，重點(diǎn)關(guān)注學(xué)生的寫作質(zhì)量。在課程方面，第一學(xué)期必須完成4門必修課程，第二至第五學(xué)期每個(gè)學(xué)期也要完成34門選修課程，選修課程必須包含刑法和管理、職業(yè)道德和法律倫理、法律技能等。8課程考核采取了等級(jí)制。必修課程只

11、有cr(credit合格)和f(failure不合格)之分，其他成課程績(jī)僅分為h(honor優(yōu)秀)、p(pass通過(guò))、lp(low pass基本通過(guò))與f(failure不及格)。如果一個(gè)學(xué)期有兩門不及格，或者所有課程中有三門不及格，再或者基本通過(guò)和不及格的課程門數(shù)累計(jì)超過(guò)七門，將取消作為法學(xué)博士候選人的資格。9由此可見(jiàn)，耶魯大學(xué)的研究生管理和評(píng)價(jià)主要是基于過(guò)程監(jiān)控、選拔優(yōu)秀和提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。四、資助與激勵(lì)機(jī)制：優(yōu)厚的財(cái)務(wù)援助和人性化的激勵(lì)措施研究生獎(jiǎng)助學(xué)金體系的構(gòu)建和激勵(lì)機(jī)制的完善，是激發(fā)研究生科研創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，是提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要保障。為了保證優(yōu)質(zhì)生源和高質(zhì)量的培養(yǎng)結(jié)果，耶魯

12、大學(xué)采取高學(xué)費(fèi)和高資助的政策。以博士生培養(yǎng)為例，六年制的博士學(xué)習(xí)大約需要26萬(wàn)美金，這包括學(xué)費(fèi)、教師的薪俸以及醫(yī)療和住院保險(xiǎn)費(fèi)用等。為了緩解學(xué)生經(jīng)濟(jì)壓力，耶魯大學(xué)實(shí)施了財(cái)務(wù)援助計(jì)劃，為學(xué)生量身定做學(xué)費(fèi)和財(cái)務(wù)資助的套餐，這部分資助包含了學(xué)生收到的所有資助，如助學(xué)金、貸學(xué)金、工讀計(jì)劃等，以滿足學(xué)生的資助需要。大多數(shù)學(xué)生能獲得必要的財(cái)政援助獎(jiǎng)，20122013學(xué)年，法學(xué)院73%的學(xué)生獲得了某種形式的助學(xué)金，超過(guò)半數(shù)(56%)的學(xué)生有資格申請(qǐng)獎(jiǎng)學(xué)金資助，其獎(jiǎng)金的平均額度為39883美元。除此之外，法學(xué)院還設(shè)立了專門的職業(yè)選擇援助計(jì)劃(coap)，這主要是為低收入畢業(yè)生償還助學(xué)貸款而設(shè)立，如果一些學(xué)生畢

13、業(yè)后有志服務(wù)于小公司、非營(yíng)利組織、政府部門或研究機(jī)構(gòu)，可暫不償還助學(xué)貸款，直到其收入達(dá)到規(guī)定的水平后再償還。10這種人性化激勵(lì)措施免除了優(yōu)秀、有前途學(xué)生的后顧之憂，使其能夠潛心致力于自己的理想，用知識(shí)和精神碩果回饋社會(huì)。五、啟示與借鑒耶魯大學(xué)研究生培養(yǎng)機(jī)制是其在漫長(zhǎng)的研究生培養(yǎng)歷史過(guò)程中經(jīng)歷制度選擇的結(jié)果，而且今天仍處在不斷的發(fā)展與變革之中。11盡管耶魯大學(xué)研究生培養(yǎng)機(jī)制成效的發(fā)揮有其特殊的制度環(huán)境，但其成功的經(jīng)驗(yàn)值得我國(guó)研究型大學(xué)借鑒。(一)在招生方面，應(yīng)降低筆試權(quán)重，加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)者綜合素質(zhì)和學(xué)術(shù)潛質(zhì)的考察遴選一個(gè)優(yōu)秀的研究生是研究生培養(yǎng)中一個(gè)至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，耶魯大學(xué)的研究生完全由各學(xué)院的培養(yǎng)

14、項(xiàng)目組自主招生，參考因素有多個(gè)方面，除了成績(jī)外更看重的是申請(qǐng)者已有的經(jīng)歷、科研潛質(zhì)以及綜合能力。目前，我國(guó)的研究生錄取主要采取初試(筆試)和復(fù)試(面試+筆試)相結(jié)合的方法，錄取標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)重視既有理論知識(shí)的掌握和應(yīng)試能力，對(duì)學(xué)術(shù)潛力和學(xué)術(shù)志向考察不足，未能有效選拔出有潛質(zhì)的研究人才。借鑒耶魯經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)的研究生培養(yǎng)在人才選拔上應(yīng)重視申請(qǐng)者的綜合素質(zhì)和科研能力。一個(gè)可以嘗試的做法是，將原來(lái)問(wèn)答的面試過(guò)程改為以學(xué)生為主的報(bào)告與答辯過(guò)程，通過(guò)學(xué)生對(duì)所報(bào)告論文(可以是自己的研究論文，也可以是學(xué)科中的經(jīng)典論文)的認(rèn)識(shí)深度和廣度以及對(duì)大家提問(wèn)的回答，來(lái)考察學(xué)生對(duì)理論和實(shí)踐知識(shí)的掌握程度、思維能力、反應(yīng)能力和語(yǔ)言

15、表達(dá)能力等。(二)在教學(xué)與科研訓(xùn)練方面，回歸精英教育目標(biāo)，設(shè)置交叉課程，將科研訓(xùn)練體系化和制度化耶魯大學(xué)的研究生教育始終堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先和規(guī)?？刂?，屬于傳統(tǒng)意義上的“精英教育”的范疇。為培養(yǎng)每個(gè)專業(yè)不同層面的精英人才，課程設(shè)置上注重相關(guān)學(xué)科的交叉和融合，同時(shí)開(kāi)設(shè)多樣化課程供學(xué)生自由選擇。將課程學(xué)習(xí)與科學(xué)研究、科研實(shí)踐相結(jié)合，使研究生在理論、方法、思維、經(jīng)驗(yàn)等方面得到充分的科研訓(xùn)練。12而我國(guó)自2004年研究生擴(kuò)招以來(lái)，其培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)模式與“精英教育”相去甚遠(yuǎn)，很多研究生培養(yǎng)單位僅以一門跨學(xué)科選修課程來(lái)代表“學(xué)科交叉”，而且專業(yè)課程類型單一、跨專業(yè)任課教師少，難以為學(xué)生提供寬領(lǐng)域、多視角、專業(yè)化的

16、課程體系。同時(shí)大班額課程、有限的科研項(xiàng)目和實(shí)驗(yàn)條件以及繁忙的導(dǎo)師，使得大多數(shù)學(xué)生都得不到系統(tǒng)的科研訓(xùn)練。因此，為了全面提升我國(guó)研究生培養(yǎng)質(zhì)量，重點(diǎn)應(yīng)在教學(xué)與研究機(jī)制方面做系統(tǒng)的改革，回歸精英教育目標(biāo)，并圍繞這一目的構(gòu)建課程體系和科研訓(xùn)練體系。(三)在管理與考評(píng)方面，注重科研素養(yǎng)、綜合能力等質(zhì)性指標(biāo)，關(guān)注培養(yǎng)過(guò)程并落實(shí)相關(guān)配套措施，保障研究生培養(yǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)耶魯大學(xué)的研究生管理和考評(píng)主要是基于過(guò)程監(jiān)控、選拔優(yōu)秀和提升培養(yǎng)質(zhì)量，在相關(guān)制度的規(guī)約下，研究生能明確自己各個(gè)階段的任務(wù)和發(fā)展目標(biāo)，并能在導(dǎo)師和指導(dǎo)委員的指導(dǎo)下如期實(shí)現(xiàn)擬定的目標(biāo)。而我國(guó)在研究生管理與考評(píng)中，過(guò)分關(guān)注可量化的指標(biāo)，如考試成績(jī)和論

17、文數(shù)量，在沒(méi)有相關(guān)科研條件的輔助下，人為設(shè)置研究生畢業(yè)門檻，如碩士畢業(yè)至少發(fā)表1篇、博士畢業(yè)至少要發(fā)3篇學(xué)科領(lǐng)域的核心期刊論文等。將管理和考評(píng)工具化非但不能有效提升研究生的科研能力和培養(yǎng)質(zhì)量，還形成了浮躁的學(xué)習(xí)和研究氛圍，甚至滋生了學(xué)術(shù)腐敗。因此，我國(guó)的研究生管理與考評(píng)制度改革應(yīng)著眼于個(gè)人的發(fā)展，關(guān)注研究生培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)及其教育獲得，落實(shí)相關(guān)的資源供給和配套措施，以保障研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。(四)在資助和激勵(lì)方面，財(cái)務(wù)援助計(jì)劃和職業(yè)選擇援助計(jì)劃值得借鑒耶魯大學(xué)作為一所頂尖級(jí)的私立研究型大學(xué)，其辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源較廣，有來(lái)自私人的資金、學(xué)費(fèi)、私人贈(zèng)與、基金、自營(yíng)利以及政府補(bǔ)貼等，多渠道籌款也使得耶魯大學(xué)辦

18、學(xué)經(jīng)費(fèi)較為充足。盡管如此，耶魯大學(xué)仍然采取高收費(fèi)的政策，這一方面利于教育成本補(bǔ)償，更重要的是有利于對(duì)優(yōu)秀和卓越的學(xué)生實(shí)施優(yōu)厚的財(cái)務(wù)援助。此外，為鼓勵(lì)畢業(yè)生致力于公益或科研而實(shí)施的職業(yè)選擇援助計(jì)劃，用行動(dòng)踐行了耶魯大學(xué)崇真求實(shí)、“能為公共事業(yè)服務(wù)”的人才理念。而我國(guó)自2014年起才開(kāi)始實(shí)施碩士研究生全面收費(fèi)制度，盡管在此之前已有計(jì)劃外收費(fèi)的嘗試，但與之配套的獎(jiǎng)助學(xué)金制度、助學(xué)貸款和還款制度并不健全。因此，可以借鑒耶魯大學(xué)的研究生資助和激勵(lì)措施，在全面收費(fèi)之后，將學(xué)費(fèi)的絕大部分以獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金的形式獎(jiǎng)勵(lì)和資助給優(yōu)秀的學(xué)生，同時(shí)設(shè)計(jì)更為人性化的助學(xué)貸款和還款制度，根據(jù)畢業(yè)生的職業(yè)選擇和收入情況有條件地寬限還款日期和還款額度，以激勵(lì)年輕人更好地回饋國(guó)家和社會(huì)。參考文獻(xiàn)：1馮建妹.耶魯精神感受耶魯大學(xué)及其法學(xué)院m.北京：法律出版社，2007