1、*小額貸款有限責(zé)任公司股東會(huì)議事規(guī)則（*小額貸款有限責(zé)任公司2013年第一次股東會(huì)審?fù)ㄟ^(guò)）第一條 為進(jìn)一步規(guī)范本公司股東會(huì)的議事方式和表決程序，促使股東和股東會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法）以及*小額貸款有限責(zé)任公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司章程）所確定的原則及內(nèi)容，制訂本公司股東會(huì)議事規(guī)則。第二條 股東會(huì)議事范圍如下：1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2、選舉、更換董事及由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4、審查批準(zhǔn)公司年度預(yù)算、決算方案，資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及其他會(huì)計(jì)報(bào)表；5、審查批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案

2、和彌補(bǔ)虧損方案；6、對(duì)公司增減注冊(cè)資本、股東轉(zhuǎn)讓出資及公司的分立、合并、變更公司形式、解散和清算等重大事項(xiàng)作出決議；7、修改公司章程；8、審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第三條 股東會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議股東會(huì)會(huì)議分為年度股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)。年度股東會(huì)一年召開(kāi)一次，兩次年度股東會(huì)期間最長(zhǎng)不得超過(guò)15個(gè)月。有下列情形之一的，應(yīng)找來(lái)臨時(shí)股東會(huì)。1、董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；2、公司累計(jì)未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；3、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；4、董事會(huì)任務(wù)必要時(shí)；5、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；6、法律、行政法規(guī)

3、、部門(mén)規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。第四條 股東會(huì)的召集股東會(huì)應(yīng)由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)制定或者半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議旨在的，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事不著急和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。股東自行召集的股東會(huì)，由召集人推舉代表主持。第五條 股東會(huì)的同通知召開(kāi)股東會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)分別提前二十日和十五日書(shū)面會(huì)議同志遞交全體股東。情況緊急，需要盡快召開(kāi)股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或點(diǎn)活等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。第六條

4、會(huì)議通知的內(nèi)容書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下 ：1、會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；2、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；3、以明顯的蚊子說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東會(huì)，并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話(huà)號(hào)碼。第七條 會(huì)議的提案股東會(huì)的提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)天并書(shū)面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將臨時(shí)提案遞交股東會(huì)審議。第八條 會(huì)議召開(kāi)方式股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。緊急情況下，

5、股東會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但股東會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)股東說(shuō)明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，股東應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳送至股東會(huì)辦公室。第九條 股東會(huì)決議股東出席股東會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。股東會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是股東會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。第十條 會(huì)議記錄股東會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1、會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；2、會(huì)議通知的發(fā)出情況；3、會(huì)議召集人的主持人；4、會(huì)議出席情況；5、會(huì)議審議的提案、每位股東對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向；6、會(huì)議審議的提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；7、與會(huì)股東認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。對(duì)于通訊方式召開(kāi)的股東會(huì)會(huì)議，股東會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)才找上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。第十一條 決議的執(zhí)行股東會(huì)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)股東會(huì)議決議。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在以后的股東會(huì)會(huì)議上通報(bào)已形成的會(huì)議執(zhí)行情況。第十二條 會(huì)議檔案的保存股東會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等，由股東會(huì)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管，