.4全過程工程咨詢風(fēng)險管理4.1全過程工程咨詢項目各階段的主要風(fēng)險4.1.1項目決策階段的主要風(fēng)險 市場風(fēng)險：由于對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢（包括國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，經(jīng)濟(jì)政策及經(jīng)濟(jì)狀況）的分析和對市場供需情況（包括主要產(chǎn)品的市場供需狀況，價格走勢及對競爭力的判斷）和預(yù)測與實際情況不符;市場調(diào)研報告(包括市場調(diào)查、預(yù)測、市場競爭策略、營銷策略等內(nèi)容)及其論證或者評估不正確或不可靠所引起的風(fēng)險。4.1.2技術(shù)風(fēng)險 1工藝技術(shù)選用，在先進(jìn)適用性，安全可靠性，經(jīng)濟(jì)合理性，耐久性等方面，存在問題所引起的風(fēng)險。 2由于對產(chǎn)品品種、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方案和建設(shè)地址的選擇報告(包括建設(shè)條件、資源狀況、材料來源與供應(yīng)、總平面布置、環(huán)保、安全、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析等內(nèi)容）。可行性研究及其論證或評估不正確或不可靠引起的風(fēng)險。4.1.3籌、融資風(fēng)險 由于投資估算和資金籌措渠道與籌措方式不合理或不可靠引起風(fēng)險。 4.1.4環(huán)境風(fēng)險 由于建設(shè)地區(qū)的社會、法律、經(jīng)濟(jì)、文化、自然地理、基礎(chǔ)設(shè)施、社會服務(wù)等環(huán)境因素對項目 目標(biāo)產(chǎn)生不利影響所引起的風(fēng)險。4.1.5項目招、投標(biāo) 階段的主要風(fēng)險項目成立后到承包合同簽訂之前，招、投標(biāo)階段的主要風(fēng)險1招標(biāo)風(fēng)險：風(fēng)險承擔(dān)人是項目主辦人(單位）。2投標(biāo)（報價）風(fēng)險：風(fēng)險承擔(dān)人是承包商。3合同風(fēng)險：風(fēng)險承擔(dān)人為雙方，但主要是承包商。4.1.6項目實施階段的主要風(fēng)險承包合同簽訂后，項目實施階段的主要風(fēng)險： 1勘察設(shè)計風(fēng)險1設(shè)計風(fēng)險2采購風(fēng)險3項目管理風(fēng)險（質(zhì)量、安全、費用、進(jìn)度等風(fēng)險）4.1.7項目收尾階段的主要風(fēng)險 1合同收尾 2管理收尾 此階段的風(fēng)險承擔(dān)人主要是項目業(yè)主。4.2全過程工程咨詢項目風(fēng)險管理工作流程4.2.1全過程工程咨詢項目風(fēng)險管理的目的 全過程工程咨詢企業(yè)在項目合同簽訂后，立即組建項目部，對項目的策劃、勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行進(jìn)行全過程的管理。 項目實施階段的風(fēng)險管理，即是在項目實施過程中，通過風(fēng)險識別與風(fēng)險分析（定性與定量分析），采取合理的管理方法與技術(shù)手段，對項目活動涉及的風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，以合理的成本、保證安全、可靠地實施合同項目的目標(biāo)與任務(wù)。4.2.2全過程工程咨詢項目風(fēng)險管理制度1全過程工程咨詢項目風(fēng)險管理風(fēng)險管理計劃 對項目風(fēng)險管理目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法、步驟等作出安排和說明。它是整個項目計劃的組成部分。根據(jù)項目需要，它可以正式的、詳細(xì)的，也可以非正式的、框架式的。 2全過程工程咨詢項目風(fēng)險管理應(yīng)對計劃 在風(fēng)險管理計劃中預(yù)先計劃好的，一旦已識別的風(fēng)險事件發(fā)生，應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)對措施計劃。 4全過程工程咨詢項目風(fēng)險管理替代方案 在風(fēng)險應(yīng)對計劃中預(yù)先擬定好的，在必要時通過改變原計劃以阻止或避免風(fēng)險事件發(fā)生的方案。 5權(quán)變措施 對于不利風(fēng)險事件的未經(jīng)計劃的應(yīng)對措施。它與應(yīng)對計劃的區(qū)別是在不利風(fēng)險事件發(fā)生前未對其編制出應(yīng)對措施計劃。需根據(jù)風(fēng)險管理人員的應(yīng)變能力和經(jīng)驗，采取權(quán)變措施。 6后備措施 有些風(fēng)險需要事先制定后備措施，一旦項目進(jìn)展情況與計劃不同，就動用后備措施以減輕風(fēng)險，其中“費用后備”即在估算中設(shè)置一筆為可預(yù)見費或“儲備金”。 “時間后備”即在進(jìn)度計劃中設(shè)置一段“應(yīng)急時間”。4.2.3全過程工程咨詢項目風(fēng)險管理崗位職責(zé) 崗位職責(zé) 項目實施階段風(fēng)險管理工作的主要責(zé)任人是項目經(jīng)理。 風(fēng)險管理工程師協(xié)助項目經(jīng)理對項目風(fēng)險管理工作進(jìn)行組織與協(xié)調(diào)。項目部各方管理人員是其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險管理責(zé)任人。策劃經(jīng)理負(fù)責(zé)項目前期策劃風(fēng)險管理。 造價經(jīng)理負(fù)責(zé)項目造價風(fēng)險管理。設(shè)計經(jīng)理負(fù)責(zé)項目設(shè)計（包括工藝設(shè)計和工程設(shè)計）的風(fēng)險管。采購經(jīng)理負(fù)責(zé)項目采購風(fēng)險管理?？刂平?jīng)理負(fù)責(zé)項目控制（QHSE、進(jìn)度、費用等）風(fēng)險管理。財務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)項目財務(wù)風(fēng)險管理。4.2.4全過程工程咨詢項目風(fēng)險管理程序 1在項目初始階段，項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織編制“項目管理計劃”時，應(yīng)將項目風(fēng)險管理目標(biāo)、范圍、組織、內(nèi)容、要求等納入項目管理計劃中。 2在項目開工會議上，項目經(jīng)理宣布項目風(fēng)險管理的目標(biāo)、范圍、組織、內(nèi)容、要求 組織分工，并明確其職責(zé)。 3風(fēng)險管理工程師負(fù)責(zé)組織“項目風(fēng)險管理計劃”的編制。 風(fēng)險管理工程師提出的“項目風(fēng)險管理計劃編制大綱”： 風(fēng)險管理工程師組織項目內(nèi)各方的風(fēng)險管理管理負(fù)責(zé)人，在風(fēng)險管理計劃編制會議上對“項目風(fēng)險管理計劃編制大綱”進(jìn)行討論、研究。會議由項目經(jīng)理主持。、 風(fēng)險管理工程師匯總上述各方意見，編制 “項目風(fēng)險管理計劃”。 4項目風(fēng)險管理計劃，經(jīng)風(fēng)險管理主管部門審核，項目經(jīng)理批準(zhǔn)后，由風(fēng)險管理工程師具體組織實施。 5在項目進(jìn)展情況會議上，組織審查項目風(fēng)險管理計劃是實施情況。 由風(fēng)險管理工程師提出項目風(fēng)險管理計劃的階段執(zhí)行情況報告，必要時提出修改或調(diào)整意見。 項目經(jīng)理組織討論、作出決定（修改或者調(diào)整項目風(fēng)險計劃，制定目標(biāo)、措施等）。 6風(fēng)險管理工程師隨時監(jiān)控項目風(fēng)險，根據(jù)項目實際情況，向各方風(fēng)險管理工程師提出風(fēng)險控制建議（必要時啟動應(yīng)急預(yù)案），經(jīng)項目經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。7當(dāng)實際發(fā)生的風(fēng)險事件使風(fēng)險應(yīng)對計劃中預(yù)定的 時，風(fēng)險管理工程師負(fù)責(zé)組織對項目風(fēng)險重新進(jìn)行分析，制定新的風(fēng)險應(yīng)對計劃，按上述的程序?qū)彶?，批?zhǔn)后實施。4.2.5基本工作程序框圖見下圖 將項目風(fēng)險管理目標(biāo)范圍、組織、內(nèi)容、要求、等納入項目管理計劃中在項目開工會議上明確風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)及人員批準(zhǔn)項目風(fēng)險 管理計劃批準(zhǔn)風(fēng)險控制建議項目經(jīng)理 提出項目風(fēng)險管理計劃編制大綱，協(xié)助項目經(jīng)理召開管理計劃編制會議編制項目風(fēng)險管理計劃向項目內(nèi)各方提出風(fēng)險控制風(fēng)險控制建議報風(fēng)險主管部門審查風(fēng)險管理計劃組織實施項目風(fēng)險管理計劃提出項目風(fēng)險管理計劃階段執(zhí)行情況報告風(fēng)險管理工程師每月編制“項目風(fēng)險排序表”參加風(fēng)險管理計劃編制會議實施風(fēng)險管理計劃實施風(fēng)險控制措施項目內(nèi)部各方風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人4.3全過程工程咨詢項目風(fēng)險控制措施4.3.1風(fēng)險應(yīng)對措施1強(qiáng)制性措施在工程項目中，不可避免會有多種風(fēng)險，對于其中一些，無論是業(yè)主還是承包商都認(rèn)為必須首先給予應(yīng)對的風(fēng)險應(yīng)投保強(qiáng)制性保險。強(qiáng)制性保險一般是指法定必須投保的險種，由當(dāng)時的相關(guān)法規(guī)確定。但對于合同約定或者某些行業(yè)，因其行業(yè)特點與需要，對某些險種也作為強(qiáng)制性規(guī)定應(yīng)予以投保。2非強(qiáng)制性措施對于其他風(fēng)險，在考慮采用非強(qiáng)制性措施時，可按下列程序選擇：首先是分析風(fēng)險事件可否回避，并且又不損害根本利益（即不會把機(jī)會也回避掉），則可選擇風(fēng)險回避。風(fēng)險減輕、風(fēng)險隔離采取風(fēng)險減輕、風(fēng)險隔離均會產(chǎn)生費用。要考慮效果與費用。效果好，費用又不高，則也可選擇之。如果選擇風(fēng)險減輕、風(fēng)險隔離所花的費用與采用風(fēng)險分散后者風(fēng)險轉(zhuǎn)移所花的費用差不多，則也可以選擇后者。風(fēng)險分散如果認(rèn)定采用分散風(fēng)險的辦法，較之集中由自己一家承擔(dān)更為有利的話（因為分散了風(fēng)險，也就分散了機(jī)會）則應(yīng)選擇風(fēng)險分散。風(fēng)險轉(zhuǎn)移多數(shù)風(fēng)險不可能靠分散的辦法解決。因為分散只能解除一部分風(fēng)險，承包商還要承擔(dān)相當(dāng)一部分的風(fēng)險。這時，可以考慮風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移包括“非保險轉(zhuǎn)移“和“保險轉(zhuǎn)移”兩種。非保險轉(zhuǎn)移，是通過各種契約，將本應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給別人。例如：技術(shù)轉(zhuǎn)移、設(shè)備租賃等等。保險轉(zhuǎn)移則是通過買保險，從而通過保險公司獲得可能的損失補償。風(fēng)險轉(zhuǎn)移同樣要付出代價。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的結(jié)果可能有以下兩種：風(fēng)險事件并未發(fā)生，但卻付出了風(fēng)險轉(zhuǎn)移的費用。比如因買保險，付出了保險費。技術(shù)轉(zhuǎn)讓使自己失去了某些盈利機(jī)會。風(fēng)險事件發(fā)生了，由于已經(jīng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險，雖然付出了轉(zhuǎn)移風(fēng)險的費用，但卻避免了巨大損失。風(fēng)險自留采用風(fēng)險自留，首先是這些風(fēng)險造成的后果可以承受，不能承受的風(fēng)險不能自留;其次是，如果應(yīng)對風(fēng)險所付出的代價，大于風(fēng)險本身造成的損失，不如選擇自留;當(dāng)然對自己有利的自留。4.3.2風(fēng)險的控制方法1風(fēng)險控制的依據(jù)風(fēng)險管理計劃風(fēng)險登記冊為了定期對項目風(fēng)險水平的可接受程度作出評估，項目干系人之間 的溝通是必要的。通常用于風(fēng)險監(jiān)督和控制的報告包括：問題日志，問題-措施清單，危險警示，或事態(tài)升級通知?？冃蟾婀ぷ骺冃畔?風(fēng)險控制的工具和方法風(fēng)險再評估審查回避、轉(zhuǎn)移、緩解等風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性。審查風(fēng)險承擔(dān)人的有效性。風(fēng)險審核審核當(dāng)風(fēng)險值和優(yōu)先次序發(fā)生變化時所進(jìn)行的新的、額外的定性和定量分析。審核一般在項目進(jìn)行到一定階段時，以會議形式進(jìn)行。此會議應(yīng)屬于所有項目會議的會議議程的一項。掙值分析/掙值管理掙值即贏得值。對其所下的定義是;衡量項目績效的一種方法。通過對比計劃工作量和實際完成工作量，確定費用和進(jìn)度是否按計劃執(zhí)行。1項 活動或一組活動的已完成工作預(yù)算費用。 掙值管理技術(shù)即贏得值管理技術(shù) 對其所下的定義是：一種綜合了范圍、進(jìn)度、資源和項目績效測量的方法。它對計劃完成的工作，實際掙得的收益實際花費的費用進(jìn)行比較，以確定費用與進(jìn)度完成是否按計劃進(jìn)行。技術(shù)績效測量將項目實際執(zhí)行中技術(shù)工作方面取得的進(jìn)展與項目計劃中相應(yīng)的進(jìn)度計劃進(jìn)行比較。比較中反映的偏差，例如在某一里程碑未按計劃證明其績效，可能暗示對實現(xiàn)項目范圍存在某種風(fēng)險。狀態(tài)審查會如果出現(xiàn)了一種風(fēng)險，而風(fēng)險應(yīng)對計劃中又沒有預(yù)計到這種風(fēng)險，或者該風(fēng)險對目標(biāo)的影響比預(yù)期的大，為了控制風(fēng)險，有必要召開狀態(tài)審查會進(jìn)行審查。風(fēng)險監(jiān)督與控制輸出（結(jié)果）風(fēng)險登記冊(更新）推薦的糾偏措施變更申請推薦的預(yù)防措施（更新）項目管理計劃工程項目風(fēng)險管理掙值分析的應(yīng)用工程項目風(fēng)險的監(jiān)視風(fēng)險監(jiān)視排序根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，從項目的所有風(fēng)險中挑選出前幾個，比如前10個最嚴(yán)重的風(fēng)險，列入監(jiān)視范圍，將之列成一張重要的風(fēng)險排序表。表中列出當(dāng)月前10名優(yōu)先考慮的風(fēng)險，將每一個風(fēng)險都標(biāo)出當(dāng)月的優(yōu)先順序，上個月此風(fēng)險的優(yōu)先順序號，以及風(fēng)險類別，應(yīng)對措施。通過風(fēng)險優(yōu)先順序的變動，可以了解風(fēng)險變化情況，以便相應(yīng)采取措施。4.3.3風(fēng)險的利用 1首先要分析風(fēng)險利用的可能性和其價值 比如，在考慮利用匯率風(fēng)險時，首先要了解市場的匯率機(jī)制。當(dāng)?shù)卣畬ν鈪R管理的法規(guī)，自由市場匯率與官方匯率之差，有否通過條件的可能等等。有些國家允許換匯，有些 國家雖然允許換匯，但市場價和官價差別不打大，有些國家則不允許換匯。因此首先必須調(diào)查清楚才能考慮利用。 2其次要計算利用風(fēng)險的代價，并評估自己的承受能力 利用風(fēng)險就要冒險。而冒任何風(fēng)險都是要付出代價，計算代價時不僅要計算直接損失，還要計算間接損失和隱蔽損失。然后客觀地檢查和評估自